❶ 做股票犯法要做多少年牢
根據中華人民共和國刑法相關的規定，做股票犯法最高要判有期徒刑十年，相關的處罰條例全文如下：
第一百七十八條偽造、變造國庫券或者國家發行的其他有價證券，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。
偽造、變造股票或者公司、企業債券，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處二萬元以上二十萬元以下罰金。
單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前兩款的規定處罰。
第一百七十九條未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百八十條證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
內幕信息的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。
知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。
第一百八十一條編造並且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重後果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
證券交易所、證券公司的從業人員，證券業協會或者證券管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重後果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處二萬元以上二十萬元以下罰金。
單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百八十二條有下列情形之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：
（一）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的；
（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的；
（三）以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的；
（四）以其他方法操縱證券交易價格的。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
❷ 2021年深圳證券交易所主板（中小板）退市新規 深市退市規則
根據《深圳證券交易所股票上市規則(2020 年修訂)》所述：上市公司觸及本章規定的退市風險警示、終止上市情形的，本所依據本章規定程序審議和決定其股票退市風險警示、終止上市事宜。
上市公司出現下列情形之一的，本所終止其股票上市交易：
(一)在本所僅發行 A 股股票的公司，通過本所交易系統連續一百二十個交易日股票累計成交量低於 500 萬股；
(二)在本所僅發行 B 股股票的公司，通過本所交易系統連續一百二十個交易日股票累計成交量低於 100 萬股；
(三)在本所既發行 A 股股票又發行 B 股股票的公司，通過本所交易系統連續一百二十個交易日其 A 股股票累計成交量低於 500 萬股且其 B股股票累計成交量同時低於 100 萬股；
(四)在本所僅發行 A 股股票或者僅發行 B 股股票的公司，通過本所交易系統連續二十個交易日的每日股票收盤價均低於 1 元；
(五)在本所既發行 A 股股票又發行 B 股股票的公司，通過本所交易系統連續二十個交易日的 A 股、B 股每日股票收盤價同時均低於 1 元；
(六)公司連續二十個交易日在本所的股票收盤市值均低於 3 億元；
(七)公司連續二十個交易日公司股東人數均少於 2000 人；
(八)本所認定的其他情形。
第三節、財務類強制退市
上市公司出現下列情形之一的，本所對其股票交易實施退市風險警示：
(一)一個會計年度經審計的凈利潤為負值且營業收入低於 1 億元，或追溯重述後一個會計年度凈利潤為負值且營業收入低於 1 億元；
(二)一個會計年度經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述後一個會計年度期末凈資產為負值；
(三)一個會計年度的財務會計報告被出具無法表示意見或者否定意見的審計報告；
(四)中國證監會行政處罰決定書表明公司已披露的一個會計年度財務報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致該年度相關財務指標實際已觸及本條第(一)項、第(二)項情形的；
(五)本所認定的其他情形。
上市公司因本規則觸及條第一款第(一)項至第(三)項情形其股票交易被實施退市風險警示後，首個會計年度出現以下情形之一的，本所決定終止其股票上市交易：
(一)經審計的凈利潤為負值且營業收入低於 1 億元，或追溯重述後一個會計年度凈利潤為負值且營業收入低於 1 億元；
(二)經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述後一個會計年度期末凈資產為負值；
(三)財務會計報告被出具保留意見、無法表示意見或者否定意見的審計報告；
(四)未在法定期限內披露過半數董事保證真實、准確、完整的年度報告；
(五)雖符合第 條規定的條件，但未在規定期限內向本所申請撤銷退市風險警示；
(六)因不符合第 條規定的條件，其撤銷退市風險警示申請未被本所審核同意。
公司因觸及第條第一款第(四)項情形其股票交易被實施退市風險警示後，出現前款第(四)項至第(六)項情形或者實際觸及退市風險警示指標相應年度的次一年度出現前款第(一)項至第(三)項情形的，本所決定終止其股票上市交易。
第四節、規范類強制退市
上市公司出現下列情形之一的，本所對其股票交易實施退市風險警示：
(一)未在法定期限內披露年度報告或者半年度報告，且在公司股票停牌兩個月內仍未披露；
(二)半數以上董事無法保證年度報告或者半年度報告真實、准確、完整，且在公司股票停牌兩個月內仍有半數以上董事無法保證的；
