❶ 证券从业人员为什么不能炒股证券经纪人辞职后可以开户炒股吗
证券从业人员不能炒股确实是有原因的，因为证券从业人员职业的特殊性，为了保护投资者的合法利益和维护市场公平交易的原则，我国法律明文禁止证券从业人员不得买卖股票。我国《证券法》第四十三条明文规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”
具体来说，证券从业人员的工作内容也都是和这个投资市场有关，这些从业人员的一言一行对于社会上有舆论价值的。你们可以试想一下，如果允许证券从业人员炒股，当他们在做股评时，是不是会对自己买的股票要放肆去吹捧，这样的话他们的股评报告都会有失水准，自然也就没有了参考意义。这是不能让这些人炒股的重要原因。
觉得还有一个更加重要的原因，那就是在证券从业人员肯定会比其他行业的人对于消息的打探来的轻松，而这些消息和资料都是非常具有投资价值和意义的，如果让这群人参加交易的话，公平交易原则荡然无存，这个市场散户就更加难以生存了。
所以，不管是从什么角度来说，都不能让证券从业人员炒股。证券经纪人辞职后要等到辞职手续办理完毕、证券业协会上的执业资格注销之后才能开股票账户。
❷ 为什么很多金融学高才生不炒股
学习金融专业，不是学习炒股。这是一个误区。
金融专业是以融通货币和货币资金的经济活动为研究对象，具体研究个人、机构、政府如何获取、支出以及管理资金以及其他金融资产的学科专业，是从经济学中分化出来的。主要研究现代金融机构、金融市场以及整个金融经济的运动规律。该专业具体研究内容包括：关于银行与证券、保险等非银行金融机构的理论与实务，关于货币市场、资本市场与国际金融市场的理论与实务，关于金融宏观调控及整个金融经济的理论与实务，以及关于金融管理特别是金融风险管理的理论与实务。主要研究方向有货币银行学、金融经济（含国际金融、金融理论）、投资学、保险学、公司理财（公司金融）。
所以你可以看到，证券投资是金融学中的一个部分，但是金融远远不止炒股。比如学习银行学的人，可能就对证券投资了解不多。
❸ 为什么证券公司的人不允许炒股
我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股，因为证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，所以禁止其炒股。
根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
(3)金融从业人员为什么不能投资股票扩展阅读：
《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
（一）违背客户的委托为其买卖证券；
（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第八十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。
❹ 为什么证券从业人员不许炒股
一般人想要炒股，需要到证券公司开户，开立资金账户之后才可以进行股票买卖，而证券从业人员在证券公司工作，近水楼台，在工作中必然会获得多于一般人的业务优势和信息优势。
如果允许他们利用这种优势炒股，就会损害普通投资人的利益。更不用说，证券行业里的监管人员了，他们和普通人的信息差距就更大了。
所以，《证券法》有这样的规定也是很容易理解的。随着我国证券市场的不断发展，现在也有声音在讨论。
是否可以对接触基础业务的从业者适度放开买卖股票的限制？理性地看待这种讨论，提出者是出于提升证券从业基础岗位人员的业务水平，为投资者带来具有实质投资建议的考虑。但放松对证券从业人员的炒股限制。
极易让有心人钻空子，行职务之便谋自己之利，对我国证券市场的投资秩序是一个很大的考验。个人看法或者业界讨论，都不及官方回应来得权威。我们一起来看看，2020年3月1日施行的新《证券法》对此是怎么说的吧。
❺ 为什么证券从业人员不许炒股
主要是为了保护普通投资人的利益。
证券从业人员在工作中和上市公司、机构以及各类投资人都有广泛联系，具有明显的信息优势和业务优势。如果允许他们利用这些优势炒股，势必损害广大普通投资人的利益，这对普通投资人是不公平的。
因此《证券法》第四十条规定，证券从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
❻ 为什么证券从业人员不许炒股
为什么证券从业人员不许炒股？坦白说，做证券的人，离钱真的是非常近，尤其是一大笔钱。金融机构是对于本人业务流程，证券公司是关键对于于公司，全部往来的钱财金额都不容易小。离钱越近的岗位越发战战兢兢，由于一个一不小心，你能掉进他人让你挖的坑，或是一不小心你也就会违反到法律法规的边沿，因此 绝大多数的证券人员都是挑选平稳地挣钱与生活，不愿探险。
（四）危害社会发展公共性利益、所属组织或是别人的合法权利；
（五）从业与其说做好本职工作有利益矛盾的业务流程；
（六）接纳利益攸关方的行贿或对其开展行贿，如接纳或赠与礼品、采购回扣、赔偿或酬劳等，或从业很有可能造成与投资人或所属组织中间造成利益矛盾的主题活动；
（七）交易法律法规严令禁止交易的证券；
（八）利用工作中方便向一切组织和本人运输利益，危害顾客和所属组织利益；
（九）违反规定向顾客做出项目投资不会受到损害或确保最少盈利的服务承诺；
（十）藏匿、仿冒、伪造或是损坏交易明细；
（十一）证监会、研究会严禁的别的个人行为。
以上就是我的详细介绍了，希望能帮到你了解清楚。
❼ 为什么银行工作人员不能炒股
银行监管部门有明文规定不准员工经商和炒股，但现在似乎不准炒股也成了一纸空文，很多员工在工作之余或工作之中炒股的人还是不少；但对经商现象是查得比较严厉的。当然，经商是绝对不行的，而炒股就要看炒股的资金了。如果是银行工作人员自己的合法劳动所得就可以炒，如果是贷款所得就不可以炒。因为商业银行是企业，不是政府机关公务员，对这方面的尺度放得相对宽些，我们现在党政机关的公务员开始规定不准经商的，也不允许炒股，但现在对炒股这个规定好像也执行不是很严格了。因为炒股是自己的投资的私事，所以没有特别严禁。而经商怕利用权利是树权商交易，因而经商是在严禁之例。
炒股知识:
1、 想学炒股，除了要知道一些常识，一定要实际操作才行，可以先从模拟操盘开始。 现在大部分证券软件都有模拟炒股的功能，投资者可以用其所学的理论知识来进行模拟操作，通过模拟炒股不仅可以先熟悉炒股规则，还可以锻炼操盘技术。
