‘壹’ 股票委托买卖有哪些形式怎样委托买卖
股票委托买卖有哪几种形式？
(1)当面委托。
即委托人以面对面的形式当面委托证券商，确定具体的委托内容与要求，由证券商受理股票的买卖。
(
注：
当面委托一般要委托人加以确认，受托证券商才予办理委托手续。)
(2)电话委托。
即委托人以电话形式委托证券商，确定具体的委托内容和要求，由证券商、经纪人受理股票的买卖交易。
(
注：
电话委托，则必须在证券商具备录音电话的条件下，才可办理。委托人以电话委托买卖成交后应补交签章，如有错误原因不是由证券商造成的，证券商不负责任。)
(3)电传委托。
即委托人通过发电传给证券商，确定具体的委托内容和要求，委托证券商代理买卖股票。
(4)传真委托。
即委托人以传真的形式，将确定的委托内容与要求传真给证券商，委托他们代理买卖股票交易。
(5)信函委托。
即委托人用信函形式，将确定的委托内容和要求告知证券商，并委托他们代办买卖股票的交易。
不同地方的委托方式不同，我国深圳、上海主要是当面委托。
股票怎么进行委托买卖？
具体步骤是：
选择证券营业部→签定有关协议(《指定交易协议》和《证券买卖代理协议》)→开立资金帐户(存入足够的资金)→进行证券买卖。
‘贰’ 个人之间委托炒卖股票的协议是否有效
表示真实且不违法法律规定，协议有效。从事股票的买卖活动。炒股的核心内容就是通过证券市场的买入与卖出之间的股价差额，获取利润。
股价的涨跌根据市场行情的波动而变化，之所以股价的波动经常出现差异化特征，源于资金的关注情况，他们之间的关系，好比水与船的关系。水溢满则船高，（资金大量涌入则股价涨），水枯竭而船浅（资金大量流出则股价跌）。
(2)股票交易委托代理协议扩展阅读
委托炒股注意事项
1、委托炒股作为民事法律关系中的委托代理协议，无论书面的还是口头的，只要为双方确认，法院通常作为委托合同和当事者意思自治原则加以认可。
2、签订委托炒股协议，特别是将自己的帐户、密码、资金或筹码交给受托人操作、经营和交易，签定委托炒股协议至少应当注意如下问题：
明确写明受托人只有操作权(即买卖股票)，无权存取款、撤销或申请指定交易等；
写清楚收益分配关系，利益与风险共担关系等;写明委托人的资金帐户与委托人的深、沪股东帐户对应，不能和任何其他资金帐户和股东帐户联通;对受托人定期或不定期的检查，发现资金加筹码低于某一数值，应当允许委托人中止操作。
3、委托人应当经常了解一下自己的股票帐户和资金帐户的情况。须知，受托人的许多行为不管其动机如何、盈亏如何，都是代表委托人的。
‘叁’ 股票交易的简单流程
股票交易是指股票投资者之间按照市场价格对已发行上市的股票所进行的买卖。股票公开转让的场所首先是证券交易所。中国仅有两家交易所，即上海证券交易所和深圳证券交易所。现在我来给您讲解一些简单的流程。
一、开设证券帐户
_1 如果你是新股民_你先要选择一家当地服务比较周到的证券公司_
_2 持本人身份证和存有用于交易的资金的银行卡_现在炒股开户没有门槛_
卡里哪怕只有几百元钱都行_多少由自己掌握 和用于办理开户的手续费_
最低是92元_视您办理的业务而定 到证券公司的业务网点办理开户手续_
_3 开设相应的股东账户卡_
_4 完成营业员给您的自评测试卷_然后提交_
_5 填写开户申请书_签署《证券交易委托代理协议书》_开设资金账户_
_6 如要开通网上交易_还需填写《网上委托协议书》_并签署《风险揭示书》_
_7 到资金银行卡所在的银行_出示《证券交易委托代理协议书》_办理资金的第三方存管。
二、开立资金帐户
投资者开立股票帐户以后，尚不能进行股票交易，必须在开立资金帐户后才有条件进行股票买卖。
具体办理资金帐户的步骤如下：
1.投资者带上身份证、上海和深圳的股东卡、以及券商要求的开户保证金。
2.出示股东卡后，工作人员将要求投资者填写“股东开户单”，然后给投资者“买卖协议委托书”(一式两份)，投资者在仔细审阅读“委托书”后签字，券商盖章，双方各执一份。
3.交纳开户手续费50~100元不等，磁卡工本费，投资者如需办理电话委托，还需填写“电话委托单”并另交纳电话委托开户费。
4.到资金柜台交纳开户保证金，并设置资金卡的交易密码(密码可在计算机终端随时进行自助修改)。
5.所有手续办理完毕后，工作人员将交还投资者股东卡、收据、磁卡等。此时，投资者即可开始委托股票的买卖。
三、委托买卖
限价委托法 限价委托是指投资者在委托经纪商买卖股票时，限定其买卖价格的委托形式。经纪商在接到投资者的限价委托后，只能按投资者提出的限价或低于限价买进证券，按限价或高于限价卖出证券。
市价委托法 市价委托，又叫随行就市委托，是指投资者要求证券经纪商按交易市场当时的价格，买进或卖出证券的一种委托形式。
填单委托方式 填单委托是指投资者通过填写委托单将本人的股票买卖指令下达给受托券商，委托其代为交易。
磁卡委托方式自助委托查询系统为在证券营业部内进行委托的投资者提供了非常方便的手段，这种委托方式一般适用于磁卡。
四、委托授理
证券商受理委托包括审查、申报与输入三个基本环节。除这种传统的三个环节方式外，还有两种方式：一是审查、申报、输入三环节一气呵成，客户采用自动委托方式输入电脑，电脑进行审查确认后，直接进入沪深交易所内计算机主机；二是证券商接受委托审查后，直接进行电脑输入。
五、撮合成交
现代证券市场的运作是以交易的自动化和股份结算与证券往来的无纸化为特征，电脑撮合集中交易作业程序是：证券商的买卖申报由终端机输入，每一笔委托由委托序号(即当你委托时的合同序号)，买卖区分(输入时分别有0、1表示)，证券代码(输入时用指定的4位或6位数字，而回显时用汉字列出证券名称)，委托手续，委托限价，有效天数等几项信息组成。电脑根据输入的信息进行竞价处理，按“价格优先，时间优先”的原则自动撮合成交。
六、清算与交割
清算是指证券买卖双方在证券交易所进行的证券买卖成交之后，通过证券交易所将证券商之间证券买卖的数量和金额分别予以抵消，计算应收、应付证券和应付股金的差额的一种程序。
交割是指投资者与受托证券商就成交的买卖办理资金与股份清算业务的手续，深沪两地交易均根据集中清算净额交收的原则办理。
七、过户
所谓过户就是办理清算交割后，将原卖出证券的户名变更为买入证券的户名。对于记名证券来讲，只有办妥过户者是整个交易过程的完成，才表明拥有完整的证券所有权。在两个证券交易所上市的个人股票通常不需要股民亲自去办理过户手续。股票交易即按上述规程完成。
‘肆’ 深圳证券交易所港股通交易委托代理协议
深圳证券交易所港股通交易委托代理协议
甲方：姓名（或名称）：
家庭地址（或住所地）：
法定代表人姓名（机构投资者）：
个人身份证件号码（个人投资者）/公司营业执照编号（机构投资者）：
联系方式等：
乙方：太平洋证券股份有限公司 分支机构：
住所：
负责人：
联系方式：
依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、自律规则、中国登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）业务规则以及证券交易所交易规则等规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理港股通交易及其他相关事宜达成如下协议（以下简称“本协议”），供双方共同遵守。
本委托协议所指港股通位深港通下的港股通，签署本协议，甲方仅可委托乙方通过深港通下的港股通买卖港股通股票。甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不能通过沪港通的港股通卖出，甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不能通过深港通的港股通卖出。
第一章 双方声明和承诺
第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺：
（一）甲方具有合法的港股通交易的主体资格，不存在法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及自律规则等禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；
（二）甲方用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定；
（三）甲方已阅读并充分理解中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、深圳证券交易所（以下简称深交所）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的《深圳证券交易所港股通交易风险揭示书》等相关文件；
（四）甲方保证，其在本协议书签署之时，以及存续期间内，向乙方提供的所有证件、资料和其他信息均真实、准确、完整、有效，承担因资料不实、不全或失效引致的全部责任，同意乙方对甲方信息进行合法验证和报送。
（五）甲方承诺审慎评估自身投资需求和风险承受能力，自行承担其所参与港股通交易的风险。
（六）甲方确认，其已阅读并充分理解和接受本协议所有条款，清楚认识并愿意承担港股通交易的各类风险，并准确理解其含义，特别是风险揭示、双方权利、义务和免责条款。
（七）甲方承诺遵守港股通交易的的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、自律规则、中国结算业务规则及证券交易所交易规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务。
（八）甲方承诺，同意由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券。
（九）甲方保证在本协议有效期内维持前述声明、承诺和保证始终真实有效。
（十）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。
第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺：
（一）乙方所属证券公司是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，乙方已开通港股通业务权限，能够依照本协议约定为甲方的港股通交易提供相应的服务。
（二）乙方承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通交易委托代理服务。
（三）乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、中国结算业务规则以及证券交易所交易规则等规定。
（四）乙方不接受甲方的任何全权交易委托，不对甲方进行港股通交易的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导甲方，不诱使甲方进行不必要的金融市场投资或任何其他投资行为。
（五）乙方承诺并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托，向证券交易所或中国结算发送委托指令。
（六）乙方承诺将遵守本协议，按本协议为甲方提供港股通交易委托代理服务。
（七）乙方保证在本协议有效期内维持前述声明和保证始终真实有效。
第二章 委托代理
第三条 双方同意，乙方接受甲方委托为其代理提供以下服务：
（一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；
（二）代理甲方进行资金、证券的清算、交收；
（三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券；
（四）向甲方提供的红利分派等名义持有人服务；
