① 2021创业板开通测试题答案
一、单项选择题(选项为4个)
1、具备两年(含两年)以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》( ) 后，可以开通创业板市场交易。
A、当日
B、两个交易日
C、三个交易日
D、五个交易日
答案: B
2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为: ( )
A、以证券账户为单位进行统计，即-一个证券账户对应一个首次股票交易日期。.
B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。
C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息。
D、深圳发送的账户信息含小额休眠及不合规账户。
答案:A
3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是:()
A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。
B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻内容及其来源。
D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的财务报表。
答案: A
4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是:()
A、公司网站上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进行创业板风险提示。
B、营业部在营业网点内的“投资者教育园地”的显着位置处张贴创业板相关制度、规定及规则等。投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。
C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性。
D、以上全部
答案: D
5、创业板与中小企业板在制度设计上存在的差异: ( )
A、创业板在注重风险防范的基础上，在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进行了更加市场化的探索和创新，以适应创业企业的特点与实际需求。
B、创业板与中小企业板在发行审核制度上不存在差异。
C、创业板在主板市场的制度框架下运行，在发行审核、交易制度等方面与中小
板一致。
D、不存在差异
答案:A
6、为什么以交易经验作为适当性管理要求的区分标准?()
A、证券投资是一项实践性非常强的活动，具有-定交易经验的投资者对市场风险的认知程度总体.上会高于新入市的投资者。
B、证券投资交易方便统计。
C、老股民更容易接受创新产品。
D、老股民比新股民风险承受能力强。
答案:A
7、关于投资者参与创业板市场交易，不正确的说法为( )。
A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板
股票交易。
B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。
C、如果投资者拒绝配合.上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券.公司可拒绝为其开通创业板交易。
D、在任何情况下，证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易。
答案:D.
8、以下不是《创业板市场投资特别风险揭示》中特别提醒投资者关注的市场风险是什么?()。
A、规则差异可能带来的风险;
B、技术失败风险;退市风险
C、公司人员变动风险
D、公司经营风险;股价大幅波动风险
答案:C
9、退市风险警示的处理措施包括: ( )
A、终止上市
B、修改公司股票简称;股票价格的日涨跌幅限制为5%。
C、临时停牌
D、信息披露
答案:B
10、开通创业板为什么需要进行风险承受能力评估? ( )
A、由于创业板市场投资风险相对较高，并不是所有投资者都适合直接参与创业
板交易。
B、证券公司可能通过投资者的客观信息帮助其判断风险承受能力。
C、可以在此基础上开展有针对性的风险提示、客户培训和教育等工作，引导投资者理性参与创业板市场投资。
D、以上全对
答案:D
11、创业板上市公司可以在( ) 通过指定网站披露临时报告。
A、上午开市之后或下午开市之后
B、中午休市期间或下午三点之后
C、中午休市期间或下午三点三十分之后
D、上午十点之后或下午三点之前
答案:C