(三)因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在要求期限內改正，且在公司股票停牌兩個月內仍未改正；
(四)因信息披露或者規范運作等方面存在重大缺陷，被本所要求改正但未在要求期限內改正，且在公司股票停牌兩個月內仍未改正；
(五)因公司股本總額或者股權分布發生變化，導致連續二十個交易日不再符合上市條件，在規定期限內仍未解決；
(六)公司可能被依法強制解散；
(七)法院依法受理公司重整、和解或破產清算申請；
(八)本所認定的其他情形。
本規則第 條第(四)項所述信息披露或者規范運作等方面存在重大缺陷，具體包括以下情形：
(一)公司已經失去信息披露聯系渠道；
(二)公司拒不披露應當披露的重大信息；
(三)公司嚴重擾亂信息披露秩序，並造成惡劣影響；
(四)本所認為公司存在信息披露或者規范運作重大缺陷的其他情形。
上市公司出現下列情形之一的，本所決定終止其股票上市交易：
(一)因第條第(一)項情形其股票交易被實施退市風險警示之日起的兩個月內仍未披露過半數董事保證真實、准確、完整的相關年度報告或者半年度報告；
(二)因第條第(二)項情形其股票交易被實施退市風險警示之日起的兩個月內仍有半數以上董事無法保證年度報告或者半年度報告真實、准確、完整的；
(三)因第 條第(三)項情形其股票交易被實施退市風險警示之日起的兩個月內仍未披露經改正的財務會計報告；
(四)因第 條第(四)項情形其股票交易被實施退市風險警示之日起的兩個月內仍未改正的；
(五)因第 條第(五)項情形其股票交易被實施退市風險警示之日起的六個月內仍未解決股本總額或股權分布問題的；
(六)因第條第(六)項、第(七)項情形其股票交易被實施退市風險警示，公司依法被吊銷營業執照、被責令關閉或者被撤銷等強制解散條件成就，或者法院裁定公司破產的；
(七)雖符合第 條和第 條規定的條件，但未在規定期限內向本所申請撤銷退市風險警示；
(八)因不符合第 條和第 條規定的條件，其撤銷退市風險警示申請未被本所審核同意。
第五節、重大違法強制退市
本規則所稱重大違法強制退市，包括下列情形：
(一)上市公司存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他嚴重損害證券市場秩序的重大違法行為，其股票應當被終止上市的情形；
(二)公司存在涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全和公眾健康安全等領域的違法行為，情節惡劣，嚴重損害國家利益、社會公共利益，或者嚴重影響上市地位，其股票應當被終止上市的情形。
上市公司涉及本規則第 條第(一)項規定的重大違法行為，存在下列情形之一的，本所決定終止其股票上市交易：
(一)公司首次公開發行股票申請或者披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被中國證監會依據《證券法》第一百八十一條作出行政處罰決定，或者被人民法院依據《刑法》第一百六十條作出有罪裁判且生效；
(二)公司發行股份購買資產並構成重組上市，申請或者披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被中國證監會依據《證券法》第一百八十一條作出行政處罰決定，或者被人民法院依據《刑法》第一百六十條作出有罪裁判且生效；
(三)根據中國證監會行政處罰決定認定的事實，公司披露的年度報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致公司連續會計年度財務類指標已實際觸及本章第三節規定的終止上市標准；
(四)根據中國證監會行政處罰決定認定的事實，公司披露的營業收入連續兩年均存在虛假記載，虛假記載的營業收入金額合計達到 5 億元以上，且超過該兩年披露的年度營業收入合計金額的50%；或者公司披露的凈利潤連續兩年均存在虛假記載，虛假記載的凈利潤金額合計達到5億元以上，且超過該兩年披露的年度凈利潤合計金額的50%；或者公司披露的利潤總額連續兩年均存在虛假記載，虛假記載的利潤總額金額合計達到5億元以上，且超過該兩年披露的年度利潤總額合計金額的50%；或者公司披露的資產負債表連續兩年均存在虛假記載，資產負債表虛假記載金額合計達到 5 億元以上，且超過該兩年披露的年度期末凈資產合計金額的 50%。
(計算前述合計數時，相關財務數據為負值的，先取其絕對值後再合計計算)；
(五)本所根據公司違法行為的事實、性質、情節及社會影響等因素認定的其他嚴重損害證券市場秩序的情形。
上市公司涉及本規則第 條第(二)項規定的重大違法行為，存在下列情形之一的，本所決定終止其股票上市交易：
(一)公司或其主要子公司被依法吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；
(二)公司或其主要子公司被依法吊銷主營業務生產經營許可證，或者存在喪失繼續生產經營法律資格的其他情形；
(三)本所根據公司重大違法行為損害國家利益、社會公共利益的嚴重程度，結合公司承擔法律責任類型、對公司生產經營和上市地位的影響程度等情形，認為公司股票應當終止上市的。
第八節、主動終止上市
上市公司出現下列情形之一的，可以向本所申請主動終止其股票上市
交易：
(一)公司股東大會決議主動撤回其股票在本所上市交易，並決定不再在交易所交易；
(二)公司股東大會決議主動撤回其股票在本所上市交易，並轉而申請在其他交易場所交易或轉讓；
(三)公司股東大會決議解散；
(四)公司因新設合並或者吸收合並，不再具有獨立主體資格並被注銷；
(五)公司以終止公司股票上市為目的，向公司所有股東發出回購全部股份或
者部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；
(六)公司股東以終止公司股票上市為目的，向公司所有其他股東發出收購全部股份或者部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；
(七)公司股東以外的其他收購人以終止公司股票上市為目的，向公司所有股東發出收購全部股份或者部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；
(八)中國證監會或本所認可的其他主動終止上市情形。
❸ 大連連創證券交易部吊銷了,之前在那購買的股票怎麼辦