（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；
（六）法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及自律规则规定的乙方可以代甲方进行的其他活动以及双方依法约定的其他委托事项。
第四条 甲方在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则在乙方开立账户用于甲方的证券交易、清算交收和计付利息等。乙方代理中国结算开立证券账户，应遵循中国结算的有关规定。
甲方可以使用已经开立深市A股证券账户（深市人民币普通股证券账户）进行港股通交易。
甲方新开证券账户的，自下一日港股通交易日起方可进行港股通交易，投资者转托管股份，自下一港股通交易日方可卖出。
甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者深交所、中国结算业务规定的其他情形的，甲方不得注销证券账户。
第五条 甲方已知晓并认可：其获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）同意不得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任。
第六条 甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等，具体委托方式以实际开通为准。
第七条 为保护甲乙双方的合法权益，甲乙双方在自愿的前提下就甲方利用乙方提供的自助委托系统买卖港股通证券达成如下条款：
（一）自助委托是指投资者使用某种终端设备通过自行输入账号、密码进行相关业务的委托方式。
（二）甲方向乙方申请开通自助委托交易方式，乙方接受甲方申请。
（三）甲方委托乙方进行港股通交易发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应当符合证券交易所相关规定。
（四）甲方在办理自助委托开户时需按规定向乙方提供有关资料，确保所提供资料的真实、准确、完整和有效，并愿对所提供资料产生的后果负责。当有关资料发生变化时，甲方承诺办理变更手续。未及时变更资料而导致的责任由甲方自行负责。
（五）甲方认为必要时可通过自助委托系统自行变更交易密码，如密码遗忘可按乙方的规定向乙方申请清除原密码，重新设置密码。使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自处理，由此造成的一切后果（包括但不限于密码泄密造成证券被盗买盗卖等）均由甲方承担责任。
（六）甲方在操作时务必根据屏幕或语言提示谨慎操作，因操作失误而产生的一切后果均由甲方自行承担。
（七）乙方对甲方在港股通交易中可能遇到的风险和不可预测或不可抗拒的因素（包括但不限于乙方无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通信故障、电力故障等）造成的损失不负任何责任。
（八）自助委托买卖证券的一切数据一律以乙方电脑资料为准，成交与否一律以交割单为准，甲方应在委托下达后三日内向乙方提出查询，当甲方对该结果有异议时，须在查询日当天以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面形式向甲方办理质询的，视同甲方已确认该结果。
（九）甲方的证券账户卡等资料须妥善保管，如有遗失，须向乙方申请挂失，挂失办理生效前产生的一切后果由甲方自负。
（十）对乙方提供给甲方使用的设备和其他各种财产，甲方应自觉加以爱护，如有损坏，由甲方负责等价赔偿。
第八条 甲方进行网上委托时，只能使用乙方直接提供给甲方的软件，或甲方依照乙方指示从乙方指定站点下载的软件。甲方使用其他途径获得的软件进行网上委托所产生的后果、风险和损失由甲方自行承担。
网上委托是指甲方通过互联网或移动通讯网络向乙方网上委托系统下达委托指令、获取成交结果的服务方式。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等通过互联网或移动通讯网络连接乙方委托系统的设备。
第九条 网上委托方式除具有其他委托方式所共有的风险外，甲方还应充分了解和认识到其存在且不限于以下风险：
（一）由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；
（二）甲方账号及密码信息泄露或投资者身份可能被仿冒；
（三）由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；
（四）甲方的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败；
（五）甲方的网络终端设备及软件系统与乙方所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败；
（六）如甲方缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；
（七）由于网络故障，甲方通过网上港股通交易系统进行港股通交易时，甲方网络终端设备已显示委托成功，而乙方服务器未接到其委托指令，从而存在甲方不能买入和卖出的风险；甲方网络终端设备对其委托未显示成功，于是甲方再次发出委托指令，而乙方服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使甲方由此产生重复买卖的风险。
上述风险可能会导致甲方发生损失。
第十条 甲乙双方可以书面方式约定本协议第五条约定的委托方式之外的其他委托方式，并约定该委托方式的执行程序、身份验证方式等内容。
第十一条 甲方在使用乙方的网上委托投资者端软件前，应取得乙方网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料，并可向乙方一并申请用于网上身份验证的个人CA数字证书。乙方须按照甲方的要求，确定甲方在进行网上委托时，是否必须通过个人CA数字证书的签名来验证甲方身份的合法性。
第十二条 数字证书（如有）或交易密码是网上证券委托的有效身份识别证明。
甲方应妥善保管本人的数字证书（如有）或网上交易密码，不得擅自泄露、转交。数字证书（如有）或网上交易密码如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方挂失。因甲方保管本人数字证书（如有）或网上交易密码不善所带来的一切损失由甲方自行承担。
第十三条 甲方在办理网上委托的同时，应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式，当乙方网上证券委托系统出现时，甲方可采用上述其他委托方式下达委托指令。
第十四条 甲乙双方可以书面方式约定本协议第五条约定的委托方式之外的其他委托方式，并约定该委托方式的执行程序、身份验证方式等内容。
第十五条 甲方应同时开通多种委托方式，当乙方某种自助委托系统出现故障或其他异常情况时，甲方可采用其他委托方式下达委托指令。
第十六条 甲方委托乙方代理其进行港股通交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合相关交易规则及本协议的相关约定。甲方通过乙方委托系统进行港股通交易时，如因甲方操作失误或因甲方指令违反相关交易规则或本协议约定，或其他可归咎于甲方的原因而造成损失的，由甲方承担。
第十七条 如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。
甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。
第十八条 乙方接受甲方委托指令时，如果出现由于甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由甲方承担。
第十九条 甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，甲方的撤销委托指令虽经乙方发出，但甲方委托可能已在市场成交，此时甲方应承认并接受该成交结果。
第二十条 甲方委托指令成交与否以中国结算发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。由于市场或设备、网络通讯等技术原因，如果出现高于甲方委托卖出价格或者低于甲方委托买入价格的成交价后长时间仍无成交即时回报的情况，此时甲方委托指令成交与否一律以中国结算发送的清算数据为准。乙方接受甲方对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据甲方的要求提供相应的清单。
第二十一条 甲方应特别注意，通过港股通业务咱不能参与新股发行认购、超额供股和超额公开配售。
第二十二条 甲方发现以下异常情形时，应立即通知乙方，以保证甲方的正常交易能够尽快恢复：
（一）证券交易所已开市，甲方无法进入委托交易系统；
（二）甲方发现账户中资产余额、委托记录有异常；
（三）甲方发现有人在未经任何授权的情况下使用其数字证书或账户密码
（四）甲方发现其他影响其正常交易的异常情形。
出现上述系统异常情形时，如甲方未能立即通知乙方，由此而导致的后果、损失和风险，由甲方自行承担。
第二十三条 甲方应在委托指令下达后三个港股通交易日内向乙方查询该委托结果，如甲方对委托结果有异议或发现任何系统异常情况，须在查询当日以书面形式向乙方提出质询。
甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方提出质询的，视同甲方对该委托结果无异议。
第二十四条 甲方可要求乙方为其提供买卖成交明细单。甲方可在乙方经营场所临柜查询和打印，也可通过乙方提供的其他方式查询和打印。双方另行通过书面方式约定交付方式和交付时间的，乙方应按约定执行。
第二十五条 甲方的交易委托必须符合法律法规和证券交易所交易规则等规定。对于甲方存在或可能存在香港证券监管机构和联交所规定的失当行为，乙方将对甲方予以提醒，并可以拒绝接受甲方的委托。
第二十六条 甲方通过其账户下达的交易指令及下达指令的方式应当符合法律法规、证券市场及其他金融市场交易规则的规定。如甲方的交易指令违反法律法规、证券市场及其他金融市场交易规则等规定，乙方有权按照证券交易所及其他金融监管机构或自律性组织的要求对甲方账户采取限制措施，包括但不限于时间限制、数量限制、金额限制、品种限制等，由此造成的后果由甲方自行承担。
第二十七条 如乙方发现甲方的资金来源不合法或违反反洗钱相关规定的，乙方应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，并有权依照法律法规的规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结和扣划甲方账户内资产。
第二十八条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可视情形依法拒绝接受甲方委托、暂停甲方对其账户的使用（包括但不限于：限制存取款、限制交易等）或者终止与甲方的委托代理关系，由此造成的损失由甲方自行承担：
（一）乙方发现甲方向其提供的身份证明资料、证件严重失实的，经要求甲方重新开立真实身份账户，但被甲方拒绝的；
（二）甲方原提交身份证件或者身份证明文件已过有效期的，经要求甲方进行更新，甲方未在合理期限内更新且无合理理由的；
（三）乙方发现甲方的资金来源不合法，或违反反洗钱相关规定的；
（四）甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为；
（五）甲方违反证券交易所规则、证券监管制度要求，通过乙方交易系统进行违法、违规或异常交易的；
