⑴ 如何處罰如何構成擅自發行股票債券罪
擅自發行股票 債券罪既遂 的定罪處罰：處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。 擅自發行股票債券罪 ，是指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票債券，數額巨大，後果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。《刑法》第一百七十九條規定，未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他 直接責任人 員，處五年以下有期徒刑或者拘役。《刑法》第一百七十九條未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
⑵ 擅自發行股票、公司、企業債券罪怎麼判
根據《刑法》第一百七十九條規定，未經國家有關主管部門批准， 擅自發行股票 或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他 直接責任人 員，處五年以下有期徒刑或者拘役。根據相關司法解釋規定，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: （一）發行數額在五十萬元以上的； （二）雖未達到上述數額標准，但擅自發行致使三十人以上的投資者購買了股票或者公司、企業債券的。《中華人民共和國刑法》第一百七十九條68未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
⑶ 擅自發行股票 債券罪屬於什麼罪
擅自發行股票，公司債券的行為，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，涉嫌擅自發行股票、公司、企業債券犯罪。
根據《中華人民共和國刑法》第一百七十九條的規定：未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
根據最高人民法院關於執行《中華人民共和國刑法》確定罪名的規定
（1997年12月9日最高人民法院審判委員會第951次會議通過，自1997年12月16日公布起施行。法釋〔1997〕9號）
為正確理解、執行第八屆全國人民代表大會第五次會議通過的修訂的《中華人民共和國刑法》，統一認定罪名，現根據修訂的《中華人民共和國刑法》，對刑法分則中罪名規定如下：
刑法 第179條罪名為擅自發行股票、公司、企業債券罪。
⑷ 擅自發行股票、公司、企業債券罪的相關法律
《公司法》第七十七條股份有限公司的設立，必須經過國務院授權的部門或者省級人民政府批准。
第八十四條發起人向社會公開募集股份時，必須向國務院證券管理部門遞交募股申請，並報送下列主要文件：
(一)批准設立公司的文件;
(二)公司章程;
(三)經營估算書;
(四)發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明;
(五)招股說明書;
(六)代收股款銀行的名稱及地址;
(七)承銷機構名稱及有關的協議。
未經國務院證券管理部l刁批准，發起人不得向社會公開募集股份。
第八十五條經國務院證券管理部門批准，股份有限公司可以向境外公開募集股份，具體辦法由國務院作出特別規定。
第一百三十九條股東大會作出發行新股的決議後，董事會必須向國務院授權的部門或者省級人民政府申請批准。屬於向社會公開募集的，須經國務院證券管理部門批准。
第一百六十四條第一款、第二款公司債券的發行規模由國務院確定。國務院證券管理部門審批公司債券的發行，不得超過國務院確定的規模。
國務院證券管理部門對符合本法規定的發行公司債券的申請，予以批准;對不符合本法規定的申請，不予批准。
第二百一十條未經本法規定的有關主管部門的批准，擅自發行股票或者公司債券的，責令停止發行，退還所募資金及其利息，處以非法所募資金金額l%以上5%以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
《證券法》第一百八十八條未經法定的機關核准或者審批，擅自發行證券的，或者製作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，並處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二百零七條違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
