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不能向别人推荐基金股票

发布时间: 2023-06-01 10:40:47

Ⅰ 在中国公开推荐股票和基金是违法的吗

不算违法,算是违规 一般是使用经济处罚的方法解决。

Ⅱ 证券从业人员可以推荐股票给客户吗

法律分析:推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。

法律依据:《证券业从业人员执业行为准则》

第一条 为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。

Ⅲ 有人说基金也是骗人的,不要买,有人后悔了,真的假的

基金是真的。

投资基金就是汇集众多分散投资者的资金,委托投资专家(如基金管理人),由投资管理专家按其投资策略,统一进行投资管理,为众多投资者谋利的一种投资工具。投资基金集合大众资金,共同分享投资利润,分担风险,是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

根据基金从业人员规范,基金公司内部人员不会以任何途径和形式向客户推荐股票,更不会代客炒股。另外基金公司也不会从事任何私募业务,不存在向客户承诺保底或者分享收益、代理买卖股票、与其他机构合作代理买卖股票等行为。

(3)不能向别人推荐基金股票扩展阅读:

注意事项:

弄清该基金的品种。最简单的方法是看投资标的。也就是说该基金是投资股票(股票型基金)、投资债券(债券型基金),还是投资股票与债券(平衡型基金),抑或是货币市场基金。以上几个类型的基金预期报酬与风险从高到低依序是股票型,平衡型,债券型,货币市场基金。

如果该基金的高低点都比大盘波动来得剧烈,则表示该基金的波动比大盘大,风险也相对较大。另一方面,其实有的基金并不适合与大盘做比较,这里面有一个选择合适的比较业绩基准的问题。

Ⅳ 推荐股票、基金导致客户损失是否有法律责任

在基金行业里,所谓的“老鼠仓”是指基金从业人员在使用公有资金拉升某只股票之前,先用个人资金在低位买入该股票,待用公有资金将股价拉升到高位后,其率先卖出个人仓位进而获利的行为。而参与基金投资的机构和普通“基民”的资金则可能因此有被套牢的危险,这显然会对基民的利益造成一定的损害。
为防控该类事件的发生,我国新《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。今年年初,证监会基金部也专门下发文件,意在通过加强对基金管理人员及其直系亲属证券投资的监管力度,进而杜绝“老鼠仓”事件的发生。文件要求各基金公司要加强对各自督察长的考核。基金经理在任职申请中将被要求上报直系亲属的身份证号和证券账户,针对这些账户,管理层会同证券交易所、中登公司严密监控。同时在对管理部门的通知中则要求,基金公司须在近期上报有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度,要求加强对投资管理人员直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理。

Ⅳ 证券公司该不该拉自己亲戚过来炒股,该不该给自己亲戚推荐股票

把没有投资经验的人拉进股市,还推荐股票,这种行为不可取。股市风险很高,赚了不是你的功劳,赔了没准就是你推荐股票造成的。

投资者的情况异常复杂,要结合具体情况进行分析。金融行业已经进入“财富管理”时代,每一个金融从业者都要站在顾客的角度思考,提供整套财富稳步增长的方案。这应该是多种形式金融产品的组合,是对投资者提供持续财富观念的服务,绝不是告诉一个代码的事情。过去那种简单粗暴的单一经营模式,已经无法支撑日益复杂的市场环境变化和老百姓对专业服务的需求。


综上所述,不要主动劝别人炒股,除非你的朋友和亲戚主动找到你要求这么做,你还得提示风险,让对方知道资本市场的血腥。投资,不是赌博,绝不是梭哈一把定输赢。作为证券从业人员,你要比你的顾客更谨慎。如果遇到任务指标无法完成时,加大活动量做好市场宣传和推广工作,从专业度吸引人是硬道理。

Ⅵ 电话销售股票是否违法

要依据具体的情形而定。

如果有证券从业资格,是可以的,没有相应资质就是违反了证券法。有很多股票公司推销股票软件或者像客户推销股票,都是不合规不合法的。

证监会严令禁止推荐股票,专职经纪人适当推荐可以的,有证券从业资格,推荐一般来讲不会犯法,不帮别人操作就可以了。

但如果电话销售股票有诈骗行为的,可能构成集资诈骗罪或者欺诈发行股票、债券罪。

根据《中华人民共和国刑法》

第一百六十条【欺诈发行股票、债券罪】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

第一百九十二条【集资诈骗罪】以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金,

数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。

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股市四种犯罪行为:

1、诱骗投资者购买所谓原始股或非上市公司股权。此类违法犯罪行为的主要手段有:

编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息,诱骗社会公众购买所谓“原始股”;非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义,未经法定机关批准,向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。