（六）法律、法规、规章和政策、规则、准则、指引等规定的乙方可对甲方采取相应措施的其他情形。
第三章 双方的责任及免责条款
第二十九条 甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足够的资金或证券，保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。甲方资金或证券不足时，因非正常原因造成甲方买入或卖出成功的，甲方应承担透支资金或卖空证券的归还责任。乙方可对甲方的资金和证券进行处分，包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣划、强制平仓等，由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担，给乙方造成的损失，乙方有权追偿。
第三十条 甲方委托乙方买卖证券成交的，应当按照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和其他费用，并按照香港地区相关规定缴纳印花税等税款。
第三十一条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十二条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及监管部门、自律组织等规定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。
第三十三条 本协议第三十一、三十二条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
第三十四条 甲方知晓并认可中国结算按照香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。港股通交易的境内结算由中国结算根据相关业务规则组织完成。
第三十五条 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登记于联交所上市公司的股东名册。甲方不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会另有规定的除外。
第三十六条 甲方知晓并认可香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理；香港结算因风球、黑色暴雨天气等原因，临时做出特殊交收安排的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理；甲方同意乙方按照中国结算的业务规则进行业务处理。香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的，中国结算协助向香港结算追索，但不承担由此产生的相关损失。
第三十七条 甲方同意，对于甲方的港股通交易，由乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司办理与甲方之间的港股通交易的结算，甲方不与中国结算发生结算关系。甲乙双方、甲方与乙方所属证券公司发生的纠纷，不影响中国结算依照业务规则正在进行或已经进行的清算交收处理及违约处理。
第三十八条 乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方或乙方所属证券公司应当向正常履行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金。
第三十九条 甲方知晓并认可在确保投资者资金账户不出现透支的前提下，港股通交易应收资金可用于内地证券市场买入交易的时间，不早于相关港股通交易应收资金的对应交收日。
第四十条 甲方知晓并认可在清算交收处理过程中，由乙方所属证券公司委托中国结算办理甲方与乙方所属证券公司之间的证券划付。
第四十一条 甲方知晓并认可如甲方出现资金交收违约并造成乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务规则进行处置。由此造成的风险、损失和责任，由甲方承担。
第四十二条 甲方知晓并认可如甲方出现证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。
第四十三条 发生下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权利，乙方应承担相应责任并负责赔偿损失：
（一）乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置的；
（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方出现交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的；
（三）乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的；
（四）其他因乙方或乙方所属证券公司未遵守相关业务规则导致甲方利益受到损害的。
第四十四条 甲方知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以依照香港结算相关业务规则，将甲方每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。
第四十五条 甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足额的可用资金或证券，并同意按乙方规定标准在账户中预留部分资金或按乙方规定比例在委托申报时冻结交易资金，以保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。
第四十六条 甲方知晓并认可，因深交所、中国结算制定、修改业务规则、根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失，深交所和中国结算不承担责任；因交易异常情况或者深交所、深交所证券交易服务公司采取的相关措施造成的损失，深交所、深交所证券交易服务公司不承担责任。甲方不得基于上述原因向深交所、深交所证券交易服务公司或中国结算主张赔偿或者其他责任。
第四章 争议的解决
第四十七条 如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷，乙方均按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理。
第四十八条 本协议执行中发生的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解，若协商或调解不成，双方同意按以下第种方式解决：（如甲方不作选择，即默认为选择2）
1.提交仲裁委员会仲裁;
2.向乙方所在地法院提起诉讼。
第五章 协议的生效、变更和终止
第四十九条 本协议可采用电子方式或纸质方式签署。
采用电子方式签署本协议的，甲方以电子签名方式签署本协议即告生效，甲方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力。
采用纸质方式签署本协议的，本协议应由双方签字盖章。
本协议在以下条件均满足之日起生效：
（1）如采用纸质方式签署本协议的，则双方均已在本协议上签字盖章；如采用电子方式签署本协议的，则甲方以电子签名方式签署了本协议；
（2）甲乙双方已签署了《证券公司投资者账户开户协议》，且《证券公司投资者账户开户协议》已生效。
本协议一式两份，甲乙双方各执一份，每份具有同等的法律效力。
第五十条 本协议签署并生效后，若有关法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、中国结算业务规则以及证券交易所交易规则修订，本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的，按新修订的法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、业务规则及交易规则办理，但本协议其他内容及条款继续有效。
第五十一条 本协议签署并生效后，若前款所述法律、法规等规范性文件发生修订，本协议相关条款与其中规定存在差异，乙方认为应据此修改或变更本协议的，有关内容将由乙方在其经营场所或网站以公告方式通知甲方，若甲方在七个港股通交易日内不提出异议，则公告内容生效，并成为本协议组成部分，对甲乙双方均具有法律约束力。
第五十二条 甲方申请办理托管单元变更（整体转托管除外），乙方应提醒甲方，对于持股基准日晚于转托管申报日投票、境内申报截止日晚于转托管申报日的故里选择权申报及供配股认购申报，转出股份相应的投票和申报指令将做无效处理，甲方需在新托管单元重新申报；
甲方申请办理证券转托管时，乙方应检查其是否享有权益，如有，提醒其是否需要将权益一并转出，申报选择股利经确认的红利权、收购权除外。
甲方申请办理证券转托管时，甲方账户存在如下情形之一不许转托管：
1.甲方账户为不合格账户、休眠账户的；
2.甲方账户上存在未完成清算或交收的；
3.甲方账户上存在未了结债权债务的；
4.甲方账户为异常状态（如司法冻结等情形）的；
5.相关法律法规、中国结算业务规则和证券交易所交易规则规定的或者甲乙双方约定的其他情形的。
第五十三条 甲乙双方签署的《证券公司投资者账户开户协议》终止或依照相关约定或相关法律法规的规定提前解除时，本协议自动终止。
如遇国家法律、法规、监管规定调整，导致乙方在本协议下为甲方提供的港股通交易委托代理服务无法正常开展的，本协议将自国家相关法律、法规、监管规定生效之日起自动终止，在此情况下，乙方无须对甲方承担违约责任。
第六章 附 则
第五十四条 本协议未作约定的，参照《证券公司投资者账户开户协议》的约定执行。
第五十五条 本协议所指乙方的通
‘伍’ 委托炒股协议是否有效
表示真实且不违法法律规定，协议有效。委托炒股作为民事法律关系中的委托代理协议，无论书面的还是口头的，只要为双方确认，法院通常作为委托合同和当事者意思自治原则加以认可。签订委托炒股协议，特别是将自己的帐户、密码、资金或筹码交给受托人操作、经营和交易，签定委托炒股协议至少应当注意如下问题：明确写明受托人只有操作权(即买卖股票)，无权存取款、撤销或申请指定交易等；写清楚收益分配关系，利益与风险共担关系等;写明委托人的资金帐户与委托人的深、沪股东帐户对应，不能和任何其他资金帐户和股东帐户联通;对受托人定期或不定期的检查，发现资金加筹码低于某一数值，应当允许委托人中止操作。虽然《证券法》规定未经审批不得从事证券业务，但是实践中小量资金被认为为委托合同，而排出《证券法》122条适用。
法律依据：《证券法》第122条明文规定，“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”。本案中股票交易属于证券业务，而莫乙不具备经营证券业务的资格，因此委托炒股协议无效。
‘陆’ 炒股怎样开户及开户流程
股票流程及步骤：
(1)股票需满足什么条件?办理股票账户要求申请人自愿申请，不得代办;股票账户申请人必须年满18周岁的完全民事行为能力人，网上、手机要求年龄不得超过70周岁。
(2)前准备事项前，建议提前预约理财经理，方便前后指导及后续。准备好身份证、银行卡，身份证必须为有效期内的第二代身份证，银行卡必须为常见的20家大银行储蓄卡(推荐使用农行、建行、交行、邮储、华夏、兴业)。
(3)填写申请资料理财经理为你准备资料，申请人本人填写申请表并亲笔签名(不得代签)，签署合同和风险协议;若需要申请开通创业板，还需要签署创业板风险提示协议并现场拍照。经工作人员审核，成功办理股票资金账户和股东账户。
