① 股票交易的方式和流程
每天要进行股票交易就必须的详细它的交易方式和流程，作为一个新股民来说这些更是显得尤其重要。作为股票入门基本知识，股票交易的方式和流程摆在首位当之不愧，下面是精心编辑整理出来的一套资料，虽说关于股票交易流程也还是有很多人都分析整理过，不过，这次是把所有相关信息总结成一个专题，里面包括股票交易的方式和流程。
股票交易方式
1、现货交易和期货交易。
按交割期限不同，分为现货交易和期货交易。现贷交易是指股票买卖成交以后，马上办理交割清算手续，当场钱货两清，期货交易则是股票成交后按合同中规定的价格、数量，过若干时期再进行交割清算的交易方式。
2、 直接交易和间接交易。
按达成交易的方式不同，分为直接交易和间接交易。直接交易是买卖双方直接洽谈，股票也由买卖双方自行清算交割，在整个交易过程中不涉及任何中介的交易方式。场外交易绝大部分是直接交易。间接交易是买卖双方不直接见面和联系，而是委托中介人进行股票买卖的交易方式。证券交易所中的经纪人制度，就是典型的间接交易。
3、 议价买卖和竞价买卖。
从买卖双方决定价格的不同，分为议价买卖和竞价买卖。议价买卖就是买方和卖方一对一地面谈，通过讨价还价达成买卖交易。它是场外交易中常用的方式。一般在股票上不了市、交易量少，需要保密或为了节省佣金等情况下采用。竞价买卖是指买卖双方都是由若干人组成的群体，双方公开进行双向竞争的交易，即交易不仅在买卖双方之间有出价和要价的竞争，而且在买者群体和卖者群体内部也存在着激烈的竞争，最后在买方出价最高者和卖方要价最低者之间成交。在这种双方竞争中，买方可以自由地选择卖方，卖方也可以自由地选择买方，使交易比较公平，产生的价格也比较合理。竞价买卖是证券交易所中买卖股票的主要方式。
股票交易流程
证券在证券交易所的交易程序一般包括以下几个环节：开户、委托、竞价成交、清算交割、过户等步骤。
一、
二、
三、
四、
一、
投资者在买卖证券之前，要到证券经纪人处开立户头，开户之后，才有资格委托经纪人代为买卖证券。
开户时要同时开设证券账户和资金账户。当甲投资者买入证券，乙投资者卖出证券，成交后证券从乙投资者的证券账户转入甲投资者的账户，相应的资金在扣除费用后从甲投资者的资金账户转入乙投资者的资金账户。
(一)资金账户
资金账户是投资者在证券商处开设的资金专用账户，用于存放投资者买入证券所需资金或卖出证券取得的资金，记录证券交易资金的币种、余额和变动情况。资金账户类似于银行的活期存折，投资者可以随时提取存款，也可以获得活期存款的利息。
(二)证券账户
证券账户是证券登记机关为投资者设立的，用于准确登记投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益变动情况的一种账册。
我国证券账户分为个人账户和法人账户两种。
个人开户必需持有效证件。
法人开户提供的证件有：有效法人证明文件(营业执照)及其复印件、法定代表人证明书及其身份证、法人委托书及代办人身份证。
一般的证券账户只能进行A股、基金和证券现货交易； 进行B股交易和债券回购交易需另行开户和办理相关手等。
投资者投资于上海和深圳股市，需分别在上海证券交易所和深圳证券交易所开设证券账户。
上海证券账户是在上海证券中央登记结算公司或其委托的证券登记机构或证券经营机构办理开户手续；深圳账户由深圳证券结算公司或其授权的证券登记公司或证券经营机构办理开户。
证券账户全国通用，投资者可以在开通上海或深圳证券交易业务的任何一家证券营业部委托交易。
二、委托
投资者买卖证券必需通过证券交易所的会员进行。投资者委托证券经纪人买卖某种证券时，要签订委托契约书，填写年龄、职业、身份证号码、通讯地址、电话号码等基本情况。委托书还要明确，买卖何种股票、何种价格、买卖数量、时间等。最后签名盖章方生效。
根据投资者委托的不同内容，证券委托可有不同的分类。
从买卖证券的数量来看，有整数委托和零数委托之分。
整数委托是指投资者委托经纪人买进或卖出的证券数量是以一个交易单位为起点或是一个交易单位的整数倍。一个交易单位称为“一手”。“手”的概念来源于证券交易初期的一手交钱一手交货，现已发展为标准手。如上海、深圳交易所规定： A股、 B股、 基金的标准手就是每100股或1000基金单位为一手； 债券以100元面值为一张，10张即1000元为一标准手。
