『壹』 股票發行的程序具體是什麼
股票發行需按如下的程序處理：
1、依法申請發行股票；
2、製作申報材料；
3、向證券交易所提出上市申請；
4、直屬證券管理部門審查申報資料；
5、證監會復審；
6、出具批准發行方案的有關文件；
7、公告；
8、發行股票。
【法律依據】
《中華人民共和國公司法》第一百三十四條
公司經國務院證券監督管理機構核准公開發行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，並製作認股書。
本法第八十七條、第八十八條的規定適用於公司公開發行新股。
第一百三十五條
公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案。
第一百三十六條
公司發行新股募足股款後，必須向公司登記機關辦理變更登記，並公告。
『貳』 股票發行的程序具體是什麼
股票發行是公司新股票的出售過程。新股票一經發行，經中間人或逕自進入應募人之手，應募人認購，持有股票，即成為股東。這一過程一般沒有固定集中的場所，或由公司自己發行，較普通的是由投資銀行、信託公司、證券公司和經紀人等承銷經營。發行股票有兩種情況： ①新公司成立，首次發行股票; ②已成立的公司增資發行新股票。二者在發行步驟和方法上都不相同。創建新公司首次發行股票，須辦理一系列手續。即由發起人擬定公司章程，經律師和會計師審查，在報紙上公布，同時報經主管機關經審查合格准予注冊登記，領取登記證書，在法律上取得獨立的法人資格後，才准予向社會上發行。
股票在上市發行前，上市公司與股票的代理發行證券商簽定代理發行合同，確定股票發行的方式，明確各方面的責任。
1、包銷發行：
是由代理股票發行的證券商一次性將上市公司所新發行的全部或部分股票承購下來，並墊支相當股票發行價格的全部資本。
由於金融機構一般都有較雄厚的資金，可以預先墊支，以滿足上市公司急需大量資金的需要，所以上市公司一般都願意將其新發行的股票一次性轉讓給證券商包銷。如果上市公司股票發行的數量太大，一家證券公司包銷有困難，還可以由幾家證券公司聯合起來包銷。
2、代銷發行
是由上市公司自己發行，中間只委託證券公司代為推銷，證券公司代銷證券只向上市公司收取一定的代理手續費。
股票上市的包銷發行方式，雖然上市公司能夠在短期內籌集到大量資金，以應付資金方面的急需。但一般包銷出去的證券，證券承銷商都只按股票的一級發行價或更低的價格收購，從而不免使上市公司喪失了部分應有的收獲。代銷發行方式對上市公司來說，雖然相對於包銷發行方式能或獲得更多的資金，但整個酬款時間可能很長，從而不能使上市公司及時的得到自己所需的資金。
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『叄』 發行股票的條件和主要程序有哪些
您好，
就現階段講，我國企業申請發行股票需要具備下列條件:
(1)申請發行股票的企業必須是股份公司。
(2)妻有樁全的櫥務制度和合格的財務人員。
(3)申請發行股票的企業要有一定的自有資本。
(4)新成立的股份公司至少應有3名發起人;發起人認購的膠份應至少佔發行總額的30，這是對新成立的股份公畝的特別要求。
(5)再次發行股票的股份公司，必須在再次申請發行般察俞的兩年內保持無經營虧損。
發行股票的准備工作:
(1)起草申請發行股票所需要的各種資料和文件。
(2)委託知名度較高的會計師事務所或審計事務所，為其資本評估。
(3)發行股票所籌集的資金如用於固定資產投資的，需要先向計劃部門辦理固定資產投資計劃的報批手續。
(4)委託證券公司作為承銷機構。
我國股票發行的基本程序:
.1。股票發行單位向有關主管部門按有關規定和耍求提出發行服票的申請。首次發行服票的新公司，申請時應提供下列文件:
①發行股票巾請表，這包括:發行公司的名稱，地址、法人代表，所發行股票的名稱、種類，本次發行的范圍、總額，每股金額，工西注冊登記悄況，發行股票的用途，股息紅利分配方式等，②企業營業執照的副本，③企業章程，④發行股票的章程，⑥股票發行的可行性分析報告，⑥發起人認購全部股份總額的30%以上的驗資證明，⑦發行的股票所籌資金若用於固定資產投資的批准文件。
公司再次發行股票，除申報上述文件外，還應向主管機關申報如下文件:①董事會關於再次發行股票的決議，②經注冊會計師查核簽證的最近兩年年度的財務報表。
現有企業實行股份判而發行股票時，除申報上述有關文件外，還應向主管機關申報以下文件:①省(市)人民政府有關主管部門批准企業實行股份制的文件或實行股份制的方案，②由會計師事務所評估資產的報告。
