① 不同层次的挂牌股票分别有哪些转让方式
不同层次的挂牌股票的转让方式如下：1.盘中交易时间（9:15~11:30，13:00~15:00）基础层挂牌股票可以选择每日1次集合竞价或做市转让两种方式之一进行转让；创新层挂牌股票可以选择每日5次集合竞价或做市转让两种方式之一进行转让。2.盘后交易时间（15:00~15:30）盘后交易时间段内，所有挂牌股票满足规定条件的，均可以进行协议转让
② 全国中小企业股份转让系统股票交易规则
第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称
全国股转系统）股票交易行为，保护投资者合法权益，维护证
券市场运行秩序，根据《证券法》《全国中小企业股份转让系
统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章、业务
规则等相关规定，制定本规则。
第二条 在全国股转系统挂牌股票的交易，适用本规则。
第三条 股票交易及相关活动实行公开、公平、公正的原
则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第四条 主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律法
规、部门规章及全国股转系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、
诚实信用原则。
第五条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下
简称全国股转公司）为股票交易活动提供服务，并依法对相关
股票交易活动进行自律管理。
第六条 股票交易采用无纸化的公开交易形式，或经中国
证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他交易
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形式。
第二章 交易市场
第一节 交易设施与交易参与人
第七条 全国股转公司为股票交易提供相关设施，包括交
易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。
第八条 主办券商进入全国股转系统进行股票交易，应当
向全国股转公司申请取得交易权限，成为交易参与人。
第九条 交易参与人应当通过在全国股转系统申请开设的
交易单元进行股票交易。
第十条 交易单元是交易参与人向全国股转公司申请设立
的、参与全国股转系统股票交易，并接受全国股转公司服务及
监管的基本业务单位。
第十一条 主办券商在全国股转系统开展证券经纪、证券
自营和做市业务，应当分别开立交易单元。
第十二条 交易单元和交易权限的具体规定，由全国股转
公司另行制定。
第二节 交易方式
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第十三条 股票交易可以采取做市交易方式、集合竞价交
易方式、连续竞价交易方式以及中国证监会批准的其他交易方
式。
符合全国股转公司规定的单笔申报数量或交易金额标准的
全国股转系统同时提供大宗交易安排。
因收购、股份权益变动或引进战略投资者等原因需要进行
股票转让的，可以申请特定事项协议转让，具体办法另行规定。
优先股转让的具体办法，由全国股转公司另行规定。
第十四条 精选层股票采取竞价交易方式。
经中国证监会批准，精选层竞价交易可以引入做市商机制。
第十五条 基础层、创新层股票可以采取做市交易方式或
集合竞价交易方式进行交易。
采取做市交易方式的股票，应当有 2 家以上做市商为其提
供做市报价服务。采取集合竞价交易方式的股票，全国股转系
统根据挂牌公司所属市场层级为其提供相应的撮合频次。
挂牌公司提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票
交易方式。采取做市交易方式的股票拟变更为集合竞价交易方
式的，挂牌公司应事前征得该股票所有做市商同意。
第十六条 申请挂牌公司股票拟采取做市交易方式的，其
中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的
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母（子）公司。
第十七条 发生下列情形之一的，全国股转公司强制变更
股票交易方式：
（一）挂牌公司进入精选层的，股票交易方式强制变更为
精选层竞价交易方式；
（二）挂牌公司调出精选层的，股票交易方式强制变更为
相应市场层级交易方式；
（三）基础层、创新层采取做市交易方式的股票，为其做
市的做市商不足 2 家，且未在 30 个交易日内恢复为 2 家以上的
交易方式强制变更为集合竞价交易方式；
（四）基础层、创新层采取做市交易方式的股票，全国股
转公司作出终止挂牌决定后恢复交易期间，交易方式强制变更
为集合竞价交易方式；
（五）全国股转公司规定的其他情形。
第三节 交易时间
第十八条 全国股转系统交易日为每周一至周五。
遇法定节假日和全国股转公司公告的休市日，全国股转系
统休市。
第十九条 做市和竞价交易时间为每个交易日的 9:15 至
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11:30，13:00 至 15:00。交易时间内因故停市，交易时间不作顺
延。
经中国证监会批准，全国股转公司可以调整交易时间。
第三章 股票交易一般规定
第二十条 投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账
户和资金账户，与主办券商签订股票买卖委托代理协议，并签
署相关风险揭示书。
投资者开立证券账户，应当按照中国证券登记结算有限责
任公司（以下简称中国结算）的规定办理。
第二十一条 投资者可以通过书面委托方式或电话、自助
终端、互联网等自助委托方式委托主办券商买卖股票。
投资者进行自助委托的，应按相关规定操作，主办券商应
当记录投资者委托的电话号码、网卡地址、IP 地址等信息。
第二十二条 主办券商接受投资者的买卖委托后，应当确
认投资者具备相应股票或资金，并按照委托的内容向全国股转
系统申报，承担相应的交易、交收责任。
主办券商接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向
主办券商交付其委托主办券商卖出的股票或其委托主办券商买
入股票的款项，主办券商应当向投资者交付卖出股票所得款项
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或买入的股票。
第二十三条 投资者可以撤销委托的未成交部分。
被撤销或失效的委托，主办券商应当在确认后及时向投资
者返还相应的资金或股票。
第二十四条 主办券商应按照接受投资者委托的时间先后
顺序及时向全国股转系统申报。
第二十五条 申报指令应当按全国股转公司规定的格式传
送。
全国股转公司可以根据市场需要，调整申报的内容及方式。
第二十六条 主办券商应当按有关规定妥善保管委托和申
报记录。
第二十七条 投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于
100 股。卖出股票时，余额不足 100 股部分，应当一次性申报
卖出。
第二十八条 股票交易的计价单位为“每股价格”。股票
交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币。
按成交原则达成的价格不在最小价格变动单位范围内的，
按照四舍五入原则取至相应的最小价格变动单位。
第二十九条 股票交易单笔申报最大数量不得超过 100 万
股，大宗交易除外。
第三十条 全国股转公司可以根据市场需要，调整股票单
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笔申报数量、申报价格的最小变动单位和单笔申报最大数量。
第三十一条 申报当日有效。
买卖申报和撤销申报经全国股转系统交易主机确认后方为
有效。
第三十二条 主办券商通过报盘系统向全国股转系统交易
主机发送买卖申报指令。买卖申报经交易主机撮合成交后，交
易即告成立。按照本规则达成的交易于成立时生效，交易记录
由全国股转公司发送至主办券商。
因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成
严重后果的交易，全国股转公司可以采取适当措施或认定无效。
对显失公平的交易，经全国股转公司认定，可以采取适当
措施。
第三十三条 违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的
交易，全国股转公司有权宣布取消交易，由此造成的损失由违
规交易者承担。
第三十四条 按照本规则达成的交易，其成交结果以交易
主机记录的成交数据为准。
第三十五条 投资者买入的股票，买入当日不得卖出，全
国股转公司另有规定的除外。
做市商在做市报价过程中买入的股票，买入当日可以卖出。
第三十六条 按照本规则达成的交易，买卖双方必须承认
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交易结果，履行清算交收义务。
股票交易的清算交收业务，应当按照中国结算的规定办理。
第三十七条 全国股转公司每个交易日发布股票交易即时
行情、股票交易公开信息等交易信息，及时编制反映市场交易