零股委托是指委托买卖的证券数量不足一个交易单位。若以一手等于100股为一个交易单位，则1一99股便为零股。 一般规定，只有交易额达到一个交易单位或交易单位的整数倍，才允许进交易所内交易，零股则必需由经纪人凑齐为整数股后，才能进行交易。
从委托的价格看，有市价委托和限价委托之分。
市价委托是指投资者向经纪人发出委托指令时，只规定某种证券的名称、数量，对价格由经纪人随行就市，不作限定。
限价委托即由投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按限定的最低价格或高于最低价格卖出，或按限定的最高价格或低于最高价格买进。
从委托方式来看，在电子化交易方式下，可分为柜台递单委托、电话自动委托、电脑自动委托和远程终端委托。
从委托的有效期看，有不定期委托与定期委托之分。
三、竞价与成交
经纪人在接受投资者委托后，即按投资者指令进行申报竞价，然后拍板成交。
从证券交易发展的过程来看，申报竞价的方式一般有口头竞价、牌板竞价、书面竞价和电脑竞价等几种。
口头竞价是指场内交易员在交易柜台或指定区域内大声喊出自己买入卖出的证券价格、数量直至成交。同时辅以手势，以手指变动表示不同的数字，掌心向内表示买进，掌心向外表示卖出。
牌板竞价指买方的出价和卖方的要价都书写在交易牌板上来表示，经纪通过牌板竞价直至成交。
书面竞价是场内交易员将买卖要求填写在买卖登记单上交给交易所的中介人，通过中介人撮合成交。
电脑终端申报竞价是指证券公司交易员在电脑终端机上将买卖报价输入到交易所的电脑主机，然后由电脑主机配对成交。这是世界各国证券交易所采用的主要竞价方式。
那么成交价是如何决定的？决定成交价的原则什么？
在世界所有证券或证券衍生产品市场，成交价的决定基本上按价格的形成是否连续分为连续竞价和集合竞价，相应的交易市场分为连续市场和集合市场两种。
连续市场是指当买卖双方投资人连续委托买进或卖出证券时，只要彼此符合成交条件，交易均可在交易时段中任何时点发生，成交价格也不断依买卖供需而出现涨跌变化。
集合市场是指买卖双方投资人间隔一段较长的时间，市场积累买卖申报后一次竞价成交。世界大多数证券市场在大部分交易时间均采用连续竞价方式交易。
集合竞价的价格决定：
首先， 在有效价格范围内， 选取所有有效委托产生最大成交量的价位。如果有两个以上这样的价位，则依以下规则选取成交价：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托价格能够全部成交，与选取价格相同的委托的一方必需全部成交。如满足以上的价位仍有多个，则选取离上日收市价的价位。
其次，进行集中撮合处理。所有买方有效委托按照委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入撮合主机的时间先后排列。所有委托卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入撮合的时间先后排列，即按照“价格优先，同等价格下时间优先”的成交顺序一次成交，直到成交条件不满足为止。所有成交都以同一成交价成交。
连续竞价的价格决定：
集合竞价结束后，集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。当进入一笔委托时，若能成交，即根据下述成交价格确定规则进行竞价撮合；如不能成交，则以“价格优先，时间优先”的顺序派对等待。对于已进入撮合系统的有效委托，根据下述成交价格确定规则逐笔撮合，直至系统内已有的所有买卖不能成交，即已有买卖盘达到平衡状态。然后再逐笔处理新进入系统的委托。这样循环往复，直至收市。
四、清算与交割
证券的清算与交割是一笔证券交易达成后的后续处理，是价款结算和证券交收的过程。清算和交割统称证券的结算，是证券交易中的关键一环，它关系到买卖达成后交易双方责权利的了结，直接影响到交易的顺利进行，是市场交易持续进行的基础和保证。