大連連創證券交易部吊銷了和你買的股票沒關系，只要知道自己的資金賬號和交易密碼，隨便哪個證券交易部都可以操作，或者自己手機下個軟體也可以操作，只要上海交易所和深圳交易所還在，一切都沒問題。
❹ 證券從業人員可以自己買賣股票嗎
證券從業人員以及其相關人員都是不能炒股的。 根據《中華人民共和國證券法》第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。
❺ 被剝奪政治權利可以應聘證券交易所從業人員嗎
剝奪政治權利 ，是指剝奪犯罪人參加國家管理和政治活動權利的 刑罰 方法。剝奪政治權利是一種資格刑，它以剝奪犯罪人的一定資格為內容。根據法律規定，犯有 貪污 、賄賂、侵佔財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權利的人，不得招聘為證券交易所從業人員，也不得擔任證券交易所高級管理人員。 《證券交易所管理辦法》第三十四條規定，證券交易所的從業人員應當正直誠實、品行良好、具備履行職責所必需的專業知識與能力。 有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業人員，不得擔任證券交易所理事、監事、高級管理人員： （一）犯有貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權利； （二）因違法、違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構等證券期貨業工作人員和被開除的國家機關工作人員； （三）因違法、違紀行為被解除職務的證券經營機構或者其他金融機構的從業人員，自被解除職務之日起未逾五年； （四）因違法、違紀行為被撤銷資格的 律師 、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗資機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年； （五）擔任因違法行為被吊銷 營業執照 的公司、企業的法定代表人並對該公司、企業被吊銷營業執照負有個人責任的，自被吊銷營業執照之日起未逾五年； （六）擔任因經營管理不善而破產的公司、企業的董事、廠長或者經理並對該公司、企業的破產負有個人責任的，自破產之日起未逾五年； （七）法律、行政 法規 、部門規章規定的其他情形。
❻ 股票交易員有什麼危險
沒有危險，
1、股票交易員是證券公司中專門負責按照指令下單從事股票交易的人。股票交易員不需要很專業的知識，但是必須對數字有很強的敏感性，思維活躍，反應敏捷，有良好的市場分析和預測能力。股票交易員分一般股票交易員和資深股票交易員。經濟市場中，每個行業都有適合這個行業的人存在。大家只有找對適合自己的行業，並努力地工作，人生回報才會最大化。俗話說，女怕嫁錯郎，男怕入錯行。那麼股票交易員具有工作內容是什麼，需要什麼能力做到呢？
2、從工作內容來看：一、基本面分析。在直接購買公司股票之前，你需要評估公司的財務狀況，並決定是否值得投資。基礎分析包括分析財務報表，如資產負債表、損益表、現金流量表，甚至留存收益表。股票交易員關注利潤率、速動比率和應收賬款等財務指標。任何能夠讓股票交易員洞察一家公司是否表現良好的東西，都會在做出投資決策之前得到深入研究和分析。二、技術分析。這種類型的分析包括統計數據、平均值、過去的數據、容量等等。
3、投資者用於技術分析的一些常用工具是相關性、回歸、市場間和市場內價格。各種各樣的技術分析工具被用來幫助投資者預測在給定歷史數據和活動的情況下，一隻股票可能會做什麼。
4、影響股票交易員風險：一、監管風險。監管風險源於政府與企業之間的深層次關系。政府不斷地通過法律和法規，對個別公司或整個股票市場產生重大影響。比如2008年金融危機後，沒過政府對投資和金融服務業的監管大幅擴張，影響了所有金融市場。據估計，僅僅是為了遵守2010年全面的多德-弗蘭克法案，小型社區銀行的資產回報率（ROA）就下降了14個基點。簡而言之，監管風險就是一個或多個政府監管可能對公司盈利能力產生負面影響的風險。二、利率風險。利率風險是指利率上升的可能性給企業帶來的風險。由於許多公司背負著數百萬美元的債務，即使利率有一個小小的變化，也會對公司的現金流和償債能力產生重大影響。由於幾乎所有企業都在一定程度上依賴債務融資，利率風險幾乎是企業普遍關注的問題。除了對公司管理自身債務的能力構成風險外，利率上升還會通過加息對消費者的影響對企業產生負面影響。面對與個人債務相關的較高利率，消費者可能會削減可自由支配的支出，即停止購買那麼多的消費品。這可能會對整個經濟產生消極影響，給企業帶來更多的風險，比如繼續盈利，甚至只是財務上有償付能力。
❼ 按照法律，證券從業人員炒股應受什麼處罰
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：
根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
(7)股票交易員吊銷擴展閱讀：
《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；
故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；
沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
❽ 證劵交易中對違法行為有什麼處罰
第一百九十一條證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以並處三十萬元以上
六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直
接責任人員給予警告，可以並處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：
（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；
（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（三）其他違反證券承銷業務規定的行為。
❾ 一個關於股票退市的問題,急需高手解答!