(4)客服人员电话回访并开通权限现场成功后，东莞证券客服人员将对柜台申请进行电话回访，确认是否为本人亲自到场办理、自主设置密码、是否存在工作人员代客理财等情况。确认无误后，工作人员将为你激活账户。
(5)登陆账户成功后，你可根据自身实际情况想股票账户转入资金，自主决定买卖股票并自主承担股票波动风险。在后续过程中，工作人员亦会进行风险提示和投资顾问进行行业个股推荐等。
‘柒’ 委托代理协议书
在生活中，协议使用的情况越来越多，签订协议是解决纠纷的保障。想必许多人都在为如何写好协议而烦恼吧，以下是我帮大家整理的委托代理协议书4篇，欢迎大家分享。
委托代理协议书 篇1
甲方：_________
乙方：_________
_________人事代理站(以下称甲方)和委托单位_________(以下称乙方)，就委托人事代理事宜，签订协议如下：
一、甲方接受乙方的委托，为其代理人员提供人事管理方面的综合服务。作为被代理人的人事主管部门。
二、甲方提供如下服务：
1.为乙方办理接收毕业生手续和人员调入手续;
2.负责被代理人的档案接收和报到手续;
3.管理被代理人的人事档案和人事关系，并为其办理落户手续，出具以档案为依据的证明材料;
4.负责乙方与被代理人解除合同后办理档案和人事关系转回_________省人才中心的手续;
5.按照有关政策和规定调整档案工资、计算工龄;
6.办理有关资格考试、职称申报等手续;
7.负责乙方与被代理人聘用合同的鉴证。
三、乙方的权利与义务：
1.负责被代理人的日常管理及考核;
2.负责支付被代理人的工资、劳动保护费用;
3.为被代理人建立社会保险，并支付单位所承担的费用;
4.与被代理人的合同期满后，如双方协商同意续签合同，应提前30日到甲方办理续签合同的有关手续。如合同期满双方不办理续签手续，视为合同终止。
5.与被代理人解除合同后，应将解除合同手续交到甲方备案。委托人事代理协议书范本
甲方(盖章)：_________
乙方(盖章)：_________
负责人(签字)：_________
法定代表人(签字)：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
委托代理协议书 篇2
编号：
本合同当事人
委托人(甲方)：受委托人(乙方)：
依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，委托人与受委托人在平等、自愿的基础上，就着作权登记委托代理的有关事宜达成如下协议。
第一条 委托事项
1.根据着作权法有关规定，甲方委托乙方代理以下项目(下称“该项目”)的着作权登记代理事务： (1) (2)
第二条 甲方义务
1.甲方应真实地向乙方陈述该项目的背景和资料及有关数据，积极配合乙方办理登记事务。2.甲方可随时解除与乙方的委托代理关系，但如非乙方原因，所缴费用不退。
3.在本合同生效期间，如有相关资料中所列的“申请人地址”、“联系人”、“联系电话”等项目中任何一项发生变化时，甲方务必及时以书面形式通知乙方代理人，否则一切因此而造成的后果完全由甲方负责。
第三条 乙方义务
1.乙方必须依法维护甲方的合法权益，为甲方提供的资料保密。
2.应尽力完成甲方的委托事项，按照本合同第一条甲方办理着作权登记事项。
第三条 费用
甲方支付给乙方的费用包括：
代理费 ： 登记费：
合计(大写)人民币：
乙方指定帐号为： 户 名： 开户行： 帐 号：
第四条 转委托
乙方将委托事项全部或部分转委托给第三人处理，应当事先征得甲方的同意。
第五条 本合同解除的条件
双方可以以书面形式协商解除合同。
第六条 违约责任
(一)甲方提供虚假信息、隐瞒重要事实的，应按照_____标准支付违约金;
(二)乙方违反保密义务的，应按照_____标准支付违约金;
(三)乙方怠于履行尽力义务的，不得向甲方要求支付代理费用;
第七条 合同争议的解决办法
本合同项下发生的争议，由双方当事人协商或申请调解;协商或调解解决不成的，按下列第___种方式解决(以下两种方式只能选择一种)：
(一)提交仲裁委员会仲裁;
(二)依法向有管辖权的人民法院起诉。
第八条 其他约定事项
第九条 本合同一式二份，甲乙双方各执一份。自乙方收到费用之时起生效，到登记通知下达或因申请不具实质条件被驳回为止。
第十条 合同一经生效，即对双方具有法律约束力。
双方经协商一致可以对合同内容进行变更或对未尽事项做出补充规定。变更或补充规定应当采取书面形式，与本合同具有同等效力。
第十一条本合同相关条款的约定是在不违背国家法律、法规和地方性法规的前提下做出的，如果国家法律、法规和地方性法规对委托人、受委托人及对象单位的资质、资格及其他有关方面有特别规定的，从其规定。
委托人(章)：受委托人(章)：
法定代表人： 法定代表人：
营业执照号码： 营业执照号码：
住所： 住所：
签约代表： 签约代表：
电话： 电话：
传真： 传真：
邮政编码： 邮政编码：
合同签订时间： 合同签订时间：
合同签订地点： 合同签订地点：
委托代理协议书 篇3
兹委托XX证券公司（下称贵公司）代理期货商品的买卖和有关业务，本人愿意遵守下列各项规定：
1．有关委托的期货买卖，概由贵公司代理本人与对方的当事人订立契约，或由贵公司再行委托代理人与对方当事人订立契约。
2．有关上述契约的订立，如在国内，则按照国内的有关法规订立，如在国外，则按照所在国家的有关法规订立。凡代理本人所订立的契约，对于本人完全发生效力，本人不得持任何异议。
3．本委托合约订立后，贵公司应于本人另行签署授权书后正式执行本人帐户内的交易，一切交易由本人签署后立即生效，本人将承担应该承担的义务和后果，此授权除本人以书面通知贵公司终止外，合约继续有效。
4．贵公司或贵公司的代理人，因订立上述合约，或因买卖及有关业务而应支出的费用，包括税收、运输、存仓、管理和其他合理所需的款项，概由本人如数承担。
5．委托买卖的商品，其名称、商标、规格、数目、价格和订约以及交货付款的日期等均需另行填写“订单”，经本人或本人指定的被授权人签名或盖章，送请贵公司核实后执行。如果商品的价格未经本人或被授权人填明或约定，即以贵公司当日或当时所公布的价格为准，由贵公司记入订单，本人约对同意，绝无异议。
6．本人可以保证，所委托买卖的商品都以现款和实货交付与收受，并且负责承担履行契约规定的义务。本人应在贵公司先行储存款定数额的保证金（数额按交易所规定办），以备本人有应负责支付的款项而不及时支付时，由贵公司全权处理，并由贵公司事后通知本人，这样做手续完备，本人毫无异议。
7．上述保证金的数额，将根据本人所委托买卖商品的`实际情况，由贵公司增加或减少，如果未能按照规定调整保证金数额时，贵公司可以停止代理本人买卖，必要时还可以终止委托关系，结清收支帐款，如有不足，任凭贵公司依法追讨赔偿，或留置本人所有的商品，任由处置。如果本人还有其他违反契约的情况，贵公司也可以照此办理。
8．如果本人有实际困难或特殊原因而不能以实货实物为交付或收受时，均请贵公司平仓了结契约后就帐面进行计算，由本人负责其损失或收益。
9．贵公司因受委托而代理买卖商品，所需的通讯和业务方面的费用，由贵公司按照会计标准核算（按照交易规则），都由本人负责支付花销。
10．本人委托贵公司买卖的商品，其进出口和其他一切手续，以及信用证的开出，概由本人自行办理。
11．本人把签字式样和印鉴留存贵公司，以便贵公司核对。
12．本人将约定的联络方式及本人的通讯地址，应向贵公司登记，请依照使用。如果发生不正确的效果，均由本人负责。如果通讯地址和约定的联络方法需要变更时，本人应向贵公司重新登记。否则，如因而发生任何损害概由本人负责，而与贵公司无关。
13．贵公司寄交本人的订单执行报表和帐单的邮寄后三天内除非由本人或贵公司管理部门经理提出修正外，均视为正确无误而不得提出异议。
14．订单、通知书、印鉴卡、登记簿、帐册和有关文件的格式，均由贵公司订购使用。
15．本委托书内约定的内容，如有不够完善的地方，可由贵公司酌情修改或补充，通知本人认可即生效。
16．如有涉及法律的纠纷，在国内一律遵照中华人民共和国的法律条文为依据进行法律诉讼，由此而产生的一切费用，都由败诉的一方单独承担。
17．本委托书的规定对于本人以后委托贵公司代理买卖商品及其有关业务全部有效，本契约将一直有效，除非双方同意终止契约。本人还委托贵公司代表本人签署和执行本人帐户内的交易。
18．本人一切买卖订单的发生均可被视为本人深思熟虑后的决定，贵公司所提供的资料和信息仅供本人参考之用，并非交易获利的保证。
19．贵公司制定的交易规则，应被视为本委托契约的一部分，由双方共同遵守，本人在签订本委托契约的同时接受贵公司交易规则的副本。
20．本人特此声明已阅读并充分了解本委托契约书各条文的内容，特签名如下。
签署人姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿签名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（签章）
身份证
统一编号：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
住址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
证明人姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿签名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（签章）
身份证
统一编号：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
住址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
年月日
立委托书人……
中国国际期货上海公司上海XX交易所
代理协议书
协议书号
甲方：中国国际期货有限公司驻上海XX交易所
地址：上海XX路XX号
XX宾馆XX房
代表：
邮政编码：XXXXXX
电话：XXXXX
传真：XXXXX
开户行：上海XX银行
XX交易办事处
银行帐号：XXXXXX
地址：
代表：
邮政编码：
电话：
传真：
开户行：
银行帐号：
甲乙双方本着平等互利的原则，经过友好协商，就乙方委托甲方代理上海石油交易所现货和期货交易，达成如下协议：
一、为了确保在上海石油交易所的交易能正常进行，甲乙双方均须清楚了解并严格遵守《中国国际期货有限公司上海石油交易所代理业务规则》，正确履行双方的权利和义务。
二、乙方已经仔细阅读并充分认识了甲方提供的《风险揭示书》的全部内容，一切因乙方看错市况而遭受的亏损，乙方完全承担资金乃至资产抵债的责任，甲方不承担任何责任。
三、作为代理方，甲方有权了解乙方的资信情况。开户时乙方需出具经营执照（副本），法人授权书，单位状况（生产经营状况、近期财务报表等）等有关资料。
四、乙方为了便于与甲方联合，除当面填写“买入（卖出）指令单”外，可再确认传真、电报、信函、录音电话中的任何一种方式作为法律认可的委托方式。另外，乙方法人代表需签署《法人授权书》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授权人的指令。
五、保证金帐户的设置：
1．本协议签定后，乙方应在三天内将基础保证金人民币壹拾万元汇入甲方帐户开户，此为本协议生效的必要条件。
2．乙方在开具“买入（卖出）指令单”以前，应将足够的初始保证金汇入甲方帐户，初始保证金数额为成交金额的％，超越保证金数额的指令，甲方没有义务执行。交易平仓后，该初始保证金由甲方及时退回。
