❶ 科创板的发行上市审核和注册程序是怎样规定的
也就是在注册制的试点前提之下，上交所可以提交负责科创企业的上市审核，之后由证监会来发行股票并同时进行注册。
特定对象融资简易程序
近日科创板的融资制度推出了向特定对象发行股票的简易程序，而对于适合运营规范的科创板上市公司可以根据规定，向特定对象发行融资总额不超过3亿元人民币的股票。
在上交所受理简易程序申请之后，就可以对保荐人发表审查意见，过程中不必再进行审核问询，在受理的三个工作日之内就可以出具审核意见，并且交由证监所注册，同样的证监所会在收到审核意见的三个工作日之内作出，是否予以注册的决定，由此科创板的上市公司融资审核周期将会得到进一步的缩短。
❷ 在科创板试点注册制由谁负责科创板发行上市审核
在科创板试点注册制，由上海证券交易所负责科创板发行上市审核，中国证监会负责科创板股票发行注册。
法律依据：
《中华人民共和国政府信息公开条例》
第七条各级人民政府应当积极推进政府信息公开工作，逐步增加政府信息公开的内容。
第八条各级人民政府应当加强政府信息资源的规范化、标准化、信息化管理，加强互联网政府信息公开平台建设，推进政府信息公开平台与政务服务平台融合，提高政府信息公开在线办理水平。
第九条公民、法人和其他组织有权对行政机关的政府信息公开工作进行监督，并提出批评和建议。
❸ 科创板上市委的主要职责、运行机制和审议方式是怎样的
在科创板发行上市审核中，上市委审议会议是重要环节。上交所制定颁布的《科创板股票发行上市审核规则》和《科创板股票上市委员会管理办法》，对科创板上市委的主要职责、运行机制和审议方式，做了明确具体规定。在科创板发行上市审核中，上市委主要侧重于对上交所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议，就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见充分讨论后进行合议，按照少数服从多数的原则，形成同意或不同意发行上市的审议意见。按照规定，上交所将结合上市委审议意见，出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。上交所如作出同意发行上市的审核意见，将按程序报送证监会履行发行注册程序；作出终止发行上市审核决定的，将按规定终止发行上市审核程序。
❹ 科创板试点注册制由谁负责发行上市审核
科创板试点注册制由上交所负责发行上市审核。
注册制试点下，上交所负责科创企业发行上市审核，中国证监会对股票发行进行注册。
发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，由保荐人保荐并向上交所申报。上交所收到注册申请文件后，5个工作日内作出是否受理的决定。
上交所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作，基于科创板定位，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。上交所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见。同意发行人股票公开发行并上市的，将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行发行注册程序。不同意发行人股票公开发行并上市的，作出终止发行上市审核决定。
中国证监会收到上交所报送的审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料后，履行发行注册程序。发行注册主要关注上交所发行上市审核内容有无遗漏，审核程序是否符合规定，以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合相关规定。中国证监会认为存在需要进一步说明或者落实事项的，可以要求交易所进一步问询。中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。
在科创板实施注册制改革坚持市场化方向，秉承以信息披露为中心的监管理念，强化发行人和中介机构的责任，通过配套机制的安排，努力维护市场稳定。
具体看，区别主要包括以下方面：
一是上市条件、审核标准等更优化，且更公开。
二是实行以信息披露为中心的发行审核制度。
三是要实行市场化的发行承销机制。
四是要强化中介机构责任。
五是要完善配套措施。
法律依据：
《中华人民共和国证券法》
第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第二十一条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券公开发行注册的具体办法由国务院规定。
按照国务院的规定，证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容。
依照前两款规定参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。
❺ 【上交所科创板投教专栏】（十三）关于科创板股票发行上市审核的首轮问询及回复（一）
自3月22日受理首批科创板上市申请以来，上交所抓紧推进发行上市审核工作，陆续向发行人发出首轮问询函。我们可以看到，目前，已有企业提交了首轮问询回复。在接下来的几期栏目中，天怡和小刘将就科创板股票发行上市审核的首轮问询及回复，为大家介绍和分享，让我们一起来看看吧！
