⑴ 有证券从业资格可以炒股吗
根据证券法明文规定，证券从业资格是不允许炒股的
，证券交易所采用的是会员制，证券公司是交易所的会员，会员在交易所有交易席位，投资者只有通过证券公司的交易席位才能做股票买卖，分析师不可能有交易席位的。需要注意的是证券从业资格考试报名条件不等于注册条件，执业注册条件还有学历、工作经历方面的要求。申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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⑵ 为什么证券公司的工作人员不可以炒股
由于证券业从业人员职业的特殊性，其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，为市场参与者提供公平的交易机会，我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。
根据《中华人民正灶共和国证券法》
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作举激扮人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
第二百三十三条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施铅含。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。
(2)从事证券的人不能买股票扩展阅读：
基金从业人员是可以进行证券投资的。
2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。
2013年12月，基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》，进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求，指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作，规范基金从业人员证券投资行为。
⑶ 证券从业人员可以买卖股票吗
证券从业人员不可以买卖股股票。根据我国相关法律规定，证券从业人员以及其相关人员都是不能从事证券交易的。
1、《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
2018年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券，证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。
2、证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
拓展资料：
一、证券法，是指有关调整证券的发行、买卖和其他交易行为的法律规范的总称。对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范，提供法律保证和限制的行为规范，它以证券交易法为主，同时包括公司法、破产法等法规中有关证券的相关条款。
二、《证券法》是1999年中华人民共和国出版的法规，是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。
⑷ 为什么证券公司的人不允许炒股
我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股，因为证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，所以禁止其炒股。
根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
(4)从事证券的人不能买股票扩展阅读：
《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
（一）违背客户的委托为其买卖证券；
（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第八十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。
⑸ 为什么证券从业人员不许炒股
主要是为了保护普通投资人的利益。
证券从业人员在工作中和上市公司、机构以及各类投资人都有广泛联系，具有明显的信息优势和业务优势。如果允许他们利用这些优势炒股，势必损害广大普通投资人的利益，这对普通投资人是不公平的。
因此《证券法》第四十条规定，证券从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
⑹ 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么
从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么？1、柜台人员的配偶是否可以开户？
存在利益输送，存在间接进行股票投资行为的嫌疑。
外规无禁止性规定，但不建议开户，对从业人员执业行为监控增加难度，有监管案例。
2、限制民事行为能力的人，因证券需要确权，法院判决书指定的监护人可以代开限制了功能的证券账户么？
可以
3、投顾是否可以参加模拟炒股大赛？
模拟炒股大赛，可以。从合规角度，不鼓励投顾参加模拟投顾大赛。
模拟投顾大赛都是向非特定对象进行展示，是否属于投资咨询范畴？
一般不允许把模拟盘向公众客户展示，签了投顾协议，登录后才能看到；因为实际存在明确的投资建议，可能会形成跟投。
4、正式员工可以在私募公司入职做投资经理么？
不可以
5、信息系统变更和新系统上线，是否需要进行合规审核？
属于合规审核事项范围的才进行审核；合规部可就项目组事项出具意见；尤其注意系统项目涉及信息隔离墙的需要关注。
6、投顾A自身管理的已备案产品B，投向由A担任投顾的信托产品C的劣后及份额，C的投资范围为债券，这样的信托产品可以开户么？是否可以开展PB交易？
观点1：参照私募规定，机构化信托也需要穿透。
观点2：信托产品不使适用新八条底线
7、客户购买投顾产品的费用能否客户交易结算资金进行支付？
《客户交易结算资金管理办法》第二十三条，客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
证券交易有关的费用或者税款，可以直接扣除。
8、营销人员通过朋友圈转发公募基金产品是否属于产品主动营销？
观点1：如果转发基金管理人员提供的公开宣传资料应该可以；且公开宣传不属于主动推介，公募基金本身就可以公开宣传；
观点2：个人发布公募基金信息也涉及主动营销，从投资者适当性的角度来看，公募基金由于具有产品分级，也不能主动推荐。
建议：可在公募基金宣传时声明其不属于主动推介。
9、对高管的监管谈话，属于行政处罚么？
不是行政处罚。对高管的监管谈话，如果是以文件形式明确下来的，就是行政监管措施，不是行政处罚。