情况的各类报表，并通过全国股转系统指定信息披露平台或其
他媒体予以公布。
第三十八条 全国股转系统按照交易方式、股票所属市场
层级等对股票即时行情实行分类揭示。
第三十九条 全国股转公司负责全国股转系统信息的统一
管理和发布。未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发
布、使用和传播交易信息。经全国股转公司许可使用交易信息
的机构和个人，未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个
人使用或予以传播。
第四十条 全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行
情和股票交易公开信息发布的内容和方式。
第四十一条 全国股转公司可以根据市场发展需要，编制
综合指数、成份指数、分类指数等股票指数，随即时行情发布。
股票指数的设置和编制方法，由全国股转公司另行规定。
第四章 做市交易方式
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第一节 委托与申报
第四十二条 做市商应在全国股转系统持续发布买卖双向
报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义
务。做市交易方式下，投资者之间不能成交。全国股转公司另
有规定的除外。
基础层、创新层股票做市交易适用本章规定。
第四十三条 投资者可以采用限价委托方式委托主办券商
买卖做市股票。
限价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、委托价格等内容。
第四十四条 全国股转系统接受限价申报、做市申报的时
间为每个交易日的 9:15 至 11:30、13:00 至 15:00。
限价申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码
证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格等内容。
做市申报是指做市商为履行做市义务，向全国股转系统发
送的，按其指定价格买卖不超过其指定数量股票的指令。做市
申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、买卖申
报数量和价格等内容。
全国股转公司可以调整接受申报的时间。
第四十五条 做市商应最迟于每个交易日的 9:30 开始发布
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买卖双向报价，履行做市报价义务。
第四十六条 做市商每次提交做市申报应当同时包含买入
价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过 5%或两个最小价
格变动单位（以孰高为准）。相对买卖价差计算公式为：
相对买卖价差=（卖出价格-买入价格）÷卖出价格×100%
第四十七条 做市商提交新的做市申报后，前次做市申报
的未成交部分自动撤销。
第四十八条 做市商的申报数量应当为 100 股的整数倍，
且最小申报数量应当不低于 1000 股。
做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足 100
股的，做市商应于 5 分钟内重新报价。
第四十九条 做市商持有库存股票不足 1000 股时，可以
免于履行卖出报价义务。
出现前款所述情形，做市商应及时向全国股转公司报告并
调节库存股票数量，并最迟于该情形发生后第 3 个交易日恢复
正常双向报价。
第五十条 单个做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本
20%时，可以免于履行买入报价义务。
出现前款所述情形，做市商应及时向全国股转公司报告，
并最迟于该情形发生后第 3 个交易日恢复正常双向报价。
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第四节 成交
第五十一条 每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 15:00
为做市交易撮合时间。
做市商每个交易日提供双向报价的时间应不少于做市交易
撮合时间的 75%。
第五十二条 全国股转系统对到价的限价申报即时与做市
申报进行成交；如有 2 笔以上做市申报到价的，按照价格优先、
时间优先原则成交。成交价以做市申报价格为准。
做市商更改报价使限价申报到价的，全国股转系统按照价
格优先、时间优先原则将到价限价申报依次与该做市申报进行
成交。成交价以做市申报价格为准。
到价是指限价申报买入价格等于或高于做市申报卖出价格
或限价申报卖出价格等于或低于做市申报买入价格。
限价申报之间、做市申报之间不能成交。
第五节 做市商管理
第五十三条 证券公司在全国股转系统开展做市业务前，
应向全国股转公司申请备案。
第五十四条 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户
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进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。
做市商不再为挂牌股票提供做市报价服务的，应将库存股
票转出做市专用证券账户。
第五十五条 做市商证券自营账户不得持有其做市股票或
参与其做市股票的买卖。
第五十六条 挂牌时采取做市交易方式的股票，初始做市
商应当取得合计不低于挂牌公司总股本 5%或 100 万股（以孰
低为准），且每家做市商不低于 10 万股的做市库存股票。
除前款所述情形外，做市商在做市前应当取得不低于 10
万股的做市库存股票。
第五十七条 做市商的做市库存股票可通过以下方式取得：
（一）股东在挂牌前转让；
（二）股票发行；
（三）向股东买入或借入；
（四）全国股转公司认可的其他方式。
做市商借入库存股票的具体办法，由全国股转公司另行制
定。
第五十八条 挂牌时采取做市交易方式的股票，后续加入
的做市商须在该股票挂牌满 3 个月后方可为其提供做市报价服
务。
采取做市交易方式的股票，后续加入的做市商应当事前提
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出申请并经全国股转公司同意。
第五十九条 挂牌时采取做市交易方式的股票和由其他交
易方式变更为做市交易方式的股票，其初始做市商为股票做市
不满 6 个月的，不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为
股票做市不满 3 个月的，不得退出为该股票做市。
做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转公司
同意。做市商退出做市后，1 个月内不得申请再次为该股票做
市。
第六十条 出现下列情形时，做市商自动终止为相关股票
做市，全国股转公司另有规定的除外：
（一）该股票摘牌；
（二）该股票被强制变更交易方式；
（三）做市商被暂停、终止从事做市业务或被禁止为该股
票做市；
（四）全国股转公司认定的其他情形。
第六节 做市商间转让
第六十一条 做市商间为调节库存股等进行股票转让的，
可以通过做市商成交确认申报方式进行。
第六十二条 做市商成交确认申报是指做市商之间按指定
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价格和数量与指定对手方确认成交的指令。
做市商成交确认申报应包括证券账户号码、证券代码、交
易单元代码、买卖方向、申报数量、申报价格、对手方交易单
元、对手方证券账户号码以及成交约定号等内容。
第六十三条 全国股转系统接受做市商成交确认申报和进
行成交确认的时间为每个交易日的 15:00 至 15:30。
第六十四条 全国股转系统对证券代码、申报价格和申报
数量相同，买卖方向相反，指定对手方交易单元、证券账户号
码相符及成交约定号一致的做市商成交确认申报进行确认成交。
做市商间转让股票，其成交价格应当不高于前收盘价的
130%或当日最高成交价中的较高者，且不低于前收盘价的
70%或当日最低成交价中的较低者。
第六十五条 做市商间转让不纳入即时行情和指数的计算，
成交量在每个交易日做市商间转让结束后计入该股票成交总量。
第六十六条 每个交易日做市商间转让结束后，全国股转
公司逐笔公布做市商间转让信息，包括证券代码、证券简称、
成交量、成交价以及买卖双方做市商名称等。
第七节 其他规定
第六十七条 采取做市交易方式的股票，开盘价为该股票
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当日第一笔成交价。
第六十八条 采取做市交易方式的股票，收盘价为该股票
当日最后一笔成交前 15 分钟成交量加权平均价（含最后一笔
交易）。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
第六十九条 全国股转系统为做市商提供其做市股票实时
最高 10 个价位的买入限价申报价格和数量、最低 10 个价位的
卖出限价申报价格和数量等信息，以及为该股票提供做市报价
服务做市商的实时最优 10 笔买入、卖出做市申报价格和数量
等信息。