在股市行情中，投資者最害怕遇見股票突然退市的情況，很大可能性會給投資者帶來虧損，針對於股票退市的相關情況，今天給大家講解一下。
今天整合了多個機構推薦了的牛股名單，在這里免費提供給大家，趁還沒被刪，趕緊領取~【緊急】機構牛股名單泄露，或將迎來爆發式行情
一、股票退市是什麼意思？
股票退市也指的是上市公司，因為不滿足交易相關的財務等其他標准，要麼自主終止上市或者被動終止上市的情況，退市之後就是從上市公司變為了非上市公司。
退市可分主動性退市和被動性退市，公司自主決定退市屬於主動性退市；被動性退市一般因為有重大違法違規行為或因經營管理不善造成重大風險等，最終被市場上的監督部門強行吊銷了《許可證》。如果退市的話需要滿足以下三個條件：
一個公司是否是好公司，很多人都不會去判斷，或者對這個公司的認識不夠全面，直接導致了虧損的這一結果，這里有個免費診股的平台，直接輸入股票代碼，看你買的股票究竟如何：【免費】測一測你的股票當前估值位置？
二、股票退市了，沒有賣出的股票怎麼辦？
股票退市後，交易所有一個退市整理期的時間，簡單的說，如果說股票已經滿足退市的要求，就會採取強制退市措施，那麼在這個時間可以把股票賣出去。過了退市整理期之後這家公司就退出二級市場，不可以再進行買賣了。
如果你是股市小白，還是優先買入龍頭股，不要什麼都不知道就砸錢，當心投進去的錢白白浪費掉，以下是我歸納的每個行業的龍頭股：【吐血整理】各大行業龍頭股票一覽表，建議收藏！
如果有的股東在退市整理期過了之後，還沒有賣出股票的，那麼到時候的買賣交易就只能夠在新三板市場上進行 ，新三板這個場所是用於專門處理退市股票的，如果朋友們有在新三板上買賣股票的需求，還得在三板市場上開通一個交易賬戶才可以進行交易。
要注意的是，退市後的股票，即使說可在一個退市整理期內賣出，但其實是不利於散戶的。股票只要處於退市整理期，最先一定是大資金出逃，小散戶的小資金售出是很艱難的，因為時間優先價格優先大客戶優先是賣出成交的原則，因此待到股票被賣出去了，現在的股價已經出現了大幅度的下降，散戶虧損的就已經十分嚴重了。在注冊的制度之下，散戶購買了退市風險股，實際上風險還是不小的，因此ST股或ST*股這兩種是千萬不能買入的。
應答時間：2021-08-23，最新業務變化以文中鏈接內展示的數據為准，請點擊查看
❿ 代客理財處罰規定
代客理財處罰規定有：
1、未及時辦理工商變更登記的企業，一方面將會面臨由公司登記機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款；
2、另一方面嚴重者甚至面臨吊銷營業執照的處罰。
代客理財是不是違法行為
代客理財不是違法行為。委託理財又稱代客理財，是同一業務從委託方和管理方角度形成的不同稱謂。委託理財指專業管理人接受資產所有者委託，代為經營和管理資產，以實現委託資產增值或其它特定目標的行為。
法律依據：《中華人民共和國證券法》第四十條
證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券，必須依法轉讓。
實施股權激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業人員，可以按照國務院證券監督管理機構的規定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權性質的證券。