❶ 会计师事务所工作人员买卖股票的限制
不可以买股票,《证券法》规定,证券从业人员不可以用自己的身份证开户,而且也有监控措施。但是在我国,实际上很多从业人员在用亲戚朋友的身份证开户的很多。
1.股票交易如果在中国,就是T+1制度。意思是今日买入的股票要等到明日才可以卖出。美国实行T+0,意思是前一秒买可以下一秒卖出。中国股市开盘时间是周一到周五早上9点30分到11点30分,下午1点钟到3点钟。股票交易只能在上述规定时间实行。周六周日不能交易。
2.关于股票的转账业务。卖出股票的现金当日不能拿出来,要等到明日。但是通过银行存钱进去券商,当日就可以进行买股票的交易。上述的转账业务只限于银行营业时间和股市开盘时间方可进行。
❷ 律师可以炒股吗
法律分析:律师可以购买股份公司(包括上市公司)的股票,或者成为有限责任公司的股东。但按照目前的规定,律师不能参与企业经营,不能担任公司的董事,监事,总经理等高级管理人员;除经注册的兼职律师和公职律师外,亦不可以在其他机构兼任职务。
法律依据:《律师事务所管理办法》 第四十四条 律师事务所应当在法定业务范围内开展业务活动,不得以独资、与他人合资或者委托持股方式兴办企业,并委派律师担任企业法定代表人、总经理职务,不得从事与法律服务无关的其他经营性活动。
❸ 证券公司工作的人不能炒股吗
证券公司工作人员禁止买卖股票。
根据《中华人民共和国证券法》
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
(3)事务所的能买股票末扩展阅读:
主要有以下几类人员不得买卖股票:
一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。
二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。
三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。
四是掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月以内,继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。
❹ 会计师事务所审计上市企业,员工可以买他们股票吗
注册会计师审计对职业道德要求的核心就是独立性,如果会计师事务所的员工购买其审计的上市公司的股票,将会因为经济利益对独立性产生不利影响。这是职业道德准则不允许的。
同时我国证券法也对注册会计师在审计期间购买审计客户的股票行为进行了规范。在客户审计报告报出一定期限内是不允许买卖客户的股票的。
❺ 会计事务所工作人员可以炒股吗
随着当今社会不断发展,很多年轻人都有着购买股票的意识。有网友问,审计人员不能买的股票有哪些?经了解,会计师事务所员工购买审计上市公司的股票,会对社会经济产生一定的影响,所以审计人员是不被允许买股票的。
一、审计人员不能买的股票类型
独立性是注册会计师审计所要求的职业道德的核心。如果会计师事务所员工购买其审计的上市公司股票,会因经济利益对独立性产生不利影响。这是职业道德所不允许的。同时,我国证券法也对注册会计师在审计期间购买审计客户股票进行了规范。不得在客户审计报告中报告的一定期限内买卖客户股票。
二、那类人不能买股票
1.上市公司部门和上市公司国有控股单位的负责人有内幕信息的,其父母、配偶、子女及其配偶不得买卖上述部门管理的上市公司股票;
2.国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、qh交易所的工作人员,其父母、配偶、子女及其配偶不得买卖股票;
3.本人父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司工作,或在国务院证券监督管理机构授予证券合格中介机构资格的会计(审计)事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、信用评估机构工作的,该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司股票;
4.掌握内幕信息的党政机关工作人员离职后3个月内将继续受本规定约束。
由上诉可知,审计人员是不能买股票的。同时,审计人员的父母、子女、配偶在证券公司工作的话,也是不被允许购买股票的。只有离职后三个月才能购买股票,但是还是建议大家进入股市有一定风险的,一定要谨慎购买股票。
❻ 在证券公司工作的员工,他或者她的家人可以买卖股票吗急!!!谢谢
证券从业人员是不能炒股的,这里的证券从业人员包括证券公司所有员工。
此外,包括会计师及会计师事务所、律师及律师事务所等涉及内部信息的人员及机构在信息披露前后的一段时间里,也是不能炒作涉及内部信息的股票的。
证券从业人员的直系亲属买卖股票不受限制。
上市公司实际控制人的直系亲属买卖股票是在披露范围内的。
拓展资料
中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用,从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员(业内自称金融业农民工)。
其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等,可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动:
(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;
(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
不得有下列行为:
(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
(三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
工作内容
负责拓展销售渠道,开发新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品;
负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户;
负责为客户提供金融理财的合理化建议,为客户实现资产保值增值;
负责组织并策划高级营销活动,开发高端市场。
❼ 律师事务所作为机构可以买卖股票吗
1、律师事务所作为法律服务机构,不得从事除了法律服务之外的其他经营活动;
2、法律依据:《律师法》 第二十七条律师事务所不得从事法律服务以外的经营活动。
❽ 公务员或者事业单位里面的工作人员能不能炒股
公务员能炒股,需要分情况,以下四类人不能买卖股票,除此之外可以(另不得在上班时间买卖股票)。
(1)上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。
(2)国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。
(3)本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。
(4)掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月内,继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。
(8)事务所的能买股票末扩展阅读:
第一条
为规范党政机关工作人员个人证券投资行为,促进党政机关工作人员廉洁自律,加强党风廉政建设,促进证券市场健康发展,制定本规定。
第二条
本规定所称党政机关工作人员个人证券投资行为,是指党政机关工作人员将其合法的财产以合法的方式投资于证券市场,买卖股票和证券投资基金的行为。
第三条
党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时,应当遵守有关法律、法规的规定,严禁下列行为:
(一)
利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段,索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证;
(二)
利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金,或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议;
(三)
买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票;
(四)
借用本单位的公款,或者借用管理和服务对象的资金,或者借用主管范围内的下属单位和个人的资金,或者借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金,购买股票和证券投资基金;
(五)
以单位名义集资买卖股票和证券投资基金;
(六)
利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金;
(七)
其他违反《中华人民共和国证券法》和相关法律、法规的行为。
第四条
上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。
第五条
国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。
第六条
本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。
第七条
掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月内,继续受本规定的约束。
由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。
第八条
各综合性经济管理部门及行业管理部门,应当根据工作性质,对其工作人员进入证券市场的行为作出限制性规定,报中共中央纪委、监察部备案。
第九条
党政机关工作人员违反本规定的,应当给予党纪处分、行政处分或者其他纪律处分;有犯罪嫌疑的,移送司法机关依法处理。有违法所得的,应当予以没收。
第十条
本规定所称党政机关工作人员,是指党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中的工作人员。
依照公务员制度管理的事业单位,具有行政管理职能和行政执法职能的企业、事业单位,以及工会、共青团、妇联、文联、作协、科协等群众团体机关中的工作人员;各级党政机关、工会、共青团、妇联、文联、作协、科协等群众团体机关所属事业单位中的工作人员适用本规定。
❾ 事务所员工禁止购买审计公司股票管理办法吗
是的。根据《仔乎橘注册会计师执业管理办法》第35条规定,会计师事务所的念团注册会计师和其他从业人员不得从事任何可能影响其独立性和客观性的行为,包括购买审计企业及其客户的股票等。此外,中国证监会还规定,证券从业人员在工作期间和离职顷山后一年内不得买卖其所在证券公司及其客户的股票。