第二百零九條依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
⑸ 擅自發行股票的具體行為
法律主觀：
(一)客體特徵本罪的客體是國家對股票發行和公司、企業債券發行的管理秩序。本罪的對象是股票和債券，其中股票發行既包括首次發行也包括增資發行。而債券發行既包括公司債券，也包括企業債券。所謂股票是 股份有限公司 簽發的證明股東所持股份的憑證。股份有限公司的資本劃分為若乾股份，股份採取股票的形式，每一股的金額相等，同股同權，同股同利。所謂公司債券是指公司依照法定程序發行的，約定在一定期限內還本付息的有襪衡升價證券。根據《公司法》的規定，股份有限公司、 國有獨資公司 和兩個以上的國有企業或者其他兩個以上的國有投資主體投資設立的 有限責任公司 ，為籌集生產經營資金，可以 發行公司債券 。 (二)客觀特徵本罪的客觀方面表現為未經國家有關主管部門批准， 擅自發行股票 或公司、企業債券、數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。「國家有關主管部門」是指《證券法》第10條規定的國務院證券監督管理機構或國務院授權的部門。「擅自」是指未向有關部門報請批准或者已經報請批准，但沒有未獲得批准或已申請還批准未批下來，或批准被撤銷，或獲批准後超額超期發行。「數額巨大」是指犯罪數額達到一定的標准，僅僅是指行為人已經向社會公眾擅自發行的數額;「後果嚴重或者有其他其他嚴重情節」是指行為人無法及時清償或清退，使得廣大投資者購買了股票或者公司、企業債券並遭受了較為嚴重的經濟損失或是引起眾多投資者不滿，甚至影響社會穩定、造成惡劣影響的等等情形。具體的數額標准將在後文詳述。 (三)主觀特徵本罪的主觀方面為故意。同時，根據《最高人民法院關於審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，規定明知他人從事 欺詐發行股票 、債券， 非法吸收公眾存款 ，擅自發行股票、債券，集資詐騙或者組織、領導傳銷活動等集資犯罪活動，為其提供廣告等宣傳的，以相關犯罪的共犯論處。 (四)主體特徵本罪為一般指主體，即自然人和單位都可以成為本罪的主體。不管是單位還是個人，在發行債券之前，是需要先獲得相關國家機關的同意的。在被批准發行債券之後，將債券發行出去之前，也需要判斷一下債券是否是被偽造的。若是違反了這些規定，債券發行出去之後，無疑是會引起民事糾紛的。
法律客觀：
客體要件 本罪所侵犯的客體是國家的證券發行管理秩序及其社會公眾、法人的合法財產權益。根據《中華人民共和國公司法》的規定，凡不具備公司資格者無權發行股票和公司、企業債券；其次，即便是公司、企業要發行股票、債券，也須經由國務院證券管理部門批准。基於此，凡未經國家有關主管部門批准，(1)擅自發行股票、公司、企業債券者，其行為顯然侵犯了我國證券管理秩序和認購人（包括法人）的合法財產權益，情節嚴重者構成本罪。 本罪的犯罪對象是股票和公司、企業債券。所謂股票，指公司簽發的證明股東所持股份的憑告老證；所謂債券，指公司或企業依照法定程序發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。本罪的直接危害對象是證券的認購人，包括法人、非法人單位和自然人；間接危害對象包括在市場競爭大潮中與本罪行為人競業的其他特定的或非特定（潛在的）的經濟實體。 主體要件 本罪的犯罪主體，是一般主體。包括自然人和單位。所謂單位，指通過工商登記程序設立的或其他依法成立的「單位」，包括法人、非法人單位，均能成立本罪主體。 刑法對本罪的犯罪主體沒有身份限制規定，但學理上對本罪單位犯罪主體的有關資格問題，存在分歧。分有資格說、無資格說和無限制性說三種觀點。第一說認為能夠成立本罪主體的只能是有資格發行股票、公司債券的有限責任公司和股份有限公司。第二說持論相反，認為能夠成立本罪主體的一般是不具備發行證券資格的單位；第三說則認為本罪主體沒有其他資格限制，只要是單位即可。對此三種意見，我們贊成第三種觀點。