12、对于新开立证券账户的自然人投资者，以下说法正确的是:
A、不能申请开通创业板市场交易。
B、直接按照尚未具备两年交易经验的情况申请办理。
C、需在《创业板市场投资奉贤揭示书》中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则和.上述风险揭示书的内容，具有相应的风险承受能力，自愿承担参与创业板投资的风险和损失。”
D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。
答案:B
13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常， 导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行( ) 处理。
A、停牌
B、信息披露
C、风险警示
D、终止上市
答案:C
14、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:发行人应当自.中国证监会核准之日起() 发行股票;超过此时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A、六个月内
B、三个月内
C、一年内
D、一个月内
答案:A
15、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示;实行退市风险警示后，在( ) 内仍未披露年度报告或中期报告，其股票被暂停上市;股票被暂停上市后，在()内仍未能披露相关年度报告或者中期报告将被终止上市。
A、半个月、一个月
B、一个月、一个月
C、两个月、一个月
D、两个月、两个月
答案: C
16、风险承受能力评估为“保守型”的客户，不能申请参与创业板市场交易。
答案：错
17、客户需详细了解“创业板市场投资特别风险揭示"内容，对特别关注的五大类风险，需认真阅读并逐项确认(确认需打V )。
答案：对
18、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿) ， 所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间。预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。
答案：对
19、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。
答案：对
20、因创业板市场投资风险相对较高，并非所有投资者都适合直接参与创业板市场。所以证券公司要对投资者的风险承受能力进行测评，帮助投资者判断其风险认知和承受能力，提示风险。
答案：对
② 如何申购创业板新股，有持股市值要求吗
创业版属于深市股票，新股申购需要满足深市对日均市值的要求。讲及打新股，很多人可能第一时间就会想到前阵子的东鹏特饮，一上市就来了十几个涨停板，总共算下来的话中一签可以赚22万，在打新界的成了“香饽饽'。打新股从表面看来是很赚钱，你会打吗？中签率怎么去提高呢？因此，今天我就认真的给小伙伴们来讲一讲关于打新股的事情。
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一、新股申购什么意思？需要什么条件？
1、什么是新股申购？
当企业有意图上市时，通常会面向广大投资者出售大量的股票，其中一部分股票支持在证券账户上申购，并且和上市第一天的价格相比，通常申购的价格要低很多。
2、申购新股需要的条件：
预计要参加新股申购需要在T-2日（T日为网上申购日）前20个交易日内，账户里必须日均持有1万元以上市值的股票，才能获得参与申购摇号的资格。通俗地说就是如果我想顺利参与8月23日的打新，就得从8月19日开始算，往前倒推20个交易日，也就是从7月22日算起，自己的账户里股票市值要在1万元以上，才有得到配号的资格，所拥有的市值逐渐变高，可以得到配号的数量越多。只有当属于自己的分配号处在中签区段内，对于中签的那部分新股的申购才能进行。
3、如何提高打新股的中签几率？
根据长时间的规律来看，打新中签和申购时间是不相关的，假如希望提高新股的中签可能性，下面的方式可供大家学习：
（1）提高申购额度：假如早期持仓的股票市值越高，能够得到的配号数量越多，最后中签的可能性也会随之越高。
（2）尽量开通所有申购权限：假若手头上的资金充裕，建议均匀持仓，一次性将主板和科创板的申购权限都开通了。这样以后无论遇到什么新股都能申购，如此一来也能够提高中签的机会。
（3）坚持打新：千万不可以错过了每一次打新股的机会，就是因为中新股的几率并不大，因此还是需要坚持摇号的，相信一定是有机会能轮到到自己的。
二、新股中签后要怎么办？