2、通过互联网、电话等方式向投资者推荐股票,兜售基金、股权等投资产品。

3、盗取投资者资金账户资金。

4、贷款诈骗、挪用资金。

“警惕证券市场上的违法犯罪行为。”公安部相关人士提醒投资者:不要受“境内外上市”、“高额回报”等幌子所欺骗,购买所谓“原始股”、“共同基金”等投资产品;不要相信不切实际的投资回报,接受不明身份的电话或网上投资咨询。

保管好资金的证券账号及密码;在柜台交易遇到可疑人员时应停止交易,及时更改密码;在网上交易时注意预防“木马”等计算机病毒,发现病毒时应马上停止交易,关机并请专业人士进行杀毒、修补。不能以违法犯罪手段获取资金炒股,尽量避免借款、贷款、典当炒股。

Ⅶ 为什么不应该给人推荐股票

因为股票的涨跌是没有人能够准确预测的,都是猜的而已,无论你有多有力的理由,也不能左右所有股民对某个股票的估值和买卖决定,而全部股民对股票的估值和买卖决定,是最终决定股票价格走势的因素。
不要把你自己个体的想法,传道给别的股民,你按着自己的想法操作即可。给人推荐股票,涨了人家就给你句感谢,跌了友情可能都结束了。

Ⅷ 比较懂股票,向别人推荐股票违法不违法

这个要分情况,普通人相互推荐,最多就是道德有失。毕竟我们不知道,股票能不能稳定增长。一旦出现下滑,那么关系必定受到影响,在品质方面也会被质疑。当然,还有一种情况,是向公众推荐股票投资。按照相关法律规定,没有相关从业资格的,不允许从事证券和期货的投资咨询业务。像是现在的短视频平台,发布相关内容就是违法。

在我看来,朋友之间最好不要有任何利益相关的事情,尤其是投资,一旦对方亏钱,必定会把锅甩在你身上。自以为是的懂股票、帮助对方赚钱,实则是一步步把朋友关系推向深渊。

3、股市有风险

投资不是一本万利,里面存在各种风险,期货是这样,股票也是这样。我们在买股票前,一定要有自己的了解。如果真像别人所说,他们也不会把这个小道消息透露给你。在很多时候,我们听了别人的话,往往只能被当成韭菜。

现在推荐股票的人,都是想要从中获利,这是一个零投资高回报的行业。别人都通过间接收费赚钱,我们还听他们的建议,想想都觉得不靠谱。总而言之一句话,涉及到钱的东西一定要慎重,无论你是被推荐还是推荐者。

Ⅸ 职业投资者为什么不愿意推荐股票

职业投资者都会面临一种困扰,那就是经常有人要他们推荐股票。但是职业投资者往往不喜欢也不愿意给人推荐股票。在他们看来给人荐股并不好。简单归纳理由有以下几点:

一,能力问题:

1. 自己只是有时正确,而绝非总是正确;

2. 只知道公司好坏,但不太知道股票好坏。因为公司容易了解,而股票却象疾风中的云彩一样捉摸不定;

3. 只知道股票长期的表现,却不太懂股票短期的波动;而人们往往希望立竿见影。

二,道德问题:

1. 总想遵循传统:“授人于鱼,不如授人于渔”。而他们大多认为:掌握正确的投资方法和理念,要比抓住某只好的股票重要得多。

2. 怕把观点强加于人,不尊重别人也应有的自由独立的思想。

3. 怕别人养成好逸恶劳的不良习惯,最终误人子弟。

三,效果问题:

1. 令人哭笑不得的历史证明,错误的意见往往被采纳,而高明的意见往往被忽视。特别是当你强调要适当分散,同时推荐两个绝对价格相差很大的股票时,朋友们往往选择质差而价低的那个。他们认为一元钱的股票一定比一百元的便宜。

2. 历史经验还证明,好的股票人们往往赚一点就抛弃,而差的股票则一直停留在手中------朋友们似乎存心要销毁你成功的证据,而牢牢掌握着你出丑的把柄。

3. 情况总有变化,买也不能解决一切问题。你管得了初一,管不了十五。

还有就是,因为以投资作为终生事业,职业投资者有源源不断的资金,一直处于买方,一旦股票大涨超出买入范围,也就意味着投资机会减少,而高确定性低估的投资标的较为稀少,涨一个少一个,还是埋头收藏更加实惠。

一位职业投资者这么说道,一般不向人推荐。曾有一朋友让我帮看他买的股票,其中有一只业绩特差,我说这只不行,还是卖了吧,结果人家给涨停了!在这个新手乱拳打死老师傅的年代,更不能动不动说自己的意见啊呵!

职业投资者不推荐股票,股票还是得买。想成为一个成功的投资者就必须最快的了解证券市场动态变动。如果你想获取最快的证券资讯,财联社会是一个不错的选择。