第七十条 采取做市交易方式的股票，全国股转系统每个
交易日 9:30 开始发布即时行情，其内容主要包括证券代码、证
券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、
当日累计成交数量、当日累计成交金额、做市商实时最高 3 个
价位买入申报价格和数量、做市商实时最低 3 个价位卖出申报
价格和数量等。
第五章 集合竞价交易方式
第一节 委托与申报
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第七十一条 集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报
一次性集中撮合的竞价方式。
基础层、创新层股票集合竞价交易适用本章规定。
第七十二条 投资者可以采用限价委托方式委托主办券商
买卖集合竞价股票。
限价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、委托价格等内容。
第七十三条 全国股转系统接受主办券商限价申报的时间
为每个交易日 9:15 至 11:30、13:00 至 15:00。
集合竞价股票每次集中撮合前 3 分钟交易主机不接受撤销
申报，在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。
全国股转公司可以调整接受申报的时间。
第七十四条 限价申报应包括证券账户号码、证券代码、
交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申
报价格等内容。
第七十五条 全国股转系统对集合竞价股票实行价格涨跌
幅限制，跌幅限制比例为 50%，涨幅限制比例为 100%。价格
涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申
报为无效申报。
涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘
价×（1±涨跌幅限制比例）。
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第七十六条 具有下列情形之一的，集合竞价股票当日不
实行价格涨跌幅限制：
（一） 无前收盘价股票的成交首日；
（二） 全国股转公司作出终止挂牌决定后，股票恢复交易
期间的成交首日；
（三） 全国股转公司规定的其他情形。
第二节 成交
第七十七条 基础层集合竞价股票，交易主机于每个交易
日的 9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，对接受的买卖申报进
行集中撮合。
创新层集合竞价股票，交易主机自 9:30 起（含 9:30）每
10 分钟对接受的买卖申报进行集中撮合。
全国股转公司可以根据市场需要，调整集合竞价的撮合频
次。
第七十八条 集合竞价按价格优先、时间优先的原则撮合
成交。
第七十九条 集合竞价成交价的确定原则为：
（一）可实现最大成交量；
（二）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全
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部成交；
（三）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。
两个以上价格符合上述条件的，取在该价格以上的买入申
报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价
格为成交价。若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，取
最接近最近成交价的价格为成交价；当日无成交的，取最接近
前收盘价的价格为成交价；无前收盘价的，取其平均价为成交
价。
集合竞价的所有交易以同一价格成交。
第三节 其他规定
第八十条 集合竞价股票开盘价为当日该股票的第一笔成
交价，收盘价为当日该股票的最后一笔成交价。
第八十一条 集合竞价股票的即时行情内容包括证券代码、
证券简称、前收盘价、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等；
若未产生集合竞价参考价的，则揭示实时最优 1 档申报价格和
数量。
第八十二条 有价格涨跌幅限制的集合竞价股票属于下列
情形之一的，全国股转公司分别公布相关股票当日买入、卖出
金额最大 5 家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自
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的买入、卖出金额：
（一）当日竞价交易价格振幅达到 40%的前 5 只股票；
价格振幅的计算公式为：价格振幅=（当日最高价-当日最
低价）/当日最低价×100%
（二）当日竞价交易换手率达到 10%的前 5 只股票；
换手率的计算公式为：换手率=成交股数/无限售条件股份
总数×100%
价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。
基础层、创新层股票排名分别计算。
股票交易公开信息涉及机构专用交易单元的，公布名称为
“机构专用”。
第六章 精选层竞价交易方式
第一节 委托与申报
第八十三条 精选层股票采取连续竞价交易方式，全国股
转系统同时提供开、收盘集合竞价安排。
集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮
合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
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第八十四条 连续竞价股票每个交易日的 9:15 至 9:25 为
开盘集合竞价时间，9:30 至 11:30、13:00 至 14:57 为连续竞价
时间，14:57 至 15:00 为收盘集合竞价时间。
第八十五条 投资者可以采用限价委托和市价委托方式委
托主办券商买卖连续竞价股票。
限价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、委托价格等内容。
市价委托指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方
向、委托数量、保护限价等内容。
第八十六条 全国股转系统接受限价申报的时间为每个交
易日 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、13:00 至 15:00；接受市价申
报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 14:57。
每个交易日 9:20 至 9:25、14:57 至 15:00，交易主机不接受
撤销申报；在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。
全国股转公司可以调整接受申报的时间。
第八十七条 全国股转系统接受下列类型的市价申报：
（一）对手方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机
时，对手方最优价格为其申报价格；对手方无申报的，申报自
动撤销；
（二）本方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时
本方最优价格为其申报价格；本方无申报的，申报自动撤销；
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（三）最优 5 档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手
方最优 5 个价位内以对手方价格为成交价依次成交，剩余未成
交部分自动撤销；
（四）最优 5 档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对
手方最优 5 个价位内以对手方价格为成交价依次成交，剩余未
成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成
交的，按本方最优价格转为限价申报；如无本方申报的，该申
报撤销；
（五）全国股转公司规定的其他类型市价申报。
第八十八条
③ 挂牌的股票随时可以卖出吗
不可以哦。由于我国实施的是T+1的交易制度，股票买入后，当天是不能够卖出的。但从第二天开始，你什么时候都可以卖出（当然要在交易时间里：周一至周五9：30——11：30。13：00——15：00。节假日除外）。所以股票不能随时买进卖出，限制就是只能在交易时间买卖和买入后第二天才能卖出。特殊情况：股票涨停时，一般是买不到的，股票跌停时，一般是卖不掉的。
拓展资料
股票（stock）是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票是资本市场的长期信用工具，可以转让，买卖，股东凭借它可以分享公司的利润，但也要承担公司运作错误所带来的风险。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。每家上市公司都会发行股票。