一般情况下，新股中签了的话则会有相应的短信通知，在登录交易软件时，也会有弹窗出来提示。
在新股中签本日，我们需要在16：00以前确保账户里留有足够的新股缴款的资金，不论资金来自银行还是通过当天卖股票所得都可以。到了第二天，如果自己账户里看到成功缴款的新股余额，那么此次打新成功。
不少朋友想打新股却总是错失最佳时机，老是错过调仓时间。证明我们真的需要一款发财必备神器--投资日历，获取相关内容通过点击下方链接：专属沪深两市的投资日历，掌握最新一手资讯
三、新股上市会怎么样？
这期间如果没什么意外发生的话，新股进行上市的时间是从申购日算起8~14个自然日内。
相对于科创板和创业板而言，上市首5日是不对涨跌幅设置限制的，到了第6个交易日，从这一天开始，日涨跌幅被限制在20%。而主板新股上市首日的涨跌幅限制不得高于发行价的144%且不得低于发行价格的64%。发行价假设是10块钱/股，则当日最高价位不会大于14.4元/股，最低不得低于5.6元/股，根据我多年的跟踪观察，主板新股上市第一天通常涨停，后期连板数量不低于5个。
对于新股卖的时间，还要依照个股的实际情况和市场行情来归纳分析。倘若新股上市当天出现破发并且连续下跌，把它在上市当天就抛出，能减少损失。
缘于科创板和创业板新股涨跌没有被局限，防止出现股价回落的情况，中签的朋友在上市的第1天可以直接卖出。另外，如果持续连板的股票，在遇见开板的情况时，学姐建议各位朋友应该抓紧时间转卖出去最为安全。
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③ 新股申购 创业板算深市市值吗
您好，打新股创业板中小板都算深圳市值。股市中最受欢迎的就是股票打新，获得收益的可能性很高，所以很多老股民都比较乐意打新股。想要参与创业板新股申购，必须要持有深市的股票市值才可以，只是持有沪市的市值，是不能参与创业板的新股申购的。
一、股票打新
打新，就是用资金参与新股申购，如果中签的话，就买到了即将上市的股票。线下的只有机构能申购，线上的申购本人就可以申购。打新分为打新股票和打新基金。
在以打新为卖点的理财产品中，银行型和债券型基金相比：
在认购门槛上，银行、证券公司的理财产品起始门槛较高，一般都是至少5万，追加投资至少达到1000整数倍才可以，这限制了资金较少的投资者。相比之下，基金的起点较低，仅为1000元。
在赎回方面，银行的理财产品大部分都有期限，不但期限内的赎费不低，相关的管理费用也较高。基金则费用低廉，像泰信申购双息双利基金还推出了“四免”的优惠：免申购费、免认购费、免利息税、认购期超30天还免赎回费。眼下，银行理财产品在设计上也越来越灵活，甚至有专门针对大盘股的“一只一打”的产品，打前通知，打完资金的随即解冻。值得注意的是，在打新产品中，网下配售产品收益打新收益相对较高。
二、股票打新注意问题
申购新股必须在发行日之前办好上海证交所或深圳证交所证券帐户。投资者可以使用其所持的账户在申购日（以下简称T日）申购发行的新股，申购时间为T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。每个帐户申购同一只新股只能申购一次（不包括基金、转债）。重复申购，只有第一次申购有效。沪市规定每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。深市规定申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999，999，500股。申购新股的委托不能撤单，新股申购期间内不能撤销指定交易。申购新股每1000（或500）股配一个申购配号，同一笔申购所配号码是连续的。投资者发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购不予配号。每个中签号只能认购1000（或500股）股。新股上市日期由证券交易所批准后在指定证券报上刊登。申购上网定价发行新股须全额预缴申购股款。新股发行的具体内容请详细阅读其招股说明书和发行公告。
④ 创业板新股申购是否要有创业板股票的市值
创业板新股申购要有深市新股额，因为创业板属于深市股票。计算深市新股额，就是用深市股票来计算，中小板和创业板的市值，都算在内。
⑤ 创业板首日涨幅新规定
创业板首日涨幅新规参考如下：
1、创业板新股属于深圳证券交易所新股，按照深交所新股首日上市规则，最高涨幅为44%；
2、目前上海证券交易所主板股票、深圳证券交易所主板股票、创业板股票与中小板股票新股上市首日都有涨跌幅限制，而且都是一样的，均为44%；
3、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
法律依据
《中华人民共和国证券法》