3．凡属期货交易，每天均按上海石油交易所公布的结算价，对其与成交价的差价部分，要求亏损方交付追加保证金。如果乙方损失≥100％初始保证金，而又未能在下一交易日前一日15时前及时补足，甲方有权代为平仓，所有损失和费用，由乙方全部负责。
六、甲方代理乙方交易的佣金（含向交易所交纳的交易手续费）为交易额的
‰，乙方负责在买卖合约成交后三天内，向甲方交纳代理佣金。
七、现贷合约签定后，乙方凭交易所成交通知单在三天内通知甲方将货款／提货凭证存入所。如是交收现货交易，乙方应先提供有效发票再行收取货款。
八、有关税金问题，均按照上海市税务机关规定办理。
九、协议的中止：
1．乙方如需中止委托关系，应向甲方提交书面申请，待甲方核准并结算帐目后，立即中止协议。
2．乙方如不遵守甲方的各项规定，违约情节严重的，甲方在追回违约损失的前提下可中止代理关系，并有加以处罚的权利。
十、双方商定的其他事项：
十一、乙方的印鉴需在甲方备案。
十二、此协议一式贰份。甲、乙双方各保留一份。
甲方法人代表 （签字盖章） ：
乙方法人代表 （签字盖章） ：
委托代理协议书 篇4
甲方（投资者）：_________
乙方（证券营业部）：_________
依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。
第一章 双方声明
第一条 甲方向乙方作如下声明：
1．甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。
2．甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。
3．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》，清楚认识并愿意承担证券市场风险。
4．甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。
5．甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。
第二条 乙方向甲方作如下声明：
1．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。
2．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。
3．乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。
4．乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。
第二章 开设资金帐户
第三条 甲方应亲自开设资金帐户。 甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。
第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。
第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。 甲方可以随时修改密码。
第三章 交易代理
第六条 甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。
第七条 乙方为甲方提供以下服务：
1．接受并忠实执行甲方下达的委托；
2．代理甲方进行资金、证券的清算、交收；
3．代理保管甲方买入或存入的有价证券；
4．代理甲方领取分红派息；
5．应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单；
6．双方依法约定的其他事项；
7．证券监督管理机关规定提供的其他服务。
第八条 甲方进行柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。 甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。
第九条 当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。
第十条 甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。
第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。
第四章 资金存取
第十二条 甲方依法享有资金存取自由。 甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。
第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金。 甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。
第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。 乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。
第十五条 甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。
第十六条 当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。
第五章 变更和撤销
第十七条 当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。
第十八条 甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。
第十九条 除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。
第二十条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：
1．乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实的；
2．乙方发现甲方的资金来源不合法；
3．甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。
第二十一条 乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。
第二十二条 甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。 在甲方收到乙方撤销委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。
第六章 甲方授权代理人委托
第二十三条 甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。
第二十四条 甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件。 授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。
第二十五条 甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权委托书可除外。 甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。
第二十六条 甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。 乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。
第二十七条 乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。
第七章 责任、乙方免责条款
第二十八条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。 任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。 甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。
第二十九条 乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。 乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。
第三十条 当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。
第三十一条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十二条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十三条 第三十一、三十二条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
第三十四条 乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不承担任何责任。
第八章 争议的解决
第三十五条 当双方出现争议时，可选择如下方式解决：
1．协商；
2．提请中国证券业协会调解；
3．向证券监督管理机关投诉；
4．向有管辖权的法院起诉；
5．其他合法的方式。
第九章 机构户甲方
第三十六条 当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：
1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书；
2．提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。
3．预留印鉴和密码。
第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。
第十章 附则
第三十八条 乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。
第三十九条 甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。
第四十条 乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。
第四十一条 本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。
第四十二条 本协议有效期自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。
甲方（盖章）：_________
乙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：_________
法定代表人（签字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
签订地点：_________
签订地点：_________
附件办理自助委托协议书（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）
甲方：_________
乙方：_________
为保护甲乙双方的合法权益，甲乙双方就甲方利用乙方提供的自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）系统买卖有价证券业务签署如下协议：