同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。
股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖，是资本市场的主要长期信用工具，但不能要求公司返还其出资。
股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，购买股票也是购买企业生意的一部分，即可和企业共同成长发展。
这种所有权为一种综合权利，如参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策、收取股息或分享红利差价等，但也要共同承担公司运作错误所带来的风险。获取经常性收入是投资者购买股票的重要原因之一，分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源。
多数股票的交易时间是：
交易时间4小时，分两个时段，为：周一至周五上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。
上午9:15开始，投资人就可以下单，委托价格限于前一个营业日收盘价的加减百分之十，即在当日的涨跌停板之间。9:25前委托的单子，在上午9:25时撮合，得出的价格便是所谓“开盘价”。9:25到9:30之间委托的单子,在9:30才开始处理。
如果你委托的价格无法在当个交易日成交的话，隔一个交易日则必须重新挂单。
休息日：周六、周日和上证所公告的休市日不交易。（一般为五一国际劳动节、十一国庆节、春节、元旦、清明节、端午节、中秋节等国家法定节假日）
④ 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让细则
第一条 为了满足全国中小企业股份转让系统（以下简
称全国股转系统）市场参与人并购重组等特定事项协议转让需
求，规范挂牌公司股份特定事项协议转让行为，维护证券市场
秩序，保护投资者的合法权益，根据《全国中小企业股份转让
系统股票交易规则》（以下简称《交易规则》）、《中国证券
登记结算有限责任公司证券登记规则》，制定本细则。
第二条 本细则所称特定事项协议转让，是指转让双方
因收购及股东权益变动、存在控制关系、引进战略投资者等特
定事项达成转让协议，向全国中小企业股份转让系统有限责任
公司（以下简称全国股转公司）和中国证券登记结算有限责任
公司（以下简称中国结算）提出书面申请，经全国股转公司确
认后由转让双方到中国结算办理过户登记的转让方式。
第三条 挂牌公司股份特定事项协议转让必须在全国股
转系统进行，由全国股转公司和中国结算集中统一办理。
严禁进行场外非法股票交易和转让活动。
第四条 挂牌公司股份转让具有下列情形之一的，可以
向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续：
1
（一）与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让
方受让的股份数量不低于公司总股本 5%的股份转让；
（二）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所
控制的；
（三）外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；
（四）按照已披露的通过备案或审查的《公开转让说明
书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》《收购
报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投
资者之间以事先约定的价格进行的股份转让；
（五）行政划转挂牌公司股份；
（六）全国股转公司和中国结算认定的其他情形。
第五条 股份转让双方可以就转让价格进行协商。
第四条第（一）至（三）项所述情形的股份转让，转让价
格应当不低于转让协议签署日该股票大宗交易价格范围的下限。
股票无收盘价的，转让价格应当符合全国股转系统的有关规定。
法律法规、部门规章及全国股转系统业务规则等另有规定的除
外。
第六条 拟转让股份应当为无限售条件流通股，法律法
规、部门规章及全国股转公司业务规则等另有规定的除外。
第七条 全国股转公司负责对股份转让双方当事人提出
的股份转让申请进行合规性确认。
2
中国结算负责办理与股份转让相关的股份查询和过户登记
业务。
第八条 全国股转公司和中国结算对股份转让双方提交
的申请材料进行形式审核，股份转让双方应当对其提供的申请
材料的真实性、准确性、完整性和合法性负责。
第九条 股份持有人拟转让其持有的股份，应当向中国
结算提出查询拟转让股份持有状况的申请，并提交以下文件：
（一）股份查询申请表；
（二）股份持有人有效身份证明文件及复印件；
（三）中国结算要求提交的其他文件。
中国结算对前述股份查询的申请材料进行形式审核，符合
要求的，予以查询，并出具持有证明文件。
第十条 股份转让协议达成后，股份转让双方应向全国
股转公司申请确认其股份转让合规性，并提交以下文件：
（一）股份转让确认申请表；
（二）股份转让协议正本；
（三）股份转让双方有效身份证明文件及复印件；
（四）中国结算出具的拟转让股份的持有证明文件；
（五）全国股转公司要求提交的其他文件。
第十一条 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审
核，自受理股份转让确认申请后的 3 个交易日内做出是否予以
3
确认的决定。需要相关当事人补充文件的，补充文件的时间不
计算在审核时限内。
第十二条 取得全国股转公司对股份转让的确认文件后，
股份转让双方应向中国结算申请办理股份转让过户登记，并提
交以下文件：
（一）股份转让过户登记申请表；
（二）股份转让协议正本；
（三）全国股转公司出具的股份转让确认书；
（四）股份转让双方的有效身份证明文件及复印件；
（五）中国结算要求提交的其他文件。
第十三条 中国结算对过户登记申请材料进行形式审核，
审核通过的，于收到过户税费后 3 个交易日内办理过户登记手
续。
第十四条 股份持有人转让其持有的股份，涉及以下情形
的，在办理股份转让确认及过户登记时，还应当向全国股转公
司和中国结算提交以下文件：
（一）拟转让股份由挂牌公司董事、监事、高级管理人员
持有的，或者挂牌公司董事、监事、高级管理人员离职后拟转
让股份的，需提供挂牌公司董事会说明本次股份转让不违反限
售及公司章程相关规定的证明文件；
（二）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人
4
所控制的，需提供可证明上述关系存在的法律文件；
（三）未触发挂牌公司全面要约收购条件或可免于履行全
面要约收购义务的，需提供无须要约收购的相关证明文件；
（四）涉及国有主体须履行国有资产监督管理机构批准或
备案程序的，需提供国有资产监督管理机构或者国家出资企业
出具的批准或备案文件；
（五）涉及业绩承诺及补偿等特殊条款的，需提供未能实
现特殊条款要求的相关证明文件及中介机构意见；
（六）银行业、保险业挂牌公司股东持股变动达到或者超
过总股本 5%的，需提供银行保险业监督管理机构的批准文件；
（七）证券业挂牌公司股东持股变动达到或者超过总股本
5%的，需提供证券监督管理机构的批准文件；
（八）其他须经行政审批或备案方可进行的股份转让，需
提供有关主管部门的批准或备案文件。
第十五条 股份转让双方可以临时委托中国结算保管转让
的股票，并将资金存放于指定的银行。
第十六条 依照法律法规、部门规章及全国股转系统业务
规则负有信息披露义务的相关当事人，应就股份转让事项及时
予以披露。
第十七条 股份过户完成后 3 个月内，同一股份受让人不
得就其所受让的股份再次向全国股转公司和中国结算提出有关
5
特定事项协议转让的申请，法律法规另有规定的除外。
第十八条 对于未按全国股转公司及中国结算有关规定提
出的股份转让申请，全国股转公司有权对股份转让不予确认，
中国结算有权不予办理过户登记手续。
第十九条 股份转让双方当事人应当按照全国股转公司收
费标准缴纳转让经手费，但是每笔转让的单个当事人的转让经
手费上限为 10 万元。无成交金额或者每股成交金额低于每股
面值的，以转让股份总面值计算应缴纳经手费。
股份转让双方当事人应当按照中国结算相关收费规定缴纳
过户登记手续费，涉及税收的按国家有关规定执行。
第二十条 相关主体在办理特定事项协议转让业务过程中
如存在违反本细则或者全国股转系统其他业务规则的情形，全
国股转公司可根据《交易规则》及相关规定对其采取相应自律
监管措施或纪律处分。
第二十一条 本细则由全国股转公司和中国结算共同解释。
第二十二条 本细则经中国证监会批准后生效，修改时亦
同。
6
⑤ 挂牌公司股票与主板股票的交易机制是什么
挂牌公司股票与主板股票的交易机制没有区别，挂牌公司股票交易机制与主板股票都是T+1。T+0和T+1是两种不一样的交易制度，T+0交易制度是指，在当天买入的股票可以在当天卖出，当天卖出的股票在当天也能进行买入操作，另外的T+1不同于T+0，它是指投资者当天买入的股票不能在当天卖出，到了第二天才可卖出股票。
我国的股票交易时间为周一至周五上午市9:15-11:30前市，9:15-9:25集合竞价时间，9:30-11:30连续竞价时间，下午市13:00-15:00，周末以及国家法定节假日等是休市状态的，所以买卖股票时一定要把握好交易时间节点，避免错过了最佳的买入卖出的机会。
股票挂牌是什么意思?
