Ⅰ 证券从业人员能否自己买卖股票
证券从业人员是不能自己从事证券买卖活动的。
证_从业人员禁止性行为
(1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。
(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。
(3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。
(4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的，投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为，这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能导致不必要的纠纷。
(5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资，不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。
(6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然，向客户作出这类保证，有违证券业从业人员的道德规范。
(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。
(8)不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。
拓展资料：
证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
证券从业人员-网络
Ⅱ 怎么查证券从业人员违规炒股
查证券从业人员违规炒股，大家可以从中国证券业协会网站里查出信息，把注册证券从业人员信息查询进去，输入他的名字，会出现他的信息，然后大家就能够看出这个证券从业人员的相关惩罚了。而且大家也可以直接拨打电话进行查询，其实方式也是非常简单的。
一、怎么查询
证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员，证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作，符合豁免规定的人员除外。同时，证券从业人员在任期或法定期限内不得买卖股票或者其他具有股权性质的证券。
所以从事证券方面的工作人员是不能够在股票市场之中买卖股票的，因为这已经明显的违反了有关规定。因为这些从业人员本身对于相关的问题和规则就是比较了解的，这个时候他们在股票市场之中买卖股票就很容易导致市场之中出现一些波动，从而在一定程度上会影响投资者的合法权益。所以大家也可以通过中国证券业协会网站进行查询，只要你知道这个人的名字你就可以查找。
二、具体的规定
证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。
未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
所以从事证券方面的工作本身也是非常靠谱的，可是门槛本身很高。
Ⅲ 新证券法对从业人员炒股规定
法律分析：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。因此证券从业人员不能够买卖股票。
法律依据：《中华人民共和国证券法》
第五十条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第五十一条 证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第五十二条 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
Ⅳ 证券公司员工可以私自操作别人账户的股票进行交易吗
在近几年的新闻当中，我们经常可以看到类似于证券公司的员工，私自在别人不知情的情况下操纵别人的账户，进行了一些股票交易这种类似的新闻，并且也可以从中知道在这种的操作情况是属于违法的。因为对于每一个炒股的市民来说，他们的账号都是有自己的私密性，具有个人性，每个人都有着属于自己的账号和密码。如果证券公司在背后操纵他人的股票进行了一些交易，这是属于违法的，毕竟它是涉及到了钱财以及侵犯了他人的利益。
不仅仅是在证券方面，我们需要保护到自己的隐私和信息安全。在日常的生活中，我们更需要注意到自己的个人信息是否暴露以及被他人利用。如果发生这样的事情例如个人信息暴露或者是银行卡账户等密码的泄露，我们需要及时到相关的部门去更改自己的信息密码，以防那些有心人拿自己的个人信息去做一些违法的事情。不仅仅泄露自己的个人信息安全，并且还可能泄露了相关的财产安全。
Ⅳ 证券从业人员可以炒股吗
证券从业人员是不能炒股的，根据该条例，证券从业人员和证券业监管人员不得持有股票和买卖股票。因为从事证券交易和经营业务的各类从业人员，在工作过程中必然会获得超越常人的业务优势和各种信息优势。如果允许他们利用这些优势开展证券交易业务，必然会损害普通投资者的合法利益。
拓展资料
一、不可以参与炒股的人员有哪些
1、证券主管机关管理证券事务的有关人员；
2、违反证券法律、法规，经主管机关决定停止证券交易，期限未满的；
3、与发行人有直接行政隶属关系或管理关系的机构的工作人员；
4、与股票发行或交易有关的其他知情人士；
5、未成年人、无行为能力人和无公安机关身份证的人；
6、与发行人有直接行政隶属关系或管理关系的机构的工作人员；
7、证券经营机构中与股票发行、交易直接相关的人员；
8、证券交易所管理人员；
9、其他法律、法规规定禁止拥有或参与证券交易的其他自然人，包括武警、现役军人等。
二、证券从业者相关问题
1、如何取得证券从业资格？
答: 参加我会组织的证券从业人员的相关资格考试，成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员，按照中国证监会相关规定取得从业资格。
2、证券业从业人员是否都需要取得从业资格和执业证书？
答：凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。
三、法律依据
《证券法》第四十三条明文规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
Ⅵ 证监会怎样如何查处从业人员买卖股票
《证券法》第四十三条规定规定证券从业人员不可以买卖股票。
一、《证券法》第四十三条规定：“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”
二、国家规定不能买卖股票的人群：
1、证券从业人员
2、国家机关处级以上干部
3、现役军人
以上人员不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。
1.《中华人民共和国刑法修正案（七）》
将刑法第一百八十条第一款修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”
2.增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。”
最高人民检察院、公安部印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》
3.第三十六条[利用未公开信息交易案(刑法第一百八十条第四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
（一）证券交易成交额累计在五十万元以上的;
（二）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的;
（三）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;
（四）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;
(五)其他情节严重的情形。
《中华人民共和国证券法》
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
《中华人民共和国证券投资基金法》
第十八条基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第九十七条基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；情节严重的，取消基金从业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
Ⅶ 又有从业人员违规炒股吃罚单！券商副总监7年赚5500万，会被如何处罚
应该会把他们把赚的钱全部交出来，然后再处一定金额的罚金。
一，从业人员违规炒股，7年赚5500万。
因为非法营利的数字实在是太巨大了，所以说他的想法也是相当的严重，按照正常的操作，非法盈利的这5,500万元肯定是要归还的。然后会根据非法营利的金额再去设定需要赔偿的额度。其实是非常划不来的，被抓到之后需要把赚的钱全部交上去，还要再缴纳罚金。你以为只是罚钱交钱的问题吗？啊，这件事情解决之后，他还要负一定的法律责任，也就是还需要坐牢。工作也丢了，赚的钱全部还回去，还要在监狱接受改造。这也是证券行业的又一次警钟。
Ⅷ 按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚
根据中华人民共和国刑法相关的规定，做股票犯法最高要判有期徒刑十年，相关的处罚条例全文如下：
第一百七十八条伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。
第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百八十条证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
第一百八十一条编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：