证券的结算方式有逐笔结算和净额结算两种。
逐笔结算是指买卖双方在每一笔交易达成后对应收应付的证券和资金进行一次交收，可以通过结算机构进行，也可以由买卖双方直接进行，比较适合以大宗交易为主、成交笔数少的证券市场和交易方式。例如CEDEL国际清算中心就采用此方式。
净额结算是指买卖双方在约定的期限内将已达成的交易进行清算，按资金和证券的净额进行交收。该方式比较适合于投资者较为分散、交易次数频繁、每笔成交量较小的证券市场和交易方式。净额结算通常需要经过两次结算，即首先由证券交易所的清算中心与证券商之间进行结算，称为一级结算；然后由证券商与投资者之间进行结算，称为二级结算。
证券结算的时间安排，在不同的证券交易所因其传统和交易方式的不同而不同。在交收目的安排上可分为两种。
一是会计日交收，是指在一个时期内发生的所有交易在交易所规定的日期交收。如比利时根据交易所排定日期安排交收，奥地利证券市场交易安排在次周一交收，印度证券市场交易每周安排一次交收。
二是滚动交收，是指所有的交易安排与交易日后固定天数内完成，大多数国家的证券市场都采用此方式。有的规定在成交日后的第一个营业日，称其为T+l规则， 有的规定在成交日后的第四个营业日，称其为T+4规则，等等。
由于尽早完成交收对提高市场效率、防止发生结算风险有重要意义，采用滚动交收方式并缩短交收期，最终实现交收，是国际证券界倡导的方向。
我国证券结算对A股实行T+l交收，对B股实行T+3交收。
过户
我国证券交易所的股票已实行所谓的“无纸化交易”，对于交易过户而言，结算的完成即实现了过户，所有的过户手续都由交易所的电脑自动过户系统一次完成，无须投资者另外办理过户手续。
② 什么是场内交易与场外交易有何区别
场内交易和场外交易的区别主要有：
(1)集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；
(2)组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；
(3)公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。
(2)股票场外交易的形式扩展阅读
场外交易通常在证券公司之间或证券公司与顾客之间进行，或者是由承担场外市场注册股票经纪性生意的证券公司通过与上市股票同样的买卖机能的承办和预约工作，进行注册股票的买卖。场外交易市场股票的买卖价格由买卖双方协商决定。
场内交易特点
①有集中、固定的交易场所和固定的交易活动时间。
②有严密的组织管理制度。在会员制交易所，只有取得交易所会员的资格，才能进入交易所进行证券交易。
③采用公开竞价和双向拍卖的方式进行交易。一般的商品拍卖，有众多的买者，而仅有一个卖者，竞争只是在买者中间进行。
③ 场外交易是股票流通的主要组织方式
1.场内交易
又称交易所交易，是指所有的供需双方集中在交易所进行竞价交易的方式。这种交易模式具有交易所向交易参与者收取保证金，并负责清算和承担履约担保责任的特点。
所有的交易者都集中在一个地方进行交易，增加了交易的密度，一般形成一个流动性很高的市场。
期货交易和一些标准化的期权合约交易都属于这种交易模式。
2.场外交易
场外交易是指交易所以外的各种交易活动，称为“场外交易”或“场外交易”。
这种组织没有固定的开市和收盘时间，没有具体的交易地点，交易双方不必面对面进行交易，只依靠电传、电报、电话等通讯设备相互联系和联络，协商达成交易。
外汇场外交易主要包括外汇即期交易和外汇即期保证金交易。
扩展数据
场内交易与场外交易的区别主要包括:
(1)浓度不同。场外交易市场是分散的隐形市场，没有固定的、集中的交易场所；
(2)组织不同。场外市场由做市商制度组织，场外市场由券商制度组织。
(3)开放性不同。场外交易市场是通过讨价还价进行证券交易的市场。其管理比证券交易所宽松，开放度不高。//www.the-feeding-tube.com/pic_77094b36acaf2edd2b299e9f801001e9380193e8?x-bce-process=image%2Fresize%2Cm_lfit%2Cw_600%2Ch_800%2Climit_1%2Fquality%2Cq_85%2Fformat%2Cf_auto