在A股市场中，挂牌的意思就是指新三板挂牌交易的意思。因为有些企业达不到上市要求，因此不能在交易所上市，所以就只能在新三板挂牌交易。在新三板挂牌好处是：新三板也能进行融资;在新三板精选层股票上市的股票，满足沪深交易所的转板要求就可以转板到创业板和科创板上市，这样增加了融资渠道，最后也省去了IPO排队等候的时间。
个人投资者参与基础层、创新层、精选层的股票需要：分别满足前10个交易日日均资产不低于200万、150万、100万的资金要求和2年的股票、期货交易经验才能开通新三板权限，开通权限后，才能购买新三板的股票。在我国，挂牌和上市有一定的区别，但挂牌的作用和上市的作用一样，只是因为上市的要求比挂牌的要求更为严格。
新三板和A股主板市场的区别?
1、上市条件要求不同。主板市场上市条件相对严苛得多，例如要求上市之前连续三年净利润率必须保持6%以上，而新三板只需要一年即可上市。
2、退市条件也不同。主板A股退市的硬件是连续三年业绩亏损，而新三板只需发现严重问题就可退市。
3、盈利要求。在上市条件上，新三板对企业的盈利没有要求，只要求企业的主体及相关经营规范等，有主办券商进行推荐和持续督导即可。在上市审核上，A股上市公司需要证监会发审委进行审核。而股东人数未超过200人的企业申请在新三板挂牌时，证监会豁免核准。
4、交易权限。在交易上，新三板挂牌公司的股份只能在全国中小企业股份转让系统完成转让，而A股可以在上交所和深交所进行交易买卖。在投资者资格上，新三板对投资者设置了一定门槛，机构投资者要求注册资本500万以上，而自然人投资者，要求本人持有证券资产市值300万人民币以上，并且有两年证券投资经验。A股市场则没有要求。
⑥ 挂牌股票转让都有哪些转让方式
挂牌股票盘中可以选择集合竞价转让或做市转让方式之一进行转让，盘后可以进行协议转让，收购、股份权益变动或引进战略投资者等特定情形还可以申请线下办理特定事项协议转让
⑦ 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南
为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转
系统）挂牌公司股份特定事项协议转让业务，明晰业务受理要
求和办理程序，提升工作透明度，根据《全国中小企业股份转
让系统挂牌公司股份特定事项协议转让细则》（以下简称《细
则》）等有关规定，制定本指南。
一、业务办理流程
（一）申请人向全国中小企业股份转让系统有限责任公司
（以下简称全国股转公司）提交特定事项协议转让申请前，应
当向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）申
请办理证券查询业务，查询拟转让股份的持有情况，确认拟转
让股份不存在限售、司法冻结等限制转让的情形。证券查询业
务相关规定可在中国结算官方网站查询。
（二）申请人依据《细则》及本指南的要求向全国股转公
司现场提交《全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确
认申请表》、股份转让协议、转让双方或转让双方代理人身份
1
证明、股份持有证明文件及其他申请文件。
除依法须经行政审批、备案等特殊情形外，申请人应当在
协议签署之日起 6 个月内提交转让申请。
（三）对于符合特定事项协议转让业务适用情形，且申请
文件基本齐备的，全国股转公司受理其转让确认申请。
（四）全国股转公司对申请文件进行形式审核，对其中符
合条件的申请，于受理之日起（需要相关当事人补充文件的，
自申请文件齐备之日起）3 个交易日内出具确认意见，并向申
请人出具转让经手费收费通知书。
（五）申请人完成缴费后，领取本次特定事项协议转让的
确认函，申请人持确认函至中国结算办理过户登记。
二、申请文件要求
申请人应提交以下文件，并对所提交的申请文件的真实性
准确性、完整性和合法性负责：
（一）《全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确
认申请表》（附件 1）；
（二）股份转让协议正本；
股份转让协议中应当明确转让双方、转让标的、转让数量
转让价格等基本要素。
股份转让双方涉及以合伙企业、公司等组织形式设立的产
2
品的，应由合伙企业、公司本身签署股份转让协议，管理人未
在其中担任执行事务合伙人或法定代表人的，管理人应出具同
意本次转让的声明或在股份转让协议中一并加盖公章；涉及其
他产品的，应由管理人签署股份转让协议，并于股份转让协议
中明确拟转让股份由产品持有，其中涉及在《证券期货经营机
构私募资产管理业务管理办法》发布前设立的证券公司定向资
产管理计划的，可由委托人签署股份转让协议。
股份转让一方或双方涉及境外法人、境外自然人的，或涉
及境内自然人且境内自然人委托他人提交申请的，股份转让协
议需要经过公证。
（三）中国结算出具的出让方股份持有证明文件；
持有证明文件应当盖有中国结算业务章，且查询日期距离
转让申请提交日不超过 5 个交易日。
（四）转让双方有效身份证明文件及复印件（具体要求见
附件 2）；
（五）申请人为集体所有制的，申请人的权力机构就本次
转让出具的证明文件；
（六）自然人转让属于夫妻共同财产的股份的，经公证的
配偶同意本次转让的声明（附件 5）；
（七）未触发挂牌公司全面要约收购条件的，挂牌公司董
3
事会、律师事务所、负责持续督导挂牌公司的主办券商中的任
意一方就本次转让未触发挂牌公司章程中的全面要约收购条件
出具的意见书（附件 6）；触发挂牌公司全面要约收购条件但
符合豁免要约情形的，可免于要约收购的相关证明文件；
（八）拟转让股份由挂牌公司董事、监事、高级管理人员
持有的，或者挂牌公司董事、监事、高级管理人员离职后拟转
让股份的，挂牌公司董事会出具的本次转让不违反限售及公司
章程相关规定，且不违反股份转让相关约定的证明文件（附件
7）；
（九）依法须经行政审批、备案等方可进行的股份转让，
有关部门的批准、备案文件或符合相关管理要求的证明文件，
包括：
1．因涉及国有主体而须取得的国有资产监督管理机构的
批准或备案文件，或符合国有资产监督管理机构相关管理要求
的证明文件；
2．因转让股份为银行、证券、保险等特定行业的挂牌公
司股份，根据有关行业的股东资格或者持股比例限制的规定，
而须取得的行业主管部门或者相关机构的批准文件；
3．其他须经行政审批或备案方可进行的股份转让，有关
主管部门的批准或备案文件。
4
（十）属于《细则》第四条中可申请办理特定事项协议转
让业务的以下情形的，还应分别提供：
1．属于第（二）项情形的，律师事务所就转让双方是否
存在实际控制关系或均受同一控制人所控制出具的法律意见书；
转让双方中存在境外机构的，应由境外依法设立的律师事务所
对境外机构进行查验并出具法律意见，律师事务所出具法律意
见书时应如实援引该境外律师事务所出具的法律意见。
2．属于第（四）项情形的，（1）包含特殊条款的股份认
购协议或其他协议等法律文件；（2）中介机构就业绩承诺实