2、 新手在炒股之前，需要对股票的基础知识有一定了解，比如，st、＊st股票是被特别处理的股票，股票前加dr表示当天是这只股票的除息、除权日，股票前加xr，表明当日是这只股票的除权日等等；其次需要了解股票的交易规则，目前A股市场实行的是t+1的交易制度，即股票今日买入，明天才可以卖出。
3、 在进行反复的模拟操作后，投资者可以适当的进行实盘操作，在实盘操作总，形成自己的交易体系。在模拟操作时，虽然操作方式都一样，但用的资金是虚拟资金，其盈利与亏损对投资者的实际资金都不会造成影响，但是实盘操作就不同了，所以实盘操作需要投资者有良好的心态，不要因为盈利或亏损而影响自己的判断。
4、 由于股市风险大，所以出现亏损的可能性也比较高，因此建议大家最好使用家里的闲钱来投资，千万不要用家庭必要资金来投资股票，以免一旦发生亏损造成自己难以承受的后果。 股市有风险，入市需谨慎。
❽ 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么
从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么？1、柜台人员的配偶是否可以开户？
存在利益输送，存在间接进行股票投资行为的嫌疑。
外规无禁止性规定，但不建议开户，对从业人员执业行为监控增加难度，有监管案例。
2、限制民事行为能力的人，因证券需要确权，法院判决书指定的监护人可以代开限制了功能的证券账户么？
可以
3、投顾是否可以参加模拟炒股大赛？
模拟炒股大赛，可以。从合规角度，不鼓励投顾参加模拟投顾大赛。
模拟投顾大赛都是向非特定对象进行展示，是否属于投资咨询范畴？
一般不允许把模拟盘向公众客户展示，签了投顾协议，登录后才能看到；因为实际存在明确的投资建议，可能会形成跟投。
4、正式员工可以在私募公司入职做投资经理么？
不可以
5、信息系统变更和新系统上线，是否需要进行合规审核？
属于合规审核事项范围的才进行审核；合规部可就项目组事项出具意见；尤其注意系统项目涉及信息隔离墙的需要关注。
6、投顾A自身管理的已备案产品B，投向由A担任投顾的信托产品C的劣后及份额，C的投资范围为债券，这样的信托产品可以开户么？是否可以开展PB交易？
观点1：参照私募规定，机构化信托也需要穿透。
观点2：信托产品不使适用新八条底线
7、客户购买投顾产品的费用能否客户交易结算资金进行支付？
《客户交易结算资金管理办法》第二十三条，客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
证券交易有关的费用或者税款，可以直接扣除。
8、营销人员通过朋友圈转发公募基金产品是否属于产品主动营销？
观点1：如果转发基金管理人员提供的公开宣传资料应该可以；且公开宣传不属于主动推介，公募基金本身就可以公开宣传；
观点2：个人发布公募基金信息也涉及主动营销，从投资者适当性的角度来看，公募基金由于具有产品分级，也不能主动推荐。
建议：可在公募基金宣传时声明其不属于主动推介。
9、对高管的监管谈话，属于行政处罚么？
不是行政处罚。对高管的监管谈话，如果是以文件形式明确下来的，就是行政监管措施，不是行政处罚。
监管谈话分为警示谈话（不是监管措施）和监管谈话（监管措施）
监管谈话适用于，证券公司出现风险隐患或者违法违规迹象，或者存在轻微违法违规行为，并已经停止的情形。意在提醒、告诫有关负责人、其他有关责任人员严格遵守法律法规，采取有效措施，防止违法违规行为的发生或者风险事件的出现。
10、同是次级申购人与投顾关联人（持股关系）的信托产品，可以准许开户么？
信托产品没禁止次级和投顾的关联关系，在银监会备案成功的产品原则上是符合要求的。
11、证监会对营业网点同城迁址是否报备是如何规定的？
《证券公司分支机构监管规定》第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。
证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知（机构部部函〔2013〕191号。证券公司分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的，不属于变更营业场所范围，各证监局应当按照撤销、新设分支机构的要求，履行审批程序。
12、如果客户有做期货或期权业务的需求，证券公司的PB系统可以接到期货公司么？
这个对期货公司来说属于外接系统。
13、信托计划的投顾和劣后是够可以为同一方？
银监会规则可以，但投顾不得代为实施投资决策，不得与信托公司存在关联关系；如果是做PB业务，就不合适。
14、记录客户委托指令里应当包含IP/MAC、手机号等这些委托渠道，出自什么外规？
《关于加强证券期货经营机构客户交易终端等客户信息管理的规定》
厦门证监局《关于进一步加强信息安全保障工作的通知》也提到。
❾ 为什么证券公司的工作人员不可以炒股
由于证券业从业人员职业的特殊性，其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，为市场参与者提供公平的交易机会，我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。
根据《中华人民正灶共和国证券法》
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作举激扮人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
第二百三十三条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施铅含。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。
(9)金融从业人员为什么不能投资股票扩展阅读：
基金从业人员是可以进行证券投资的。
2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。
2013年12月，基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》，进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求，指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作，规范基金从业人员证券投资行为。