第九条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十一条 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
（一）公司章程；
（二）发起人协议；
（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
（四）招股说明书；
（五）代收股款银行的名称及地址；
（六）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。第二十八条 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
（三）代销、包销的期限及起止日期；
（四）代销、包销的付款方式及日期；
（五）代销、包销的费用和结算办法；
（六）违约责任；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
⑥ 请问创业板的首日涨跌幅是以发行价做标准还是以开盘价做标准的呀
首日涨幅是以发行价格作标准的。
股票说白了就是一种“商品”，它的价格多少取决于它的内在价值（标的公司价值）是多少，而且波动在价值上下。
股票和普通商品一样，它的价格波动，会被市场上它的供求关系所影响。
和猪肉有一样，当需求的猪肉量大幅度增长，供不应求，那价格就会上升；当卖猪肉的多了，猪肉供大于求，那么猪肉的价格就会下降。
按照股票来讲：10元/股的价格，50个人卖出，但市场上有100个买，那另外50个买不到的人就会以11元的价格买入，股价就会因此得到提高，反之就会导致股价下降（由于篇幅问题，这里将交易进行简化了）。
通常来说，买卖双方的情绪受到多方面影响，进而影响到供求关系，其中会对此起到深远影响的因素有3个，我们来详细讲讲。
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一、股票涨跌的原因有哪些呢？
1、政策
行业或产业的发展，离不开国家政策的指导，比如说新能源，几年前我国开始重视新能源产业，有关的企业、产业都获得了一定程度的支持，比如补贴、减税等。
这就会吸引市场资金流入，挖掘相关行业板块或者上市公司，最后引起股票的涨跌。
2、基本面
长时期看来，市场的走势和基本面相同，基本面向好，市场整体就向好，比如说疫情期间我国的经济先恢复，企业盈利也在逐步提高，同时也会带动股市的回升。
3、行业景气度
这点是关键所在，我们都知道股票的涨跌，是不会脱离行业走势的，行业景气度越好，这类公司的股票走势就越好，价格就会普遍上涨，比如上面说到的新能源。
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二、股票涨了就一定要买吗？
对于股票，许多人都只是刚接触到，一看某支股票涨势大好，便毫不犹豫投资几万块，结果跌的那个惨啊，被狠狠的套住了。其实股票的涨跌可以人为地在短期内进行操作，只要有人持有足够多的筹码，一般来说占据市场流通盘的40%，就可以完全控制股价。如果你刚刚接触股票不久，把选择长期占有龙头股进行价值投入作为重点考虑项目避免短线投资被人割了韭菜。吐血整理！各大行业龙头股票一览表，建议收藏！
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⑦ 创业板大股东 多长时间可以解禁
对于见多识广的老股民而言，清楚地知道“股票解禁”这一股市术语。不过对于那些前不久才入市的投资者而言，就不是很熟悉。今天就给大家讲讲“股票解禁”这件事，相信不懂的投资者朋友，耐心读完会有所收获！开始之前送上一份机构精选的牛股清单：【绝密】机构推荐的牛股名单泄露，限时速领！！！
一、股票解禁是什么意思？
“股票解禁”的表面含义，就是指在一定期限内上市公司或者大股东持有的股票本来是不能出手的，可是在一定的期限后过后就可以出手了，这就是所谓的“股票解禁”。解禁股票有“大小非”和“限售股”两种 。这两者之间的不同点在于大小非是股改产生的，限售股指的是公司增发的股份。
（一）股票解禁要多久？
自上市一到两年过后，那么很多股票都会被解禁。新股限售解禁一般分三次：
1、上市三个月后：新股网下申购的部分解禁
2、上市一年后：股票原始股的中小股东解禁
3、上市三年后：是股票大股东解禁
（二）怎么看解禁日
查看股票解禁日可以通过公司官网公告看，但绝大多数投资商肯定不会光追踪一家公司，挨个进入不同的官网再下载公告过于费事，因此比较建议你通过这个股市播报来查看，添加自选股票之后，可以帮助你智能筛选出比较重要的信息，解禁日可以了解之外，还能详细了解解禁批次、时间线：【股市晴雨表】金融市场一手资讯播报
（三）解禁当日可以马上买卖吗？
解禁并不是意味着解禁部分的股票当天可以在市面上畅通，对其进行考察还需要一定的时间，具体时间因为个股不同而有差异。