现情况出具的证明文件，如会计师事务所出具的审计意见、律
师事务所出具的法律意见书、评估机构出具的评估报告等；
（3）主办券商出具的核查意见。
业绩承诺及补偿等特殊条款因故发生变更的，需提交对变
更内容、变更原因及必要性的说明。
3．属于第（五）项情形的，行政机关就本次转让出具的
批准文件；属于在国有资产监督管理机构所出资企业内部进行
国有产权无偿划转的，出资企业的批复文件及抄报国有资产监
督管理机构的相关文件。
4.属于除第（四）项、第（五）项及做市库存股回售、转
售情形以外的其他情形的，若转让价格低于最近一期经审计的
5
每股净资产或协议签署日股票无收盘价的，挂牌公司持续督导
券商对本次转让定价方法、定价依据的合理性出具的专项意见；
（十一）全国股转公司认为需要提交的其他文件。
上述申请文件应当提交原件，其中转让协议、行政机关出
具的文件无法提交原件供全国股转公司留存的，应当同时携带
原件及申请人加盖骑缝章或签字的复印件。
上述申请文件应采用中文。申请人所提供的材料为外文的
还应提供经我国驻该国使、领馆认证或境内公证机构公证的与
外文一致的中文译本。申请人所提供的材料在境外进行公证的，
相关公证文件需要由我国驻该国使、领馆或外交部委托的其他
驻外机构进行领事认证。
三、合规性确认
全国股转公司针对以下要求进行合规性确认：
（一）所申请的转让应符合以下要求：
1．转让协议依法生效；
2．协议双方为自然人或者依法设立并有效存续的法人、
其他组织；
3．受让方符合全国股转系统投资者适当性要求；
4．协议双方自然人本人、法定代表人、负责人或者其合
法授权的代表向全国股转公司提出转让股份的申请；
6
5．拟转让股份为无限售条件流通股，法律法规、部门规
章及全国股转系统业务规则等另有规定的除外；
6．依法须经行政审批或备案等方可进行的股份转让，已
经取得有关部门的批准或备案文件或其他证明文件；
7．涉及信息披露的，信息披露义务人已经按照《非上市
公众公司收购管理办法》等相关规定履行信息披露义务；
8．触发挂牌公司全面要约收购条件且不符合豁免要约情
形的，应当已完成要约并披露要约收购结果公告；
9．所申请的转让属于以下情形之一：
（1）与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让
方受让的股份数量不低于公司总股本 5%的股份转让；
（2）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所
控制的；
（3）外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；
（4）按照已披露的通过备案或审查的《公开转让说明
书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》《收购
报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投
资者之间以事先约定的价格进行的股份转让；
（5）行政划转挂牌公司股份；
（6）全国股转公司和中国结算认定的其他情形，包括：
7
做市商与挂牌公司股东履行做市库存股回售或转售约定；挂牌
公司向国务院证券监督管理机构或证券交易所申请公开发行股
票并上市，或向证券交易所申请股票上市停牌期间，其契约型
私募基金、资产管理计划、信托计划等“三类股东”出让其所
持股份等。
10．属于《细则》第四条第（一）至（三）项情形、或前
述第 9 条中“三类股东”出让情形的，转让价格不低于协议签
署日该股票大宗交易价格范围下限；转让协议签署日该股票无
收盘价的，应当以最近一次发行价格、资产评估报告中的评估
价格或最近一期经审计的每股净资产等为参考，合理确定转让
价格。
法律法规、部门规章及全国股转系统业务规则等另有规定
的除外。
（二）所申请的转让应不存在以下情形：
1．拟转让的股份已被质押且质权人未出具书面同意函；
2．拟转让的股份存在尚未了结的诉讼、仲裁、其他争议
或者被司法冻结等权利受限情形；
3．转让双方或其中一方处于被限制证券账户交易的状态；
4．本次转让可能导致规避股份限售相关规定，或者存在
其他违反法律法规、部门规章或全国股转系统业务规则的情形；
8
5．违反股份转让双方作出的关于增持、减持及限售等公
开承诺；
6．协议签署日与提交申请日间隔超过 6 个月且无行政批
准等特殊情形的；
对于需补充或更正申请材料的，全国股转公司出具反馈意
见，申请人应及时按照反馈补充提交相关材料。申请人自收到
反馈意见 3 个月内未补充提交相关材料的，全国股转公司终止
对该转让申请的审核，并书面通知申请人。
对于符合相关要求的，全国股转公司出具确认意见，并向
申请人出具转让经手费收费通知书。
四、缴费
申请人应于全国股转公司出具转让经手费收费通知书后及
时缴纳转让经手费，并向我司提供增值税纳税人信息（附件
8）。
缴费账户信息如下：
开户名：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
开户行：建设银行北京复兴支行
账户号：11001046500053013355
五、领取确认函
申请人完成缴费并经全国股转公司确认到账后，领取确认
9
函。
确认函的有效期为 2 个月，申请人逾期未前往中国结算办
理过户登记的，应当重新提交转让申请。
转让双方应当按照确认函中载明的转让股份数量一次性办
理过户登记。涉及多个出让方或受让方的，全部出让方和受让
方应当同时办理股份过户手续，并一次性完成过户登记。转让
双方未完成过户登记前，任意一方受到限制证券账户交易的自
律监管措施的，中国结算不再办理其过户登记手续。
股份过户登记完成后，全国股转公司公布特定事项协议转
让公开信息，内容包括证券代码、证券简称、转让价格、转让
数量、转让原因等。
六、其他
接收时间：每个交易日上午 8:30—11:30，下午 1:30—5:00
接收部门：全国股转公司交易运行部
联系方式：400-626-3333
业务咨询邮箱：[email protected]
本指南由全国股转公司负责解释，自发布之日起施行。
附件：1．全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让
10
确认申请表
2．身份证明文件要求
3．法定代表人证明书模板
4．法定代表人授权委托书模板
5．配偶同意转让声明模板
6．全面要约收购情况说明模板
7．董事会证明文件模板
8. 增值税纳税人信息采集表
11
附件 1
全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请表
申请股份转让情形
□挂牌公司收购 □股东权益变动
□转让双方存在实际控制关系或均受同一控制人所控制
□外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让
□业绩承诺及补偿等特殊条款的履行
□行政划转 □其他
申请
转让
股份
情况
证券简称 证券代码