④ 场内场外交易的区别
证券场内交易和场外交易的区别如下：
1、场内交易是在证券交易所内，按规定的时间、一定规则进行交易；场外交易没有规定的场所和时间，电话也可成交。
2、场内交易是一种竟价交易方式，证券价格是公开拍卖确定的；场外交易采用议价交易方式，买卖双方直接协商决定成交价格。
3、场内交易通常是以100股为单位的整股交易，场外交易则比较分散、灵活。
4、场内交易只买卖已上市的股票；场外交易上市股票和未上市股票都可以买卖。
拓展资料：
证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
性质分类
证券按其性质不同，证券可以分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类。
证据证券
只是单纯地证明一种事实的书面证明文件，如信用证、证据、提单等。
凭证证券
是指认定持证人是某种私权的合法权利者和证明持证人所履行的义务有效的书面证明文件，如存款单等。
有价证券
是指标有票面余额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，区别于上面两种证券的主要特征是可以让渡。
有价证券是指标有一定票面金额，用于证明持券人或证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的法律凭证 。
钞票、邮票、印花税票、股票、债券、国库券、商业本票、承兑汇票等，都是有价证券。但一般市场上说的证券交易，应该特指证券法所规范的有价证券，钞票、邮票、印花税票等，就不在这个范围了。
证券交易被限缩在证券法所说的有价证券范围之内。证券市场价格判断和预测的方法主要有两种：基础分析和技术分析。因两种方法的使用者在理论上和操作上完全不同，因此又把他们称为两大学派。
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。
所以，证券的本质是一种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定，对合同规定的标准的采取相应的行为，并获得相应的收益的权利。
证券的本质是种交易合同，合同的主要内容一般有：合同双方交易的标的物，标的物的数量和质量，交易标的物的价格，交易标的物的时间和地点等。
当然这些内容如果应用到不同具体的证券中，其中规定的内容有所不同。比如，远期合约与期货合约规定的内容就不一样。
⑤ 场内交易和场外交易的区别
场外交易与场内交易最大的区别在于标准化不同与监管程度不同：
【1】标准化不同：场内交易的合约有标准化的合约，场外交易相反。以期货为例，不同月份的合约有统一的最后交易日、交割日、交易时间、涨跌幅限制等，而场外交易市场这些条款都可以私下协定。
【2】监管程度不同：场内交易由于制度统一、交易更加集中，因此更加便于监管，场外交易比较分散、且灵活性更高，因此不利于监管。
由于合约没有统一的标准，因此场外交易的合约的数量往往要更加丰富，投资者也可以根据自己的需要来指定自己的合约。
拓展资料
股票的场外交易
在美国，股票场外交易由做市商利用场外交易链接（OTC Link， 由OTC Markets Group提供的服务）和场外交易公告板（OTCBB，由FINRA运营）等交易商间报价服务进行。OTCBB授权其OTCBB证券的OTC链接服务。虽然在交易所上市的股票可以在第三市场（the third market)的场外交易，但这种情况很少发生。
通常，场外交易股票不在交易所上市或交易，反之亦然。OTCBB所报价的股票必须符合美国证券交易委员会（SEC）的某些报告要求。SEC对其他场外交易股票，特别是OTCQX股票（通过OTC Market Group Inc.交易）实施更严格的财务和报告要求。其他场外交易股票没有报告要求，例如粉单证券(Pink Sheets )和“灰色市场”股票。