一、甲方在办理自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）开户时需按规定向乙方提供有关资料，确保所提供资料的真实、准确、完整和有效，并愿对所提供资料产生的结果负责。当有关资料发生变化时，甲方承诺办理变更手续。如未及时变更而导致的责任由甲方自行承担。
二、甲方必要时可不定期通过自助委托系统变更交易密码（以下简称密码），因密码遗忘甲方应通过书面形式向乙方申请重新设置密码。使用密码进行的一切交易均示为甲方亲自处理，由此造成的一切后果（包括密码泄密造成证券被盗买盗卖）由甲方承担责任。
三、甲方在操作时务必根据电脑屏幕或电话语言提示谨慎操作，因操作失误而产生一切后果由甲方自行承担。
四、乙方对甲方在证券交易中可能遇到的不可预测或不可抗拒的因素造成的损失不负任何责任，包括但不仅限于停电、通信故障、机器设备故障等。
五、自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托）买卖证券的一切数据一律以乙方电脑资料为准。
六、甲方的证券帐户卡和交易磁卡须妥善保管，如有遗失，须向乙方申请挂失，挂失受理生效前产生的一切后果由甲方负责。
七、甲方应参照乙方规定选择下列自助委托方式（请填写“是”或“否”）
1．电话委托（ ）
2．刷卡委托（ ）
3．热自助委托（ ）
4．远程委托（ ）
八、本协议为《证券交易委托代理协议书》的有效组成部分。未尽事宜，按国家相关法律、法规和上海、深圳证券交易所的有关业务规则执行。
九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。
十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方（签字）：_________
乙方（盖章）：_________
经办人（签字）：_________
_________年____月____日
________年____月____日
‘捌’ 全国中小企业股份转让系统股票交易规则
第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称
全国股转系统）股票交易行为，保护投资者合法权益，维护证
券市场运行秩序，根据《证券法》《全国中小企业股份转让系
统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章、业务
规则等相关规定，制定本规则。
第二条 在全国股转系统挂牌股票的交易，适用本规则。
第三条 股票交易及相关活动实行公开、公平、公正的原
则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第四条 主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律法
规、部门规章及全国股转系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、
诚实信用原则。
第五条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下
简称全国股转公司）为股票交易活动提供服务，并依法对相关
股票交易活动进行自律管理。
第六条 股票交易采用无纸化的公开交易形式，或经中国
证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他交易
1
形式。
第二章 交易市场
第一节 交易设施与交易参与人
第七条 全国股转公司为股票交易提供相关设施，包括交
易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。
第八条 主办券商进入全国股转系统进行股票交易，应当
向全国股转公司申请取得交易权限，成为交易参与人。
第九条 交易参与人应当通过在全国股转系统申请开设的
交易单元进行股票交易。
第十条 交易单元是交易参与人向全国股转公司申请设立
的、参与全国股转系统股票交易，并接受全国股转公司服务及
监管的基本业务单位。
第十一条 主办券商在全国股转系统开展证券经纪、证券
自营和做市业务，应当分别开立交易单元。
第十二条 交易单元和交易权限的具体规定，由全国股转
公司另行制定。
第二节 交易方式
2
第十三条 股票交易可以采取做市交易方式、集合竞价交
易方式、连续竞价交易方式以及中国证监会批准的其他交易方
式。
符合全国股转公司规定的单笔申报数量或交易金额标准的
全国股转系统同时提供大宗交易安排。
因收购、股份权益变动或引进战略投资者等原因需要进行
股票转让的，可以申请特定事项协议转让，具体办法另行规定。
优先股转让的具体办法，由全国股转公司另行规定。
第十四条 精选层股票采取竞价交易方式。
经中国证监会批准，精选层竞价交易可以引入做市商机制。
第十五条 基础层、创新层股票可以采取做市交易方式或
集合竞价交易方式进行交易。
采取做市交易方式的股票，应当有 2 家以上做市商为其提
供做市报价服务。采取集合竞价交易方式的股票，全国股转系
统根据挂牌公司所属市场层级为其提供相应的撮合频次。
挂牌公司提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票
交易方式。采取做市交易方式的股票拟变更为集合竞价交易方
式的，挂牌公司应事前征得该股票所有做市商同意。
第十六条 申请挂牌公司股票拟采取做市交易方式的，其
中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的
3
母（子）公司。
第十七条 发生下列情形之一的，全国股转公司强制变更
股票交易方式：
（一）挂牌公司进入精选层的，股票交易方式强制变更为
精选层竞价交易方式；
（二）挂牌公司调出精选层的，股票交易方式强制变更为
相应市场层级交易方式；
（三）基础层、创新层采取做市交易方式的股票，为其做
市的做市商不足 2 家，且未在 30 个交易日内恢复为 2 家以上的
交易方式强制变更为集合竞价交易方式；
（四）基础层、创新层采取做市交易方式的股票，全国股
转公司作出终止挂牌决定后恢复交易期间，交易方式强制变更
为集合竞价交易方式；
（五）全国股转公司规定的其他情形。
第三节 交易时间
第十八条 全国股转系统交易日为每周一至周五。
遇法定节假日和全国股转公司公告的休市日，全国股转系
统休市。
第十九条 做市和竞价交易时间为每个交易日的 9:15 至
4
11:30，13:00 至 15:00。交易时间内因故停市，交易时间不作顺
延。
经中国证监会批准，全国股转公司可以调整交易时间。
第三章 股票交易一般规定
第二十条 投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账
户和资金账户，与主办券商签订股票买卖委托代理协议，并签
署相关风险揭示书。
投资者开立证券账户，应当按照中国证券登记结算有限责
任公司（以下简称中国结算）的规定办理。
第二十一条 投资者可以通过书面委托方式或电话、自助
终端、互联网等自助委托方式委托主办券商买卖股票。
投资者进行自助委托的，应按相关规定操作，主办券商应
当记录投资者委托的电话号码、网卡地址、IP 地址等信息。
第二十二条 主办券商接受投资者的买卖委托后，应当确
认投资者具备相应股票或资金，并按照委托的内容向全国股转
系统申报，承担相应的交易、交收责任。
主办券商接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向
主办券商交付其委托主办券商卖出的股票或其委托主办券商买
入股票的款项，主办券商应当向投资者交付卖出股票所得款项
5
或买入的股票。
第二十三条 投资者可以撤销委托的未成交部分。
被撤销或失效的委托，主办券商应当在确认后及时向投资
者返还相应的资金或股票。
第二十四条 主办券商应按照接受投资者委托的时间先后
顺序及时向全国股转系统申报。
第二十五条 申报指令应当按全国股转公司规定的格式传
送。
全国股转公司可以根据市场需要，调整申报的内容及方式。
第二十六条 主办券商应当按有关规定妥善保管委托和申
报记录。
第二十七条 投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于
100 股。卖出股票时，余额不足 100 股部分，应当一次性申报
卖出。
第二十八条 股票交易的计价单位为“每股价格”。股票
交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币。
按成交原则达成的价格不在最小价格变动单位范围内的，
按照四舍五入原则取至相应的最小价格变动单位。
第二十九条 股票交易单笔申报最大数量不得超过 100 万
股，大宗交易除外。
第三十条 全国股转公司可以根据市场需要，调整股票单
6
笔申报数量、申报价格的最小变动单位和单笔申报最大数量。
第三十一条 申报当日有效。
买卖申报和撤销申报经全国股转系统交易主机确认后方为
有效。
第三十二条 主办券商通过报盘系统向全国股转系统交易
主机发送买卖申报指令。买卖申报经交易主机撮合成交后，交
易即告成立。按照本规则达成的交易于成立时生效，交易记录
由全国股转公司发送至主办券商。
因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成
严重后果的交易，全国股转公司可以采取适当措施或认定无效。
对显失公平的交易，经全国股转公司认定，可以采取适当
措施。
第三十三条 违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的
交易，全国股转公司有权宣布取消交易，由此造成的损失由违
规交易者承担。
第三十四条 按照本规则达成的交易，其成交结果以交易
主机记录的成交数据为准。
第三十五条 投资者买入的股票，买入当日不得卖出，全
国股转公司另有规定的除外。
做市商在做市报价过程中买入的股票，买入当日可以卖出。
第三十六条 按照本规则达成的交易，买卖双方必须承认
7
交易结果，履行清算交收义务。
股票交易的清算交收业务，应当按照中国结算的规定办理。
第三十七条 全国股转公司每个交易日发布股票交易即时
行情、股票交易公开信息等交易信息，及时编制反映市场交易
情况的各类报表，并通过全国股转系统指定信息披露平台或其
他媒体予以公布。
第三十八条 全国股转系统按照交易方式、股票所属市场
层级等对股票即时行情实行分类揭示。
第三十九条 全国股转公司负责全国股转系统信息的统一
管理和发布。未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发
布、使用和传播交易信息。经全国股转公司许可使用交易信息
的机构和个人，未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个
人使用或予以传播。
第四十条 全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行
情和股票交易公开信息发布的内容和方式。
第四十一条 全国股转公司可以根据市场发展需要，编制
综合指数、成份指数、分类指数等股票指数，随即时行情发布。
股票指数的设置和编制方法，由全国股转公司另行规定。
第四章 做市交易方式
8
第一节 委托与申报
第四十二条 做市商应在全国股转系统持续发布买卖双向
报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义
务。做市交易方式下，投资者之间不能成交。全国股转公司另
有规定的除外。
基础层、创新层股票做市交易适用本章规定。
第四十三条 投资者可以采用限价委托方式委托主办券商
买卖做市股票。
限价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、委托价格等内容。
