㈠ 证券交易所的监管职能包括哪些
一是证券交易所要加强市场监管的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监管。证券交易所应当对市场监管部门的职责和工作程序作出详细规定，建立健全监管部门的工作人员守则和岗位责任制。要增加市场监管部门的人员和装备，充实市场监管部门的力量。 二、证券交易所监管部门应加强以下工作: 1.建立市场监管日志，详细记录和总结日常市场监管工作，包括当日市场价格或交易量波动较大的股票及初步分析，接受客户投诉及处理，重点股票及重点股票账户监管，需要调查的事件，需要跟踪分析的股票账户，提交当日上级的调查报告或案件处理意见。 2.对所有日波动幅度在7%以上的股票，将每只股票当日成交额前五名的营业部名单和当日买入卖出数量最多的五个股票账户存档备查；上市公司公布财务报表、分红派息方案等可能影响股票价格的重大事件时，或者出现关于某公司的市场传闻时，应当将相关期间内大量买卖该公司股票的营业部、股票账户名单存档备查；对涉嫌违法违规的机构或个人，应进行专项调查并作出结论。如果短时间内无法确认，就要进行跟踪分析。 3.涉嫌违反证券法律法规或者证券交易所业务规则的，应当在证券交易所权限内及时调查处理。情节严重或者涉及范围超出证券交易所权限的，应当在继续调查的同时向中国证监会报告。 三、证券交易所应认真完成中国证监会交办的事项。中国证监会交办的相关事项由专门小组负责落实，详细的调查和处理结果向中国证监会报告，必要时中国证监会将对证券交易所的调查结果进行核查。 四、证券交易所应当定期和不定期向中国证监会提交市场监管工作报告，包括月度市场监管工作情况和案件查处情况。定期报告应在每月前5个工作日内报送，不定期报告应根据中国证监会的要求随时报送。向中国证监会提交的监管报告及相关材料应由总经理或主管监管的副总经理签发。 5.证监会将对证券交易所执行本通知的具体情况进行检查。证券交易所未能有效履行监管职责，积极监管和查处市场违法行为的，中国证监会将依据《证券交易所管理办法》第二十九条、第九十三条、第九十五条、第九十七条等相关规定进行处罚。情节严重的，中国证监会将证券交易所确定为市场监管不到位、市场风险较高的市场，暂停证券交易所股票、债券发行上市审批。
㈡ 北京证券交易所是干什么的
北京证券交易所是干什么的
北京证券交易所是干什么的， 北京证券交易所跟上交所、深交所、港交所一起组成了国内交易所“四大”。尽管都是交易所，但是每个所的职责和特色都不尽相同。北京证券交易所是干什么的。
北京证券交易所是干什么的1
北京证券交易所主要依法为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易以及证券市场管理服务等业务。公司的全称是北京证券交易所有限责任公司，所属行业是资本市场服务，企业类型是有限责任公司。有限责任公司是根据中华人民共和国公司登记管理条例规定登记注册，由五十个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任的经济组织。
设立
证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。
设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。
职责
（1）证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
（2）证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
（3）因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
（4）证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
（5）证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
（6）证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
北京证券交易所是干什么的2
北京证券交易市场简称北交所，跟上交所、深交所、港交所一起组成了国内交易所“四大”。尽管都是交易所，但是每个所的职责和特色都不尽相同。
北交所：聚焦服务创新型中小企业，服务其他优秀民企、中小企业；
上交所：以国企央企为主，重点领域科创板半导体集成电路等产业；
深交所：服务民营经济为主，各领域的民营企业龙头，创业板新材料医疗等产业；
港交所：以服务互联网科技型企业为主，国际金融、服务、地产物业等产业。
北京证券交易所的作用是什么?