场外交易的股票有可能变为在场内交易吗？
有这样的案例，典型的例子是沃尔玛，一开始是在场外交易的，并最终升级到在完全监管的市场上市。
1969年，沃尔玛公司成立。1972年，沃尔玛在阿肯色州、堪萨斯州、路易斯安那州、俄克拉荷马州和密苏里州等五个州开设了分店，开始以场外交易（OTC）股票的形式进行交易。到1972年，沃尔玛的销售额已经超过10亿美元，并在纽约证券交易所（NYSE）上市，股票代码为WMT。
同理，原来在证券交易所交易的股票，也可能从交易所退市而在OTC市场交易。
如，2018年7月，曾开创中国企业赞助世界杯先河的英利绿色能源控股有限公司，因市值过低，被纽约证券交易所摘牌，从纽交所退市，并在纽交所的柜台市场上交易，代号为“YGEHY”。
实际上，在美国，大部分企业从交易所退市后，首先会进入柜台市场。如果在柜台市场依然无法生存，则只能通过私人交易进行股份转让；再后则可能是破产，解散清算或者私有化。
⑥ 股票市场中的几种常见交易方式
你好，股票交易方式
转让股票进行买卖的方法和形式称为交易方式，它是股票流通交易的基本环节。现代股票流通市场的买卖交易方式种类繁多综合分为三种：议价买卖和竞价买卖，直接交易和间接交易，现货交易和期货交易。
风险揭示：本信息不构成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出决策，不构成任何买卖操作，不保证任何收益。如自行操作，请注意仓位控制和风险控制。
⑦ 常见的股票交易方式有哪些
股票交易方式是股票买卖的方法和形式，股票交易的基本环节，是随着股票市场的形成、发展而不断发展，丰富起来的。现代股票市场上的交易方式种类繁多。
从不同的角度可分类如下：
1、从买卖双方的组合方式不同，可分为议价买卖和竞价买卖。议价买卖是一种原始的交易公式，由买方和卖方一对一地面谈，通过讨价还价达成交易。它是店头市场上最常用的交易方式，主要是在交易证券的数量少，需要保密、或是为了节省佣金额情况下使用。竞价买卖是指买卖双方都由若干人组成，公开进行的 “双向竞争” 交易。即这交易不仅是买卖双方之间出价的竞争，而且在众多的买者和卖者之间也存在着激烈的竞争，最后在买方出价最高者与卖方要价最低者之间完成交易的交易方式。由于双向竞争，使得买方可以自由选择买方，反之亦然。交易比较公平。
2、按交易达成的方式不同可分为直接交易和间接交易。前者是指买卖双方直接洽谈，票券亦由买卖双方自行结算交割的交易方式; 后者是指买卖双方自行清算交割的交易方式; 后者是指买卖双方不直接见面，而是委托中介人进行股票买卖的方式来交易。
3、按照交割期限不同，可分为现贷交易和期货交易，近年来，还出现了只需交纳少量保证金便从事大宗股票买卖的信用交易、期权交易、股票指数期货等方式。
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⑧ 场内交易和场外交易方式各是什么求高手指点
场内交易：是指通过证券交易所进行的股票买卖活动。证券交易所是设有固定场地、备有各种服务设施(如行情板、电视屏幕、电子计算机、电话、电传等)，配备了必要的管理和服务人员，集中进行股票和其他证券买卖的场所。在这个场所内进行的股票交易就称为场内交易。目前在世界各国，大部分股票的流通转让交易都是在证券交易所内进行的，因此，证券交易所是股票流通市场的核心，场内交易是股票流通的主要组织方式。场内交易也指正常交易时间场内喊价交易，也是交易量比较大、交易活跃的交易时间。
场外交易：指非上市或上市的证券，不在交易所内进行交易而在场外市场进行交易的活动，而是私下以高于或低于供销会上规定的价格或附有其他条件（如搭配次货、以物易物等）的价格达成的交易。 又称“店头交易”或“柜台交易”。场外交易大多是在商品供不应求或供销会上某些规定不合理的情况下产生的。容易产生不正之风，甚至为投机倒把者提供可乘之机。要杜绝场外交易，从根本上说要建立和保持商品供求比例的协调。
⑨ 场外交易的交易形式
(一)我国场外交易的实践 我国证券交易主要采取场内交易，相关法律法规也以调整场内交易为主。这种状况使人们忽视了场外交易的客观存在，忽视了对场外交易的法律调整。