第四十四条 全国股转系统接受限价申报、做市申报的时
间为每个交易日的 9:15 至 11:30、13:00 至 15:00。
限价申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码
证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格等内容。
做市申报是指做市商为履行做市义务，向全国股转系统发
送的，按其指定价格买卖不超过其指定数量股票的指令。做市
申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、买卖申
报数量和价格等内容。
全国股转公司可以调整接受申报的时间。
第四十五条 做市商应最迟于每个交易日的 9:30 开始发布
9
买卖双向报价，履行做市报价义务。
第四十六条 做市商每次提交做市申报应当同时包含买入
价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过 5%或两个最小价
格变动单位（以孰高为准）。相对买卖价差计算公式为：
相对买卖价差=（卖出价格-买入价格）÷卖出价格×100%
第四十七条 做市商提交新的做市申报后，前次做市申报
的未成交部分自动撤销。
第四十八条 做市商的申报数量应当为 100 股的整数倍，
且最小申报数量应当不低于 1000 股。
做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足 100
股的，做市商应于 5 分钟内重新报价。
第四十九条 做市商持有库存股票不足 1000 股时，可以
免于履行卖出报价义务。
出现前款所述情形，做市商应及时向全国股转公司报告并
调节库存股票数量，并最迟于该情形发生后第 3 个交易日恢复
正常双向报价。
第五十条 单个做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本
20%时，可以免于履行买入报价义务。
出现前款所述情形，做市商应及时向全国股转公司报告，
并最迟于该情形发生后第 3 个交易日恢复正常双向报价。
10
第四节 成交
第五十一条 每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 15:00
为做市交易撮合时间。
做市商每个交易日提供双向报价的时间应不少于做市交易
撮合时间的 75%。
第五十二条 全国股转系统对到价的限价申报即时与做市
申报进行成交；如有 2 笔以上做市申报到价的，按照价格优先、
时间优先原则成交。成交价以做市申报价格为准。
做市商更改报价使限价申报到价的，全国股转系统按照价
格优先、时间优先原则将到价限价申报依次与该做市申报进行
成交。成交价以做市申报价格为准。
到价是指限价申报买入价格等于或高于做市申报卖出价格
或限价申报卖出价格等于或低于做市申报买入价格。
限价申报之间、做市申报之间不能成交。
第五节 做市商管理
第五十三条 证券公司在全国股转系统开展做市业务前，
应向全国股转公司申请备案。
第五十四条 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户
11
进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。
做市商不再为挂牌股票提供做市报价服务的，应将库存股
票转出做市专用证券账户。
第五十五条 做市商证券自营账户不得持有其做市股票或
参与其做市股票的买卖。
第五十六条 挂牌时采取做市交易方式的股票，初始做市
商应当取得合计不低于挂牌公司总股本 5%或 100 万股（以孰
低为准），且每家做市商不低于 10 万股的做市库存股票。
除前款所述情形外，做市商在做市前应当取得不低于 10
万股的做市库存股票。
第五十七条 做市商的做市库存股票可通过以下方式取得：
（一）股东在挂牌前转让；
（二）股票发行；
（三）向股东买入或借入；
（四）全国股转公司认可的其他方式。
做市商借入库存股票的具体办法，由全国股转公司另行制
定。
第五十八条 挂牌时采取做市交易方式的股票，后续加入
的做市商须在该股票挂牌满 3 个月后方可为其提供做市报价服
务。
采取做市交易方式的股票，后续加入的做市商应当事前提
12
出申请并经全国股转公司同意。
第五十九条 挂牌时采取做市交易方式的股票和由其他交
易方式变更为做市交易方式的股票，其初始做市商为股票做市
不满 6 个月的，不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为
股票做市不满 3 个月的，不得退出为该股票做市。
做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转公司
同意。做市商退出做市后，1 个月内不得申请再次为该股票做
市。
第六十条 出现下列情形时，做市商自动终止为相关股票
做市，全国股转公司另有规定的除外：
（一）该股票摘牌；
（二）该股票被强制变更交易方式；
（三）做市商被暂停、终止从事做市业务或被禁止为该股
票做市；
（四）全国股转公司认定的其他情形。
第六节 做市商间转让
第六十一条 做市商间为调节库存股等进行股票转让的，
可以通过做市商成交确认申报方式进行。
第六十二条 做市商成交确认申报是指做市商之间按指定
13
价格和数量与指定对手方确认成交的指令。
做市商成交确认申报应包括证券账户号码、证券代码、交
易单元代码、买卖方向、申报数量、申报价格、对手方交易单
元、对手方证券账户号码以及成交约定号等内容。
第六十三条 全国股转系统接受做市商成交确认申报和进
行成交确认的时间为每个交易日的 15:00 至 15:30。
第六十四条 全国股转系统对证券代码、申报价格和申报
数量相同，买卖方向相反，指定对手方交易单元、证券账户号
码相符及成交约定号一致的做市商成交确认申报进行确认成交。
做市商间转让股票，其成交价格应当不高于前收盘价的
130%或当日最高成交价中的较高者，且不低于前收盘价的
70%或当日最低成交价中的较低者。
第六十五条 做市商间转让不纳入即时行情和指数的计算，
成交量在每个交易日做市商间转让结束后计入该股票成交总量。
第六十六条 每个交易日做市商间转让结束后，全国股转
公司逐笔公布做市商间转让信息，包括证券代码、证券简称、
成交量、成交价以及买卖双方做市商名称等。
第七节 其他规定
第六十七条 采取做市交易方式的股票，开盘价为该股票
14
当日第一笔成交价。
第六十八条 采取做市交易方式的股票，收盘价为该股票
当日最后一笔成交前 15 分钟成交量加权平均价（含最后一笔
交易）。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
第六十九条 全国股转系统为做市商提供其做市股票实时
最高 10 个价位的买入限价申报价格和数量、最低 10 个价位的
卖出限价申报价格和数量等信息，以及为该股票提供做市报价
服务做市商的实时最优 10 笔买入、卖出做市申报价格和数量
等信息。
第七十条 采取做市交易方式的股票，全国股转系统每个
交易日 9:30 开始发布即时行情，其内容主要包括证券代码、证
券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、
当日累计成交数量、当日累计成交金额、做市商实时最高 3 个
价位买入申报价格和数量、做市商实时最低 3 个价位卖出申报
价格和数量等。
第五章 集合竞价交易方式
第一节 委托与申报
15
第七十一条 集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报
一次性集中撮合的竞价方式。
基础层、创新层股票集合竞价交易适用本章规定。
第七十二条 投资者可以采用限价委托方式委托主办券商
买卖集合竞价股票。
限价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、委托价格等内容。
第七十三条 全国股转系统接受主办券商限价申报的时间
为每个交易日 9:15 至 11:30、13:00 至 15:00。
集合竞价股票每次集中撮合前 3 分钟交易主机不接受撤销
申报，在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。
全国股转公司可以调整接受申报的时间。
第七十四条 限价申报应包括证券账户号码、证券代码、
交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申
报价格等内容。
第七十五条 全国股转系统对集合竞价股票实行价格涨跌
幅限制，跌幅限制比例为 50%，涨幅限制比例为 100%。价格
涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申
报为无效申报。
涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘
价×（1±涨跌幅限制比例）。
16
第七十六条 具有下列情形之一的，集合竞价股票当日不
实行价格涨跌幅限制：
（一） 无前收盘价股票的成交首日；
（二） 全国股转公司作出终止挂牌决定后，股票恢复交易
期间的成交首日；
（三） 全国股转公司规定的其他情形。
第二节 成交
第七十七条 基础层集合竞价股票，交易主机于每个交易
日的 9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，对接受的买卖申报进
行集中撮合。
创新层集合竞价股票，交易主机自 9:30 起（含 9:30）每
10 分钟对接受的买卖申报进行集中撮合。
全国股转公司可以根据市场需要，调整集合竞价的撮合频
次。
第七十八条 集合竞价按价格优先、时间优先的原则撮合
成交。
第七十九条 集合竞价成交价的确定原则为：
（一）可实现最大成交量；
（二）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全
17
部成交；
（三）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。
两个以上价格符合上述条件的，取在该价格以上的买入申
报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价
格为成交价。若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，取
最接近最近成交价的价格为成交价；当日无成交的，取最接近
前收盘价的价格为成交价；无前收盘价的，取其平均价为成交
价。
集合竞价的所有交易以同一价格成交。
第三节 其他规定
第八十条 集合竞价股票开盘价为当日该股票的第一笔成
交价，收盘价为当日该股票的最后一笔成交价。
第八十一条 集合竞价股票的即时行情内容包括证券代码、
证券简称、前收盘价、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等；
若未产生集合竞价参考价的，则揭示实时最优 1 档申报价格和
数量。
第八十二条 有价格涨跌幅限制的集合竞价股票属于下列
情形之一的，全国股转公司分别公布相关股票当日买入、卖出
金额最大 5 家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自
18
的买入、卖出金额：
（一）当日竞价交易价格振幅达到 40%的前 5 只股票；
价格振幅的计算公式为：价格振幅=（当日最高价-当日最
低价）/当日最低价×100%
（二）当日竞价交易换手率达到 10%的前 5 只股票；
换手率的计算公式为：换手率=成交股数/无限售条件股份