2。有關審批機關受理申請人的申請並按有關政策進行審批。
3。主管機關審定股票式樣。
4。發行人在獲准發行股票後，一般應在三個月完成股票發行。
5.承銷機構(證券公司)接受發行人委託的股票承銷.業務。
6。投資者購股並在承銷機構(證券公司)辦理有關登記手續。
『肆』 什麼是發行股票申請書
發行股票申請書是符合公開發行股票法定條件的股份有限公司清胡、向國家證券監督管理機構提交的請求批准公開發行股票的文件，是股份有限公司為請求公開發行股票以實現籌資擴股目的而向國家證券監督管理機構提交的首要法律文件，也是國答森攔家證券春局監管部門審核是否准許公開發行股票的主要依據。
發行股票是股份有限公司募集資金的基本手段。根據我國的相關法律規定，公開發行股票必須符合法定的條件和程序，報經國家證券監督管理機構核准。
『伍』 股票增發流程有哪些
1、先由董事會作出決議。董事會就上市公司申請發行證券作出的決議應當包括下列事項：(1)本次增發股票的發行的方案;(2)本次募集資金使用的可行性報告;(3)前次募集資金使用的報告;(4)其他必須明確的事項。2、提請股東大會批准。股東大會就發行股笑櫻飢票作出的決定至少應當包括下列事項：本次發行證券的種類和數量;發行方式、發行對象及向原股東配售的安排;定價方式或價格區間;募集資金用途;決議的有效期;對董事會辦理本次發行具體事宜的授權;其他必須明確的事項。股東大會就發行事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關聯人發行的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當迴避。上市公司就增發股票事項召開股東大會，應當提供網路或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。3、由保薦人保薦。並向中國證監會申報，保薦人應當按照中國證監會的有關規定編制和報送發行申請文件。4、審核。並決定核准或不核准增發股票的申請。中國證監會審核發行證券的申請的程序為：收到申請文件後，5個工作日內決定是否受理;受理後，對申請文件進行初審;由發行審核委員會審核申請文件;作出核准或者不予核準的決定。5、上市公司發行股票。自中國證監會核准發行之日起，上市公司應在6個月內發行股票;超過6個月未發行的，核准文件失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月後，可再次提出證券發行申請。上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發碰返行，並及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應重新經過中國證監會核准。6、銷售上市公司發行股票。應當由證券公司承銷，承銷的有關規定參照前述首次發行股票並上市部分所述內容;非公開發行股票，發行對象均屬於原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。我國公司法等法律規范規定，那些有資產有人脈的民事主體可以設立公司，但是在設立之前就必須在要確定注頌凱冊資本，並且一旦確定就不得隨意的發布增發股份等相關信息，若是想增加公司的資本就需要向注冊機關提供證明自己確實滿足條件的信息。
『陸』 發行股票的程序
公司公開發行股票具有規范的程序。 一、申請公開發行股票的一系列准備工作 A、制定股票發行方案。由發行人會議或股東大會做出同意公開發行股票的決議，股票發行方案包括：發行股票的種類和數額、發行價格、發行方式、籌資目的和運用計劃等。股份公司在初創時公司公開發行股票具有規范的程序。
一、申請公開發行股票的一系列准備工作
A、制定股票發行方案。由發行人會議或股東大會做出同意公開發行股票的決議，股票發行方案包括：發行股票的種類和數額、發行價格、發行方式、籌資目的和運用計劃等。股份公司在初創時期發行股票，由發行人會議做出發行決議，但增資發行時必須召開股東大會做出發行決議。
B、聘請會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等專業性機構，對公司的資信、資產、財務狀況進行審定、評估和就有關事項出具法律意見書。這些機構在履行職責時，應按照本行業公認的業務標准和道德規范對公司出具的文件內容的真實性、准確性和完整性進行核查驗證。