总股本 （万股） 每股转让价格 （元）
拟转让股份数量 （股） 本次转让总价 （万元）
占公司总股本比例 %
协议签署日前收盘价/当
日最低成交价
/
拟转让股份限售状态 □无限售 □全部限售 □部分限售（限售 股）
申请
人基
本情
况
出
让
人( 股
份
持
有
人)
名称
实体性质
□挂牌公司（离职）董事、监事、高级管理人员 □境外主
体
□国有或国有控股企业 □产品 □其他
注册号码/身份证号码 证券账户号码
经办人及身份证号码 联系电话
本次变动前直接持股
比例
本次变动后直接持股比
例
受
让
人
名称
实体性质
□境内国有或国有控股企业 □境外主体
□产品 □其他
是否可参与挂牌公司股票公开转让 □是 □否
注册号码/身份证号码 证券账户号码
经办人及身份证号码 联系电话
本次变动前直接持股
比例
本次变动后直接持股比
例
12
申请
人承
诺与
签章
申请人已充分知悉并将严格遵守法律法规、部门规章及全国股转系统业务规则等相关规定，
承诺所提交股份转让申请材料真实、准确、完整、合法合规，并确认及承诺以下事项：
1、申请人是否已依法合规地就本次股份变动履行了应尽的信息披露义务 □是 □否
相关公告日期：
2、申请人是否处于被限制证券账户交易的状态 □是 □否
3、拟转让股份是否存在尚未了结的诉讼、仲裁或者其他争议或者被司法冻
结等权利受限情形 □是 □否
4、本次股份转让是否存在违反法律法规、部门规章或全国股转系统业务规
则的情形 □是 □否
5、本次股份转让是否违背转让双方作出的公开承诺 □是 □否
6、本次股份转让是否违反限售及挂牌公司章程相关规定 □是 □否
7、本次股份转让是否存在办理股份过户登记时仍然不能够消除的法律障碍 □是 □否
8、拟转让股份是否属于夫妻共同财产 □是 □否
若属于，配偶是否已同意本次转让（不属于则无需勾选） □是 □否
9、拟转让股份是否为此前 3 个月内通过特定事项协议转让受让的股份 □是 □否
10、协议签署日距申请日是否间隔超过 6 个月 □是 □否
出让人（签章） 受让人（签章）
年 月 日 年 月 日
注：
1．本表格含正反两页，由转让双方填写，并保证所填写内容真实、准确、完整。
2．产品类申请人填写的名称及注册号码应当与开户信息保持一致；
3．自然人签章处应由申请人本人或其授权代表签字，不得使用名章代替；法人、其他组
织签章应包含公章及法人代表签字。
13
4．转让申请经全国股转公司受理后，相关协议内容发生重大变更的，申请人需撤销该转
让申请，撤销 1 个月后方可再次向全国股转公司提交挂牌公司股份特定事项协议转让确认
申请。
14
附件 2
身份证明文件要求
一、境内法人
1．营业执照原件及复印件；
2．法定代表人证明书；
3．法定代表人身份证明文件复印件；
4．法定代表人授权委托书；
5．经办人有效身份证明文件原件及复印件。
二、境内自然人
1．身份证明文件原件及复印件；
2．经公证的授权委托书（如委托他人代办）；
3．经办人身份证明文件原件及复印件（如委托他人代
办）。
三、私募投资基金等产品
申请人为私募投资基金的，身份证明文件如下：
1．基金业协会公示的管理人登记基本情况的全屏打印
（加盖管理人公章）；
2．基金业协会公示的基金产品公示信息打印（加盖管
理人公章）；
3．管理人营业执照原件及复印件（加盖管理人公章）；
4．管理人法定代表人证明书及身份证明文件复印件；
5．管理人法定代表人授权委托书；
6．经办人有效身份证明文件原件及复印件；
其他各类资产管理计划等产品，身份证明文件参照前
述要求提供。
以合伙企业、公司等组织形式设立的私募投资基金，
应当依据境内法人的要求提供身份证明文件，并依据前述
要求提供基金管理人及基金的备案材料。
四、境外法人
1．所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体
15
资格的证明文件（如该证明文件未包含该法人合法存续内
容，还需提供该法人合法存续证明）；
2．授权人签署的授权委托书（关于协议签署以及业务
办理的授权）；
3．境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签
署授权委托书的证明文件；
4．授权人身份证明文件复印件；
5．经办人身份证明文件原件及复印件
五、境外自然人
1．身份证明文件原件及复印件；
境外自然人身份证明文件包括：外国（地区）公民身
份证或者护照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的
永久居留证明及中国护照；港澳居民来往内地通行证或台
湾居民来往大陆通行证；港澳台居民居住证；香港永久性
居民身份证、澳门永久性居民身份证。
2．授权委托书（如委托他人代办）；
3．经办人身份证明文件原件及复印件（如委托他人代
办）。
境外主体的身份证明文件、授权委托书以及授权人有
权授权的证明文件需要符合以下要求：
外国（地区）申请人提交的文件，需要经过我国驻该
国使、领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条
约中规定的身份证明手续。如投资者所在国（地区）与我
国无外交关系，其提供的文件，需要经该国（地区）外交
机构或者其授权机构和我国有外交关系国家驻该国（地
区）使、领馆认证后，再办理我国驻该第三国使、领馆认
证。
香港地区申请人提交的文件，应当经我国司法部委托
的相关公证人公证，并盖有中国法律服务（香港）有限公
司转递香港公证文书专用章。
澳门地区申请人提交的文件，应当经澳门政府公证部
门或我国司法部委托的公证人公证，并经中国法律服务
（澳门）公司加盖核验章。
16
台湾地区申请人提交的文件，应当经台湾地区的公证
部门公证，并由台湾海峡交流基金会按照 1993 年《海峡两
岸公证书使用查证协议》寄送公证书副本。台湾申请人还
应当提交接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正
本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一致的核对证明。
境外主体提交的申请材料为外文文本的，需同时提供
经过有资质的翻译机构的翻译和境内公证。
以上经使、领馆认证或公证机构公证的文件，应当在
完成认证或公证之日起 6 个月内提交。
17
附件 3
法定代表人证明书
（参考格式）
兹 证 明 ， XXX （ 身 份 证 号 ：
XXXXXXXXXXXXXXXXXX）在本公司/XXX 公司担任
XXX 职务，为本公司法定代表人。
特此证明。
XXX 公司（盖章）
年 月 日
附件：法定代表人身份证复印件
注：合伙企业参照此格式出具执行事务合伙人证明书；
执行事务合伙人为机构时，应出具执行事务合伙人委派代
表证明书，并需同时加盖合伙企业与执行事务合伙人的公
章。
18
附件 4
法定代表人授权委托书
（参考格式）
兹 授 权 XXX （ 身 份 证 号 ：