北京证券交易所最主要的作用是支持中小企业创新发展，深化新三板改革，从广义来看，北京证券交易所是我国的第三个交易所，是可以买卖股票，公司债，政府公债，国库券，可转让定期存单等有价证券的市场，是长期金融市场。
1、支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地。
2、与沪深交易所、区域性股权市场实现错位发展与互联互通，进一步推进中国资本市场的发展。
3、进一步助力中小企业实现高质量发展，尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段，提升制度包容性和精准性。
4、畅通北京证券交易所在多层次资本市场的纽带作用，形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径。
5、培育一批专精特新中小企业，形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态。
6、化金融供给侧结构性改革，需要拓展资本市场的服务功能，进一步完善服务不同层次、不同发展阶段企业融资需求的市场基础设施。
北京证券交易所的设立意味着新三板改革进入新的.历史阶段。随着北京证券交易所的设立，中小企业的上市之路又多了一条，而对于投资者来说，当下也是一个挖掘机会的时候，但是要注意风险的预防。
北京证券交易所是干什么的3
一、北京证券交易所的重点是什么？
咱们得先搞明白一件事：为啥要新成立北京证券交易所？咱们来看看官方解释：以现有的新三板精选层为基础组建北京证券交易所，进一步提升服务中小企业的能力，打造服务创新型中小企业主阵地！
关键词一:新三板精选层。新三板很多小伙伴可能不太了解，平日里咱们接触更多的是沪深两市的主板股票(一板）和深市的创业板股票(二板） 。新三板最早可追溯到2001年，当时证监会正式推出退市机制，为了让退市的股票也有个地方可以交易，就设立了代办股份转让系统。在这个系统基础上，2012年， 全国中小企业股份转让系统正式成立。这也就是现在的新三板，新三板的注册地恰好就在北京！ 2019年， 证监会正式启动新三板深化改革。整个的时间线可以看下图，小招给大家整理好了~
另外，2017年， 新三板划分了【基础层】和【创新层】，后者的质量比前者更好一些； 2019年， 又划出了【精选层】，在【创新层】待满12个月，市值&收入等指标都符合条件，就可以申请进入！这三层，这就是新三板现在的结构了，这次北京证券交易所的股票，都会来自新三板的【创新层】 ！
关键词二:中小企业。小伙伴们如果有关注新闻的话，一定会发现：专精特新的中小企业，是最近《新闻联播》中频繁出现的词汇。本身新三板就是服务中小企业的，此次在新三板【精选层】的基础上成立北京证券交易所，也是为了加大对中小企业的扶持，便利他们的融资需求！
二、为什么要有那么多的交易所？
小招不说大家想必也知道，在北京证券交易所创立之前，咱们主要有上交所、深交所两个证券交易所。同时呢，上交所有科创板，深交所有创业板，这二者分别是服务高新技术/战略性新兴产业、创新型/成长型企业的。有小伙伴可能会问了：为什么要有这么多交易所，这么多不同的板块呢？
答案很简单：不同体量、不同阶段的企业，有不同的融资需求！
另外大家必须注意的一点是：从主板到创业板到科创板，再到新三板，参与的资金门槛和涨跌幅，都是逐级递增的，大家看下边这个图：
可能会有小伙伴担心北京证券交易所成立后，和沪深两市会不会有什么冲突？这一点无需担心，证监会特意表明会处理好“两个关系”：
第一，北京证券交易所会与沪深交易所、区域性股权市场会坚持错位发展与互联互通，发挥好转板。上市功能。（ps：转板上市，指新三板【精选层】满一年的企业，可申请到科创板/创业板上市）
第二，北京证券交易所与新三板现有的【基础层】、【创新层】 坚持统筹协调与制度联动，维护市场结构平衡。
三、对普通股民有什么影响？
这可能是很多小伙伴最关心的点看，但可能对普通股民，真没啥大影响~
一方面，北京证券交易所是基于新三板【精选层】而建立的，按之前【精选层】100W的资金门槛，大多数普通股民恐怕都没机会参与！另一方面呢，很多主板股票的炒作，比如券商股等，在消息公布的前几天可能就早就启动了，散户得知公开消息之后再追高进场，很可能一不小心就被收割啊！
㈢ 交易所是干什么的
交易所一般指证券交易所，证券交易所是有组织的有价证券交易市场，属于非营利的事业法人，证券交易所的业务主要是提供证券集中交易的场所和设施。证券交易所本身并不参与证券交易，在主管机关批准的范围内管理证券商和上市公司，提供证券市场的信息服务等。
从各国的状况看，证券交易所有企业制的盈利性法人和会员制的非盈利法人，中国的证券交易所归属于后一种。
证券交易所的特点
证券交易所有严密组织和管理规则的文易。证券文易所必须按照有关法令，证券交易所经政府特许才能成立。证券交易所是一个自律性的管理机构，证券交易所有严密的组织性；有明确的资任分工和健全的内部管理制度。
证券交易所由于证券交易所本身既不持有证券，也不参与证券买卖，更不能决定证券的价格。交易所中的证券买卖价格是根据买卖双方限定的价格范围，证券交易所通过公开竞价形成的，交易所只为证券买卖双方成交创造条件，提供服务，并对双方进行监督。
㈣ 证券交易所是干什么的