C、選定承銷機構，提出承銷方案和草擬承銷協議。
D、准備申請公開發行股票向主管部門上報的各項文件：
(1)發行股票的申請報告;
(2)發行人會議或股東大會做出的公開發行股票的決議;
(3)政府批准設立股份公司的文件;
(4)由工商行政管理部門頒發的股份公司營業執照或者股份公司籌建登記證明;
(5)公司章程或者公司章程草案。載明事項包括：公司名稱和住所、經營范圍、設立方式、股份總額、每股金額和注冊資本、發起人的姓名或者名稱、認購的股份數;股東的權利義務、董事會的組成、職權、任期和議事規則、法定代表人、監事會的組成、職權、任期和議事規則、利潤分配辦法、解散事由和清算辦法、公司的公告辦法;股東大會認為需要規定的其他事項;
(6)招股說明書，按照證監會規定的格式製作。載明事項包括：公司的名稱和住所;發起人、發行人簡況;籌資的目的;公司現有的股本總額，本次發行股票的種類、總額、每股面值、售價、發行前的每股凈資產值和發行結束後每股預期凈資產值，發行費用和擁金;
初次發行的發起人認購股本情況、股權結構及驗資證明;
承銷機構的名稱、承銷方式與承銷數量;
發行的對象、時間、地點、股票認購及股款繳納方式;
所籌資金的運用計劃、收益及風險預測;
公司近期發展規劃、經注冊會計師審核並出具審核意見的公司下一年的盈利預測文件;
重要的合同;
涉及公司的重大訴訟事項;
公司的董事、監事名單及簡歷;
近三年或者成立以來的生產經營狀況和有關業務發展的基本情況;
經會計師事務所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由二名以上注冊會計師及所在事務所簽字、蓋章的審計報告;
增資發行的公司前次公開發行的股票所籌資金的運用情況; 證監會要求載明的其他事項。
(7)資金運用的可能性報告。需要國家提供資金或者其他條件的固定資產投資項目由國家有關部門同意固定資產定向投資的批准文件;
(8)增資發行的公司前次公開發行的股票所籌資金的運用情況;
(9)經會計師事務所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由二名以上注冊會計師及其所在會計師事務所簽字、蓋章的法律意見書;
(10)經二名以上律師及其所在律師事務所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書;
(11)經二名以上專業評估人員及其所在資產評估機構就有關事項簽字、蓋章的資產評估報告;經二名以上注冊會計師及其所在會計師事務所簽字、蓋章的驗資報告;涉及國有資產的還應提供國有資產管理部門出具的確認文件;
(12)股票發行承銷方案和承銷協議。承銷協議載明：當事人的名稱、住所及法定代表人的姓名;承銷方式;承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;承銷期及起止日期;承銷付款的日期及方式;承銷費用計算、支付方式和日期;違約責任;其他需要約定的事項。擬公開發行股票的面值總額超過人民幣3千萬元或者預期銷售總金額超過人民幣5千萬元的，應由承銷團承銷。承銷團由二人以上承銷機構組成;
(13)地方政府或者中央企業主管部門要求報送的其他文件。
證監會要求載明的其他事項。
二、正式申請審查批准公開發行股票
公司按照隸屬關系，地方企業向省、自治區、直轄市、計劃單列市政府報送上述文件，提出公開發行股票申請，中央企業向中央企業主管部門報送上述文件，提出公開發行股票申請。地方政府、中央企業主管部門在國家下達的發行規模內，做出審批決定，並抄報國務院證券監督管理委員會。國務院證券監督管理機構設發行審核委員會，依法審核股票發行申請。
發行審核委員會由國務院證券監督管理機構的專業人員和所聘請的該機構外的有關專家組成，以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。發行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序，由國務院證券監督管理機構規定。國務院證券監督管理機構依照法定條件負責核准股票發行申請。核准程序應當公開，依法接受監督。