XXXXXXXXXXXXXXXXXX）代表 XXX 公司前往全国中
小企业股份转让系统有限责任公司，办理将本公司持有的
XXX 公司（证券代码：XXXXXX）的 XXX 股股份以 X 元/
股的价格转让给 XXX 的确认手续。
授权期限：自 年 月 日至 年 月 日。
XXX 公司（盖章）
法定代表人（签字）：
年 月 日
附件：被授权人身份证复印件
注：合伙企业参照此格式出具执行事务合伙人授权委
托书。
19
附件 5
关于同意 XXX 转让 XX 股份的声明
（参考格式）
声明人：
身份证号：
本 人 与 XXX （ 身 份 证 号 ：
XXXXXXXXXXXXXXXXXX）系夫妻关系。
本人知悉并同意 XXX 将其名下持有的 XX 公司（证券
代码：XXXXXX）的 XXX 股股份以 X 元/股的价格转让给
XXX。
特此声明。
声明人（签字）：
年月日
附件：声明人身份证复印件
注：
1．本声明应当进行公证，但配偶持结婚证原件一同至
现场提交材料的除外；
2．若配偶一同签署股份转让协议，可无需出具本声明；
其中，配偶未持结婚证原件一同至现场的，转让协议中的
配偶签字需公证。
20
附件 6
关于全面要约收购的说明
（参考格式）
1．【公司章程】
简要陈述标的公司的《公司章程》中对全面要约收购
的约定情况。若公司章程中包括相关条款，应对触发条件
豁免条件进行列示；若公司章程中未作约定，说明未做约
定即可。
2．【转让基本情况】
简要陈述本次转让的基本情况，包括转让双方及转让
数量，并对其中涉及触发条件的要素进行陈述。例如，若
触发条件为持股比例，应陈述转让完成后受让方持股比例。
3．【结论】
根据公司章程的约定及本次转让的基本情况，明确本
次转让是否触发全面要约收购；若触发，明确是否符合相
关豁免要求并做说明。
XXX（挂牌公司董事会、律师事务所、主办券商任
一）
（加盖公章）
年 月 日
21
附件 7
XXXX 股份有限公司董事会关于 XX 股份
转让的证明文件
（参考格式）
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
我们对 XX 的转让进行了确认，现将相关情况说明如下：
一、本次转让基本情况说明
针对本次转让中具有（或曾具有）挂牌公司董事、监
事、高级管理人员身份的转出方 XX，介绍其当前身份状态
及转让的基本情况。
二、对本次转让的确认结果
确认转出方的本次转让行为是否违反《公司法》相关
限售规定。简要陈述公司章程中关于限售的相关规定，并
确认此次转让是否违反该规定。
转出方的本次转让是否违反其公开承诺，或违反与挂
牌公司实际控制人、董事会等的相关约定。
XXXX 股份有限公司
董事会
年 月 日
22
附件 8<
⑧ 公司挂牌上市后可交易吗
根据相关法律法规的规定，公司挂牌后除去限售股外，股权是可以交易的，具体有以下几种方式：协议转让：必须等交易对手出现，而且是私下进行的，不是公开的做市转让：通常情况下只有做市商和投资者之间能够成交，禁止投资者之间交易，做市商同时提供卖价和买价，以报价和投资者达成交易，只要是有价值的股票，想什么时候买随时有货，觉得做市商报价合理，亦可随时出货，做市商交易主要目的是活跃市场，增加交易量。对于新三板可能意义在于，完善整个资本市场的融资链条，券商选择那些真正有实力的企业将其送入资本市场，并且持续督导，并对符合一定条件的企业做市交易，如果初始把关不严，也会影响到后续的做市交易，出于这点考虑，券商也会小心推荐企业。对于提高整个资本市场的公司质量还是有积极意义的。
⑨ 发行股份挂牌转让的规则是什么
对发行股份挂牌转让的规定：1、证券法第三十七条，公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易；2、第三十八条，证券应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
【法律依据】
《中华人民共和国公司法》第一百四十四条上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。《中华人民共和国证券法》第三十七条公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。第三十八条证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
⑩ 第一路演：新三板股票停牌转让的几种情况
很多股民听说股票停牌了，都变得摸不着头脑了，是好是坏也不清楚。其实，不用忧心遇到两种停牌的情况，但是如果要碰到第三种情况的话，那么千万要值得注意！
那么，让大家明白停牌内容之前，今日的牛股名单已经出来了，想和大家分享一下，就趁现在这个时间，它还在的时候，抓紧时间领取：【绝密】今日3只牛股名单泄露，速领！！！
一、股票停牌是什么意思？一般会停多久？
股票停牌可以理解为“某一股票临时停止交易”。
至于停牌需要持续多长时间，有的股票停牌1小时就恢复了，而有的股票恢复就需要比较长的时间，停牌1000多天以上都是很有可能的，还是要分析一下具体停牌原因到底是什么。
二、什么情况下会停牌？股票停牌是好是坏？
股票停牌大致有三种情况：
（1）发布重大事项
公司的（业绩）信息披露、重大影响问题澄清、股东大会、股改、资产重组、收购兼并等情况。
由大事件引发停牌，时间不是完全相同的，最晚不会晚于20个交易日。
倘若是说清楚一个大问题可能要花一个小时，股东大会基本是一个交易日，资产重组与收购兼并等这些相对于比较复杂的情况，停牌时间或许需要好几年时间。
（2）股价波动异常
当股价涨跌幅连续出现异常波动，比如说深交所有条规定：“连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±20%”，停牌1小时，根本要不了多久，几乎十点半就恢复交易了。
（3）公司自身原因
公司出现不同程度的违规交易所接受的停牌时间也是不一样的。
停牌出现以上三种情况，（1）（2）停牌都是好的现象，然而（3）这种情况比较难解决。
从前两种情况不难看出，股票复牌，就可以说明利好，比方说这种利好信号，可以提早知道就可以优先规划好方案。这个股票神器于你有益，提醒你哪些股票会停牌、复牌，还有分红等重要信息，每个股民都必备：专属沪深两市的投资日历，轻松把握一手信息
即便知道停牌、复牌的日子也是不够的，知道这个股票好不好以及布局问题才是最重要的问题？
三、停牌的股票要怎么操作？
有些股票在复牌后大涨大跌都是有可能的，着重的点是要看手里的股票未来呈现怎样的趋势，这需要根据手中的资料整理分析出相关的结论。
因此沉得住气不能自乱阵脚，这是大家所必须具备的能力，首先要对自己想要买的股票进行深度的解剖。
对于一个从来没有学习过此方面知识的人而言，挑选出的股票不知道它是好是坏，关于诊股的方法 ，学姐根据情况总结出了一些经验与方法，尽管你对投资一窍不通，此时判断一只股票的好坏是一件容易的事情：【免费】测一测你的股票好不好?