总数×100%
价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。
基础层、创新层股票排名分别计算。
股票交易公开信息涉及机构专用交易单元的，公布名称为
“机构专用”。
第六章 精选层竞价交易方式
第一节 委托与申报
第八十三条 精选层股票采取连续竞价交易方式，全国股
转系统同时提供开、收盘集合竞价安排。
集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮
合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
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第八十四条 连续竞价股票每个交易日的 9:15 至 9:25 为
开盘集合竞价时间，9:30 至 11:30、13:00 至 14:57 为连续竞价
时间，14:57 至 15:00 为收盘集合竞价时间。
第八十五条 投资者可以采用限价委托和市价委托方式委
托主办券商买卖连续竞价股票。
限价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、委托价格等内容。
市价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、保护限价等内容。
第八十六条 全国股转系统接受限价申报的时间为每个交
易日 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、13:00 至 15:00；接受市价申
报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 14:57。
每个交易日 9:20 至 9:25、14:57 至 15:00，交易主机不接受
撤销申报；在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。
全国股转公司可以调整接受申报的时间。
第八十七条 全国股转系统接受下列类型的市价申报：
（一）对手方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机
时，对手方最优价格为其申报价格；对手方无申报的，申报自
动撤销；
（二）本方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时
本方最优价格为其申报价格；本方无申报的，申报自动撤销；
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（三）最优 5 档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手
方最优 5 个价位内以对手方价格为成交价依次成交，剩余未成
交部分自动撤销；
（四）最优 5 档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对
手方最优 5 个价位内以对手方价格为成交价依次成交，剩余未
成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成
交的，按本方最优价格转为限价申报；如无本方申报的，该申
报撤销；
（五）全国股转公司规定的其他类型市价申报。
第八十八条
‘玖’ 代理有价证券交易委托协议书最新版
甲方（开户人）：________________
乙方：__________________________
甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：
第一条 本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。
第二条 本协议包括甲方成为乙方网上证券委托用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上证券委托用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明。
第三条 甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。
第四条 甲方决定在乙方开立网上证券委托帐户前，须对下列定义有较为明确的认识：
1．证券门户网站：________________或________________。
2．买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。
3．卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。
4．撤单：投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。
5．交易帐户：投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。
6．资金余额：投资者当日资金帐户中的现金余额。
7．证券余额：投资者当日股东帐户中的有价证券余额
8．资产总额：帐户内现金与有价证券市值的总额。
9．委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。
10．成交：投资者实现买卖委托的一种结果。
11．对帐单：是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。
12．银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投 资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。
13．挂失：投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、CA证 书或遗忘了交易密码，须立即到证券经纪商处办理冻结帐户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。
第五条 甲方可以选择在乙方柜台或乙方代理机构办理开户手续。
第六条 甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须是真实的，如有虚假成分，甲方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，甲方承诺及时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化，甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担。
第七条 甲方在乙方及其代理机构开立的帐户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担。
第八条 若甲方指定代理人来完成网上证券委托，其中产生纠纷与乙方无涉；甲方本人及其代理人须在乙方柜台签定委托代理协议。
第九条 乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的情况不在此限。
第十条 甲方必须牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不承担责任。
第十一条 甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其帐户并接受下列委托事项：
1．接受并即时执行甲方通过网上证券交易系统发出的有效买卖委托指令；
2．代理保管甲方买入或存入的有价证券；
3．代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时根据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用。
第十二条 甲方通过网上证券委托系统下达的委托买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。
第十三条 甲方委托买入证券时，交易帐户内须有足额资金支付；在委托卖出证券时，交易帐户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令。
第十四条 如果甲方要办理深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请。
第十五条 一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应及时审核清算交割单的内容，如有疑义，须及时向乙方提出。
第十六条 甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的情况下才能被执行。
第十七条 甲方可以在网上证券委托系统中查询当日的成交情况，但当日的查询情况仅供参考，所有交易结果以下一交易日的查询结果为准。
第十八条 甲方的资金帐户卡、股东帐户卡、交易密码及不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方承担。
第十九条 甲方可以随时撤消在乙方的证券交易帐户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续；乙方也有单方终止与甲方的委托代理关系的权力，终止委托代理关系不会影响终止日前（含终止日）双方的委托权利和义务。
第二十条 有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有者不采取行动，这种权利可能过期，这些权力包括但不仅限于：配股权、股票购买权、可转换债券转换权、债券兑付权等。甲方有责任了解所拥有的所有证券的权利；乙方会尽可能为甲方提供有关此类权利的信息，但没有必须提供这种信息的义务，在没有得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义采取行动，法律、法规及证券主管部门有特殊规定的除外。
第二十一条 乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券交易系统向甲方提供适宜的证券咨询服务。乙方郑重声明，乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的独立判断进行操作，乙方对由此而产生的投资风险和损失不承担任何责任。
第二十二条 甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交易规定而使乙方遭受的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有留置权。
第二十三条 乙方对因不可抗力原因而给甲方造成的损失不负任何责任。
第二十四条 当乙方网上证券委托系统信息发生以下异常以致影响甲方的正常交易时，甲方应立即通知乙方：
1．交易已经开始，甲方无法进入委托交易系统；
2．甲方发现资金帐户中资金余额有异常；
3．当交易所已开市，甲方发现有价证券余额有异常；
4．甲方知道有人在未经任何授权的情况下使用其用户密码、注册口令。
当上述情况发生后，甲方应及时与乙方联系，以保证甲方的正常交易能够尽快恢复。
第二十五条 当甲方发现乙方网上证券委托系统出现异常，除立即以有效方式通知乙方外，应改用电话委托系统进行交易和查询。
第二十六条 为了安全起见和保护甲方交易数据的需要，凡在乙方网站进行证券交易的客户均要求使用微软的InternetExp