我国证券交易的最早形式是场外交易或柜台交易。1987年1月15日，中国人民银行上海市分行发布《证券柜台交易暂行规定》明确规定“本暂行规定所称的柜台交易又叫店头交易或直接交易，是指在证券交易所以外的场所进行证券的转让买卖活动”，“凡章程规定可以转让的政府债券、金融债券、公司债券、公司股票和大面额可转让存款证(亦称大面额存款证)，均可在批准经营证券转让买卖业务的金融机构办理柜台交易”。1987年3月27日《国务院企业债券股票管理暂行条例》允许经批准的各专业银行和其他金融机构经办企业债券的转让业务；1987年8月5日，中国人民银行发布关于贯彻国务院文件的通知明确指出，“企业股票、债券的转让，须经人民银行审查批准，其中跨省、自治区、直辖市发行的股票、债券的转让，应报人民银行总行批准”，“经营企业股票、债券等有价证券转让业务的机构，目前仅限于独立核算的信托投资公司和其他非银行金融机构”；1988年中国人民银行和财政部转发《关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告》，在允许国库券转让的同时，特别提及经批准的金融机构可以办理国库券转让中介业务；1990年以后，中国人民银行发布了《跨地区证券交易管理暂行办法》以及《关于设立证券交易代办点有关问题的通知》等与证券交易有关的规范性文件，《证券交易营业部管理暂行办法》更是明确规定证券交易业务部可以办理“证券的签证、登记过户”，“证券代保管”等业务。上述规章、规定说明，上海和深圳证券交易所设立前，我国就存在证券场外交易和场外交易场所。
1990年10月26日，中国人民银行发布《关于建立全国金融市场报价交易信息系统的通知》并据此筹办全国证券自动报价系统(以下简称STAQ)，STAQ系统于1990年12月5日开始运作；1993年2月20日，经中国人民银行批准设立了中国证券交易系统有限公司，该公司交易系统简称NET，承担着场外交易市场的管理。这两个场外交易市场虽然逐渐消亡，但它们作为场外交易市场的历史性代表及其显示的场外交易，则是无法否定的。
(二)我国场外交易的证券形式 我国现有场外交易证券，至少包括以下类型：
1．定向募集公司发行的股票。依照1992年《股份有限公司规范意见》，我国曾批准设立了近万家定向募集公司。除少数定向募集公司增资转变为上市公司外，尚存相当数量的定向募集公司。定向募集公司向社会法人发行的股权证依然具有股票的基本属性，只是其流通性受到法律法规限制，但依照协议办理转让依然是实践中常见的交易方式。我国历史上的两个证券交易系统STAQ和NET，均以接受定向募集公司发行之法人股股票作为主要交易对象。该两个交易系统已停办，法人股通常以协议方式转让。
2．公司发起人股股票。从1992年《股份有限公司规范意见》直至1994年《公司法》实施，我国法律都认可以发起方式设立股份有限公司。此类公司不得向社会公众募集股份，而只能由发起人认购股份。对于募集设立的股份公司来说，同样存在发起人股。根据《公司法》规定，公司发起人股份在公司设立后3年内不得转让；在3年期限届满时，发起人股可以协议方式转让。
3．上市公司的非流通股股票。我国上市公司的股本中，通常都包括发起人股、国家股、法人股和社会公众股，有些还有待上市的职工股。其中，除社会公众股属于流通股并应进行场内交易外，其余股份均属于限制流通股或非流通股，可依法进行转让。根据现行法律，转让发起人股应当符合公司设立后3年内不得转让的限制性规定，其他国家股、法人股和职工股仅得以协议方式进行转让，不得上市流通。依法转让发起人股、国家股、法人股以及职工股时，必须向证券交易所提出过户登记申请，并由证券登记结算公司办理相应手续，否则不发生股份转让的效力。可见，转让上市公司发起人股等非流通股，也同样采取场外交易形式进行转让，而不能按照证券交易所的集中竞价规则流通。
4．非上市公司债券。《公司法》确立了公司债券的独立法律地位。就已发行公司债券来说，在证券交易所上市交易的公司债券尚属少数，大多数公司债券只能通过协议方式转让。此类转让在性质上，也属于场外交易。