为投资者提供有秩序的集中竞价交易的场所，是投资者将证券变现，保持证券流通的保障，通过集中和公开的方式来达成交易，并形成公平的交易价格。
证券交易所应当创造公开、公平的市场环境，提供便利条件从而保证股票交易的正常运行。证券交易所的职责主要包括：提供股票交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;审核批准股票的上市申请;组织、监督股票交易活动;提供和管理证券交易所的股票时场信息。
证券交易所注意事项
在入市交易前，首先应了解一下证券投资相关的知识，根据自己的投资和储蓄的需要确定投资额的大小，不应盲目入市。股票市场是高风险市场，投资其中可以在股市上涨时获取收益，也可能蒙受损失。投资应根据自身对风险的承受能力选择合适的品种及数量。
如需入市，应事先开立股东帐户卡。深圳帐户卡共有8位数字，不足8位数的可在首位数前补足“0”。交易所的股份登记系统和证券营业部的柜台系统将根据股东帐户卡号登记持卡人买入的股份。它是投资者买卖股份、查询及办理其它相关业务的必不可少的凭证。
㈤ 证券交易所的作用是什么
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。 它有以下几个作用：
1、提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。
2、形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。
3、集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。
4、引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。另外，制定交易规定、维护交易秩序、提供交易信息、降低交易成本。
上市与退市，证券交易所的职责是办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止 。形成与公告价格，证券交易形成各种证券的价格，采用双边竞价的方式达成交易，而不是说你想多少钱买就多少钱买的。 聚集社会资金投资，比如散户要想买股票，需要投入钱到股市里面去等。
因此，证券交易所可以提供证券交易场地，产生与公示价格，集中各种社会资产来参加投资，正确引导投资的有效流入，制订交易标准，维护交易纪律，提供交易信息内容，减少交易成本费，推动股票的流通性。
㈥ 证券交易所的职能
证券交易所的职责有：
（1）提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。
（2）集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。
（3）制定交易规则。有规矩才能成方圆，公平的交易规则才能达成公平的交易结果。维护交易秩序。交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。提供交易信息。证券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和证券交易信息。
（4）降低交易成本，促进股票的流动性。
(6)股票交易所职责扩展阅读
投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：
1、 宏观经济风险
国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，使投资者存在亏损的可能，投资者将承担由此可能造成的损失。
2、政策风险
有关证券市场的法律、法规，和相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使投资者存在亏损的可能，投资者将承担由此可能造成的损失。
3、上市公司经营风险
由于上市公司所处行业整体经营形势的变化和上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易、暂停上市或终止上市，投资者将承担由此可能造成的损失。
4、技术风险
因交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给投资者带来损失。
5、不可抗力因素导致的风险
诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪；证券经营机构无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使投资者的交易委托无法正常进行，投资者将承担由此可能造成的损失。
6、特殊证券品种的风险
投资者应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度认真决定证券投资策略，当投资者有意投资ST、*ST类股票或者其他有较大潜在风险的证券品种（如权证等衍生品）时，尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的风险。
7、其他风险
由于投资者的密码失密、或投资者的身份可能被仿冒、操作不当、决策失误等原因可能导致亏损，损失将由投资者自行承担；他人给予投资者的任何保证获利或不会发生亏损的承诺都是没有法律根据的，类似的承诺不会减少发生亏损的可能。