參與審核和核准股票發行申請的人員，不得與發行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈，不得持有所核準的發行申請的股票，不得私下與發行申請人進行接觸。國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理股票發行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序做出予以核准或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
股票發行申請經核准，發行人應當依照法律、行政法規的規定，在股票公開發行前，公告公開發行募集文件，並將該文件置備於指定場所供公眾查閱。發行股票的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。發行人不得在公告公開發行募集文件前發行股票。
國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已做出的核准股票發行的決定，發現不符合法定條件或者法定程序，尚未發行股票的，應當予以撤銷，停止發行。已經發行尚未上市的，撤銷發行核准決定，發行人應當按照發行價並加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應當與發行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人承擔連帶責任。
股票依法發行後，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責;由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。發行人向不特定對象公開發行的股票，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。股票承銷業務採取代銷或者包銷方式。
股票公式專家團為你解答，希望能幫到你，祝投資順利。
『柒』 新股發行要經過哪些審核和手續
新股發行審核流程
證監會公布的公開發行股票審核工作流程顯示，一家擬IPO公司從報送材料到接受發審委審核，持續時間大約為3~6個月。從流程來看，首次公開發行股票的審核工作流程分為受理、見面會、問核、反饋會、預先披露、初審會、發審會、封卷、會後事項、核准發行等主要環節，分別由不同處室負責，相互配合、相互制約。新股IPO必須闖過十道關。對每一個發行人的審核決定均通過會議以集體討論的方式提出意見，避免個人決斷。
在發行審核過程中，證監會將徵求發行人注冊地省級人民政府是否同意其發行股票的意見，並就發行人募集資金投資項目是否符合國家產業政策和投資管理規定徵求國家發改委的意見。特殊行業的企業還根據具體情況徵求相關主管部門的意見。在國家發改委和相關主管部門未回復意見前，不安排相關發行人的預先披露和初審會。
具體審核環節簡介
1、材料受理、分發環節
中國證監會受理部門工作人員根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》(證監會令第66號)和《首次公開發行股票並上市管理辦法》(證監會令第32號)等規則的要求，依法受理首發申請文件，並按程序轉發行監管部。發行監管部綜合處收到申請文件後將其分發審核一處、審核二處，同時送國家發改委徵求意見。審核一處、審核二處根據發行人的行業、公務迴避的有關要求以及審核人員的工作量等確定審核人員。
2、見面會環節
見面會旨在建立發行人與發行監管部的初步溝通機制。會上由發行人簡要介紹企業基本情況，發行監管部部門負責人介紹發行審核的程序、標准、理念及紀律要求等。見面會按照申請文件受理順序安排，一般安排在星期一，由綜合處通知相關發行人及其保薦機構。見面會參會人員包括發行人代表、發行監管部部門負責人、綜合處、審核一處和審核二處負責人等。
3、問核環節
問核機制旨在督促、提醒保薦機構及其保薦代表人做好盡職調查工作，安排在反饋會前後進行，參加人員包括問核項目的審核一處和審核二處的審核人員、兩名簽字保薦代表人和保薦機構的相關負責人。
4、反饋會環節
審核一處、審核二處審核人員審閱發行人申請文件後，從非財務和財務兩個角度撰寫審核報告，提交反饋會討論。反饋會主要討論初步審核中關注的主要問題，確定需要發行人補充披露、解釋說明以及中介機構進一步核查落實的問題。
反饋會按照申請文件受理順序安排，一般安排在星期三，由綜合處組織並負責記錄，參會人員有審核一處、審核二處審核人員和處室負責人等。反饋會後將形成書面意見，履行內部程序後反饋給保薦機構。反饋意見發出前不安排發行人及其中介機構與審核人員溝通(問核程序除外).