5．上市公司或非上市公司发行的股票或公司债券可以依法办理质押。证券质押虽未形成证券的现实流通，但却使得公司股票或债券具有了发生转让的潜在可能性，同样有赖于场外交易和场外交易市场的存在。
6．不记名证券。根据《公司法》规定，公司股票和债券有记名证券和不记名证券两种。记名证券应由证券持有人背书转让；不记名证券则因证券交付而发生转让。从实践情况看，公司股票多属于记名证券，公司债券则多属于不记名证券。在理论上，非上市证券的背书转让和交付转让，也属于场外交易。
场外交易市场确实存在着某些现实特点。它不同于证券交易所，甚至没有类似STAQ和NET了那样相对集中的市场形式，有的学者甚至明确否认证券公司可以办理柜台交易。在此情况下，我国场外交易市场的表现形式十分零乱，有时是以证券登记结算公司作为交易场所，有时是以股票发行人营业地作为交易场所。在证券公司挂牌收购非上市证券时，甚至无法否认证券公司营业场所具有场外交易市场的性质。无论场外交易和场外交易场所的存在形式如何变化，我国存在场外交易和场外交易场所的事实，属于不争之理。
⑩ 我国的场外交易有哪些形式
我国现有场外交易证券，至少包括以下类型：
1．定向募集公司发行的股票。依照1992年《股份有限公司规范意见》，我国曾批准设立了近万家定向募集公司。目前，除少数定向募集公司增资转变为上市公司外，尚存相当数量的定向募集公司。定向募集公司向社会法人发行的股权证依然具有股票的基本属性，只是其流通性受到法律法规限制，但依照协议办理转让依然是实践中常见的交易方式。我国历史上的两个证券交易系统STAQ和NET，均以接受定向募集公司发行之法人股股票作为主要交易对象。该两个交易系统已停办，法人股通常以协议方式转让。
2．公司发起人股股票。从1992年《股份有限公司规范意见》直至1994年《公司法》实施，我国法律都认可以发起方式设立股份有限公司。此类公司不得向社会公众募集股份，而只能由发起人认购股份。对于募集设立的股份公司来说，同样存在发起人股。根据《公司法》规定，公司发起人股份在公司设立后3年内不得转让；在3年期限届满时，发起人股可以协议方式转让。
3．上市公司的非流通股股票。我国上市公司的股本中，通常都包括发起人股、国家股、法人股和社会公众股，有些还有待上市的职工股。其中，除社会公众股属于流通股并应进行场内交易外，其余股份均属于限制流通股或非流通股，可依法进行转让。根据现行法律，转让发起人股应当符合公司设立后3年内不得转让的限制性规定，其他国家股、法人股和职工股仅得以协议方式进行转让，不得上市流通。依法转让发起人股、国家股、法人股以及职工股时，必须向证券交易所提出过户登记申请，并由证券登记结算公司办理相应手续，否则不发生股份转让的效力。可见，转让上市公司发起人股等非流通股，也同样采取场外交易形式进行转让，而不能按照证券交易所的集中竞价规则流通。
4．非上市公司债券。《公司法》确立了公司债券的独立法律地位。就已发行公司债券来说，在证券交易所上市交易的公司债券尚属少数，大多数公司债券只能通过协议方式转让。此类转让在性质上，也属于场外交易。
5．上市公司或非上市公司发行的股票或公司债券可以依法办理质押。证券质押虽未形成证券的现实流通，但却使得公司股票或债券具有了发生转让的潜在可能性，同样有赖于场外交易和场外交易市场的存在。
6．不记名证券。根据《公司法》规定，公司股票和债券有记名证券和不记名证券两种。记名证券应由证券持有人背书转让；不记名证券则因证券交付而发生转让。从实践情况看，公司股票多属于记名证券，公司债券则多属于不记名证券。在理论上，非上市证券的背书转让和交付转让，也属于场外交易。
场外交易市场确实存在着某些现实特点。它不同于证券交易所，甚至没有类似STAQ和NET了那样相对集中的市场形式，有的学者甚至明确否认证券公司可以办理柜台交易。在此情况下，我国场外交易市场的表现形式十分零乱，有时是以证券登记结算公司作为交易场所，有时是以股票发行人营业地作为交易场所。在证券公司挂牌收购非上市证券时，甚至无法否认证券公司营业场所具有场外交易市场的性质。无论场外交易和场外交易场所的存在形式如何变化，我国存在场外交易和场外交易场所的事实，属于不争之理。