二、股票解禁前后的股价变化
即使解禁与股价表现，两者并没有线性相关关系，不过从股票解禁前后股价下跌的原因来看，以下三个方面进行剖析：
1、股东获利了结：通常来说，限售解禁代表的意思就是更多的流通股进入市场，要是限售股东可以得到不菲的利润，那么就会由更大的动力来获得利润，紧接着会增加二级市场的抛盘，慢慢的公司的股价也会形成利空。
2、散户提前出逃：出于对股东可能会抛售股票的担心，这样就会有中小投资者在解禁到来前出逃地可能，造成股价提前下跌，
3、解禁股占比大：此外，解禁市值越大、解禁股本占总股本的比例越大，则对股价的利空越大。
三、股票解禁是好还是坏？可以买吗？
股票解禁的实质就是增加了二级市场中股票交易的供给量，要按不同情况不同分析。譬如说，解禁股的大部分是小股东，在解禁之后，也许他们会把手中的股票抛出，导致股价下跌；相反，要是持有解禁股的大部分是机构或者国有股东，他们为达到保持较高的持股比例这一目的，不会轻易的抛出手中股票，对稳定股价的有一定的作用。总得来说，股票解禁对股价是利好还是利空，我们不能盲目去判断，因为它的走势还会受到多方面的影响，我们必须结合许多技术指标进行深入分析。如果你真的不能判断，可以直接进入这个诊断股票平台，输入股票名称或代码获取测评报告：【免费】测一测你的股票当前估值位置？
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⑧ 创业板股票退市新规则
创业板退市规则：
1.发行人未能遵守《上市规则》，而情况属严重者;
2.最低公众持股量占已发行股本的低于25%。至于市值相等于或超过40亿港元的公司，最低公众持股量低于20%，或10亿港元;
3.发行人进行的业务活动或拥有的资产不足以保持其证券继续上市;
4.发行人或其业务不再适宜上市。
【拓展资料】
创业板上市公司出现下列情形之一的，其股票交易将被实行退市风险警示：
(1)最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据);
(2)因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损;
(3)最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负;
(4)因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月;
(5)未在法定期限内披露年度报告或者中期报告;
(6)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(7)出现可能导致公司解散的情形;
(8)因股权分布或股东人数不具备上市条件，公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案，经深交所同意其实施;
(9)公司股票连续一百二十个交易日通过深交所交易系统实现的累计成交量低于100万股;
(10)法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请;
(11)深交所认定的其他存在退市风险的情形。
退市后，按照目前的规定，尚不能直接申请恢复上市。发行人需按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等规定重新申请股票发行及上市。
创业板退市第一股：
自2009年10月30日以来，创业板市场已诞生六年多。期间，并没有哪家创业板公司退市。而在近日，关于谁将成为创业板“退市第一股”的讨论则吸引了市场的眼球。而据媒体报道，创业板有10家上市公司提示了暂停上市的风险，既包括吉峰农机这样“资深”的创业板公司，也包含安硕信息这样的“妖股”，而去年6月份就停牌的金亚科技亦在其中。
2015年年报披露已结束。根据沪深交易所统计数据显示，去年沪市公司净利润同比增长-2.66%;深市公司净利润同比增长7.42%，其中主板、中小板和创业板分别增长-0.35%、2.96%和24.84%。就在这创业板较为靓丽业绩的背后，504家创业板公司中有26家公司去年业绩亏损，这一数字较2014年度(12家)大幅增加。这其中有两家公司(科恒股份(300340)、太空板业(300344))连续两年亏损。另外，2012年、2013年“两连亏”的万福生科(300268)、天龙光电(300029)在2014年度实现“短暂”盈利后去年再度出现亏损。
自2009年上市以来，金亚科技(300028)经营不振、重组折戟，去年又因财务造假遭到证监会立案调查。截至目前，证监会的调查尚无最终结论，但根据立案公告和自查公告，舆论普遍认为，作为创业板首批挂牌交易的金亚科技，有可能再开市场先河，成为“创业板退市第一股”。