理由是： (1)從法律規條看，一般而言，但屬有特定身份要求者，刑法均明文作出特殊主體規定——如新刑法上有關公司犯罪專節中所分別規定的虛報注冊資本罪、提供虛假財務報告罪、非法清算公司財產罪等即是；另外新刑法上所規定的虛假發行股票、債券罪，雖然條文本身未對犯罪主體作出限制性規攔辯定，但因其行為者，必須先經國務院證券管理部門批准其發行股票、債券後，方能行為（製作招股說明書、認股書或公司債券募集辦法），因而其犯罪主體實際上也是特定的身份犯。然而，新刑法本條所敘明的罪狀並未對本罪主體有所限制，因而本罪主體不應當是身份犯。 (2)從現實的需要看，現實經濟實踐中，不僅有真公司未經批准發行公司股票、債券者，也有相當部分假公司、企業未經批准發行公司股票、債券者，且其危害後果往往更加嚴重、影響也更加惡劣，對此情節嚴重者，不能不繩以刑罰。 (3)持有資格論者認為，如無資格者實施了擅自發行股票、債券、情節嚴重者，可按詐騙罪論處。我們認為此說欠妥，因為在擅自發行股票債券的情況下，無論是有資格者還是無資格者，其發行假股票、假債券的行為雖然有詐欺公眾的一面，但其在主觀犯意上，還與詐騙罪有區別，對此本文將在後文專論。此外，從犯罪客體上看，本罪除公私財產外，還侵犯了其他特定的法律秩序---國家對公司證券的發行管理秩序，因而其直接客體已不單純是公私財產權，而是雙重客體。為此仍按一般詐騙罪處理恐有欠妥貼，而況新刑法已經將其設定為特別犯罪，更無必要且不應當按詐騙罪論處，而宜認定為本罪。這樣作既符合立法規定，又方便司法認定，也有利於集中打擊違反金融秩序的犯罪。 客觀要件 在犯罪的客觀方面，行為人務必實施了下述擇一行為且達到法定後果： 第一、未經國家有關主管部門批准，而擅自發行股票。未經批准，在此包括沒有報請上述法定機構批准以及雖然業已上報但未獲批准兩種情況。根據公司法的有關規定，股票，在我國只能由股份有限公司的發起人或股份公司本身發行。公司尚未正式設立時，由發起人發行股票。其中，凡以募集方式設立的股份有限公司，發起人認購的股份數不得少於公司股份總數的35％，其餘股份須經國務院證券管理部門批准後，方能在社會公開募股。其次，股份有限公司設立後欲發行新股者，須由股東大會作出決議並報經國務院證券管理部門批准。基於此，這里所謂擅自發行股票，包括： (1)股份有限公司發起人未經國務院證券管理機關批准擅自發行股票者； (2)股份有限公司董事會未經國務院證券管理機關批准擅自發行股票者； (3)其他任何單位或個人未經國務院證券管理機關批准擅自發行股票者。。 第二、未經國家有關主管部門批准，而擅自發行公司、企業債券。根據公司法的規定，有資格發行公司債券的只能是：(1)股份有限公司；(2)國有獨資公司；(3)兩個以上的國有企業投資設立的有限責任公司；(4)其他兩個以上的國有投資主體設立的有限責任公司。此類公司要發行公司債券，須先由董事會制定方案，股東會作出決議（國有獨資公司由國家授權投資的機構或者國家授權的部門決定）並向國務院證券管理部門報請批准後，方能發行。因而所謂擅自發行公司債券，既包括上述股份有限公司、國有獨資公司和上述其他國有性質的有限責任公司未經國務院證券管理部門批准擅自發行公司債券者；也包括其他單位或個人未經國務院證券管理部門批准擅自發行公司債券者。 除上述行為外，新刑法還要求：必須發行「數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的行為」，才能成立本罪。意即，除實施了上述任一種或兩種行為之外，行為者還必須:或是發行數額巨大、或是後果嚴重；抑或雖然發行數額夠不上巨大、後果夠不上嚴重，但有「其他」嚴重情節者，才能成立本罪。至於「數額巨大」的確定數額幾何、「後果嚴重」或「其他嚴重情節」的確定涵義若何，尚待最高司法機關的有關司法解釋明文釋定。 主觀要件 本罪的主觀罪過形式是故意。有必要強調的是，雖然在本罪場合，行為人的故意往往表現為（擅自發行）行為上的故意，但刑法上的故意，主要是針對危害後果而言，而不是針對行為本身而言（實際上，過失犯罪的場合，行為人就其「行為」本身而言往往是故意的），因而在主觀不法要素上，本罪行為人不僅僅須明知其發行股票、公司債券需經國務院證券管理部門批准、而故意地未予報批、或者明知申報以後未經批准而擅自發行公司債券或股票；而且必須是明知其擅自發行股票、債券有害於社會而仍然行為者，方能構成本罪的「故意」。過失實施此類行為者不能成立本罪。例如，在尚待審批過程中，因主觀主義地認為先發行一步根本不至危害社會、而輕率地未待批准而先行發行股票、公司債券者，因不具備刑法意義上的「故意」，不能構成本罪。情節嚴重者，可根據其行為後果及其情節輕重狀況認定為其他瀆職犯罪或給予有關行政違法處分。