监管谈话分为警示谈话（不是监管措施）和监管谈话（监管措施）
监管谈话适用于，证券公司出现风险隐患或者违法违规迹象，或者存在轻微违法违规行为，并已经停止的情形。意在提醒、告诫有关负责人、其他有关责任人员严格遵守法律法规，采取有效措施，防止违法违规行为的发生或者风险事件的出现。
10、同是次级申购人与投顾关联人（持股关系）的信托产品，可以准许开户么？
信托产品没禁止次级和投顾的关联关系，在银监会备案成功的产品原则上是符合要求的。
11、证监会对营业网点同城迁址是否报备是如何规定的？
《证券公司分支机构监管规定》第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。
证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知（机构部部函〔2013〕191号。证券公司分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的，不属于变更营业场所范围，各证监局应当按照撤销、新设分支机构的要求，履行审批程序。
12、如果客户有做期货或期权业务的需求，证券公司的PB系统可以接到期货公司么？
这个对期货公司来说属于外接系统。
13、信托计划的投顾和劣后是够可以为同一方？
银监会规则可以，但投顾不得代为实施投资决策，不得与信托公司存在关联关系；如果是做PB业务，就不合适。
14、记录客户委托指令里应当包含IP/MAC、手机号等这些委托渠道，出自什么外规？
《关于加强证券期货经营机构客户交易终端等客户信息管理的规定》
厦门证监局《关于进一步加强信息安全保障工作的通知》也提到。
⑺ 证券公司工作的人不能炒股吗
证券公司工作人员禁止买卖股票。
根据《中华人民共和国证券法》
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
(7)从事证券的人不能买股票扩展阅读：
主要有以下几类人员不得买卖股票：
一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。
二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。
三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计（审计）师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。
四是掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月以内，继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。
⑻ 证券从业者可以炒股吗
证券从业人员不能做股票的，现行证券法第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
拓展资料：
证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。从经济学的角度，可以将证券市场定义为：通过自由竞争的方式，根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。在发达的市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。
它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁 证券市场所提供的经常性和统一性的市场，使证券发行者、证券购买者、证券转让者和中介机构得以在这个市场上联系起来，使证券的发行与流通便利地进行。证券市场是企业筹集社会资金的另一渠道。银行储蓄存款，保险业吸收保险费等，都是吸收社会闲散资金的渠道。但是，一般的企业不能经营存款业、保险业和金融信托业务，它们吸收资金的渠道，除证券市场外，只能通过银行、保险公司和金融信托企业获得。证券市场为一般企业提供了向大众直接筹集资金的重要渠道，公司可以通过发行股票或公司债券的方式，把一部分社会资金吸收到生产领域。为政府提供公开市场操作的调节杠杆 证券市场上证券交易可以用许多指标来衡量，其中一项指标是证券收益与证券价格之比，称为证券收益率。
⑼ 证券从业人员能否自己买卖股票
证券从业人员是不能自己从事证券买卖活动的。
证_从业人员禁止性行为
(1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。
(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。
(3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。
(4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的，投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为，这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能导致不必要的纠纷。
(5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资，不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。
(6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然，向客户作出这类保证，有违证券业从业人员的道德规范。
(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。
(8)不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。
拓展资料：
证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
证券从业人员-网络
⑽ 为什么证券从业人员不许炒股
一般人想要炒股，需要到证券公司开户，开立资金账户之后才可以进行股票买卖，而证券从业人员在证券公司工作，近水楼台，在工作中必然会获得多于一般人的业务优势和信息优势。
如果允许他们利用这种优势炒股，就会损害普通投资人的利益。更不用说，证券行业里的监管人员了，他们和普通人的信息差距就更大了。
所以，《证券法》有这样的规定也是很容易理解的。随着我国证券市场的不断发展，现在也有声音在讨论。
是否可以对接触基础业务的从业者适度放开买卖股票的限制？理性地看待这种讨论，提出者是出于提升证券从业基础岗位人员的业务水平，为投资者带来具有实质投资建议的考虑。但放松对证券从业人员的炒股限制。
极易让有心人钻空子，行职务之便谋自己之利，对我国证券市场的投资秩序是一个很大的考验。个人看法或者业界讨论，都不及官方回应来得权威。我们一起来看看，2020年3月1日施行的新《证券法》对此是怎么说的吧。