关于受理企业和审核等方面的整体情况
在今年3月18日，上交所发行上市审核系统正式开始接受科创板发行上市申请。3月22日，上交所作出了关于首批9家企业的受理决定。一个月来，上交所科创板上市审核中心按照设立科创板并试点注册制的基本要求，对发行人提交的申请文件进行认真审核。截至4月23日，共计受理了企业申请90家，已向72家发出了首轮问询。
从受理情况来看，科创板申报企业体现出以下几方面的特点：
1.行业较为集中。总体上属于高新技术产业和战略性新兴产业，主要集中在新一代信息技术、生物医药和高端装备等产业，其中新一代信息技术32家，生物医药21家，高端装备17家，新材料10家。
2.能够反映现阶段我国科技创新企业的整体现状。总体而言，当前我国科技创新企业大多处于爬坡过坎阶段，有一定的科技创新能力和市场竞争优势，科技创新处于跟跑和并跑阶段的企业多，处于领跑阶段特别是突破关键核心技术的企业少。申报企业中不乏具有一定品牌效应和市场影响力的细分行业龙头，技术水平与我国现阶段的经济、科技发展水平相适应。
3.申报企业总体上具备较强的科创属性。绝大多数企业主要依靠核心技术开展生产经营，研发投入远超过境内市场其他板块，以最近一个会计年度（2018年）为例，受理的科创企业研发投入占营业收入的比重平均为11%，最高的达56%，研发人员占员工总数比例达到33%。
4.具有良好的成长性。受理的科创企业最近一年营业收入增长率平均为42%，超过50%的有22家，其中超过100%的有7家；最近一年，平均净利润1.23亿元，最高的为37.17亿元。
为了做好科创板发行上市审核工作，上交所进一步充实了科创板上市审核中心的力量，从所内相关业务部门抽调了具备IPO审核、上市公司监管等方面经验的会计、法律专业人员，承担审核工作。试点初期，为保障审核质量，提高审核效率，证监会发行部与上交所还建立联合审核机制，选派了数名经验丰富的监管干部到上交所挂职，指导和参与审核工作。
据了解，相关发行人和中介机构收到首轮问询后，正在抓紧准备首轮问询回复。
下一阶段，上交所将把着力提高申报企业信息披露质量放在更加突出位置，在继续做好常态化的发行上市申请受理和首轮问询基础上，集中力量审核已问询企业的首轮问询回复，根据回复的质量情况开展第二轮甚至多轮问询，问询回复情况将向市场公开。
在审核问询结束后，将严格按照规则和程序规定，及时召开审核会议形成初步审核意见，组织召开上市委会议审核，报送证监会注册，确保科创板平稳、顺利推出。
❻ 企业在科创板上市需要经过哪些审核流程
你好，科创板IPO申请全流程：
第一步股东大会决议阶段。
拟上市公司董事会就本次股票发行的具体方案，募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
第二步提请注册文件阶段。
发行人委托保荐人通过上交所发行上市审核业务系统报送发行上市申请文件。
第三部上交所受理阶段。
上交所收到发行上市申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，做出是否受理的决定，上交所受理发行上市申请文件当日，发行人在上交所预先披露招股说明书。上交所受理发行上市申请文件后10个工作日内，保荐人应以电子文档形式报送保荐工作底稿。
第四步上交所审核问询阶段（6个月）。
交易所按照规定的条件和程序，3个月做出同意或者不同意发行人股票公开发行上市的审核意见，根据需要，交易所还向交易所科技创新咨询委员会进行行业问题咨询、约见问题与调阅资料、现场检查等，在这个过程中，企业回复交易所审核时间总计不超3个月。
第五步证监会履行发行注册程序。
证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。主要关注交易所发行审核内容有无遗漏，审核程序是否符合规定，以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合相关规定。可以要求交易所进一步问询。
第六步挂牌上市阶段。
证监会作出注册决定，发行人股票上市交易，未通过交易所或证监会审核的，自决定作出之日起6个月后可再次提出上市申请。
❼ 关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的通知
上证发〔2019〕29号
各市场参与人：
为了更好满足科创企业发行上市的需求，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规则针对科创企业的特点，设置了差异化的发行条件、上市条件，市场各方对此较为关注。
为明确市场预期，提高科创板股票发行上市审核透明度，上海证券交易所（以下简称本所）按照“急用先行”原则，就科创企业发行条件和上市条件相关事项制定了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》（以下简称《发行上市审核问答》，详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起实施。
本所将根据审核实践，及时总结经验，对《发行上市审核问答》进行补充完善。
特此通知。附件：上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答上海证券交易所
二_一九年三月三日