保薦機構收到反饋意見後，組織發行人及相關中介機構按照要求落實並進行回復。綜合處收到反饋意見回復材料進行登記後轉審核一處、審核二處。審核人員按要求對申請文件以及回復材料進行審核。
發行人及其中介機構收到反饋意見後，在准備回復材料過程中如有疑問可與審核人員進行溝通，如有必要也可與處室負責人、部門負責人進行溝通。
審核過程中如發生或發現應予披露的事項，發行人及其中介機構應及時報告發行監管部並補充、修改相關材料。初審工作結束後，將形成初審報告(初稿)提交初審會討論。
5、預先披露環節
反饋意見落實完畢、國家發改委意見等相關政府部門意見齊備、財務資料未過有效期的將安排預先披露。具備條件的項目由綜合處通知保薦機構報送發審會材料與預先披露的招股說明書(申報稿)。發行監管部收到相關材料後安排預先披露，並按受理順序安排初審會。
6、初審會環節
初審會由審核人員匯報發行人的基本情況、初步審核中發現的主要問題及其落實情況。初審會由綜合處組織並負責記錄，發行監管部部門負責人、審核一處和審核二處負責人、審核人員、綜合處以及發審委委員(按小組)參加。初審會一般安排在星期二和星期四。
根據初審會討論情況，審核人員修改、完善初審報告。初審報告是發行監管部初審工作的總結，履行內部程序後轉發審會審核。
初審會討論決定提交發審會審核的，發行監管部在初審會結束後出具初審報告，並書面告知保薦機構需要進一步說明的事項以及做好上發審會的准備工作。初審會討論後認為發行人尚有需要進一步落實的重大問題、暫不提交發審會審核的，將再次發出書面反饋意見。
7、發審會環節
發審委制度是發行審核中的決策機制。發審委委員共25人，分三個組，發審委處按工作量安排各組發審委委員參加初審會和發審會，並建立了相應的迴避制度、承諾制度。發審委通過召開發審會進行審核工作。發審會以投票方式對首發申請進行表決，提出審核意見。每次會議由7名委員參會，獨立進行表決，同意票數達到5票為通過。發審委委員投票表決採用記名投票方式，會前有工作底稿，會上有錄音。
發審會由發審委工作處組織，按時間順序安排，發行人代表、項目簽字保薦代表人、發審委委員、審核一處、審核二處審核人員、發審委工作處人員參加。
發審會召開5天前中國證監會發布會議公告，公布發審會審核的發行人名單、會議時間、參會發審委委員名單等。發審會先由委員發表審核意見，發行人聆詢時間為45分鍾，聆詢結束後由委員投票表決。發審會認為發行人有需要進一步落實的問題的，將形成書面審核意見，履行內部程序後發給保薦機構。
8、封卷環節
發行人的首發申請通過發審會審核後，需要進行封卷工作，申請文件原件重新歸類後存檔備查。封卷工作在落實發審委意見後進行。如沒有發審委意見需要落實，則在通過發審會審核後即進行封卷。
9、會後事項環節
會後事項是指發行人首發申請通過發審會審核後，招股說明書刊登前發生的可能影響本次發行及對投資者作出投資決策有重大影響的應予披露的事項。存在會後事項的，發行人及其中介機構應按規定向綜合處提交相關說明。須履行會後事項程序的，綜合處接收相關材料後轉審核一處、審核二處。審核人員按要求及時提出處理意見。按照會後事項相關規定需要重新提交發審會審核的需要履行內部工作程序。如申請文件沒有封卷，則會後事項與封卷可同時進行。
10、核准發行環節
封卷並履行內部程序後，將進行核准批文的下發工作。
『捌』 股份有限公司股票發行程序是怎樣的
企業公開發行股票並上市應該遵循以下程序：
（1）改制與設立。擬定改制重組方案，聘請保薦機構（證券公司）和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制重組方案進行可行性論證，對擬改制的資產進行審計、評估、簽署發起人協議和起草公司章程等文件，設置公司內部組織機構，設立股份有限公司。
（2）盡職調查與輔導。保薦機構和其他中介機構對公司進行盡職調查、問題診斷、專業培訓和業務指導，學習上市公司必備知識，完善組織結構和內部管理，規范企業行為，明確業務發展目標和募集資金投向，對照發行上市條件對存在的問題進行整改，准備首次公開發行申請文件。
（3）申請文件的申報。企業和所聘請的中介機構，按照證監會的要求製作申請文件，保薦機構進行內核並負責向中國證監會盡職推薦，符合申報條件的，中國證監會在5個工作日內受理申請文件。
（4）申請文件的審核。中國證監會正式受理申請文件後，將申請文件進行預披露，並對申請文件進行初審，同時徵求發行人所在地省級人民政府意見，並向保薦機構反饋審核意見，保薦機構組織發行人和中介機構對反饋的審核意見進行回復或整改，初審結束後提交股票發行審核委員會審核。
（5）路演、詢價與定價。發行申請經發行審核委員會審核通過後，中國證監會進行核准，企業在指定報刊上刊登招股說明書摘要及發行公告等信息，證券公司與發行人進行路演，可以通過向網下投資者詢價的方式確定股票發行價格，也可以通過發行人與主承銷商自主協商直接定價等其他合法可行的方式確定發行價格。公開發行股票數量在2000萬股(含)以下且無老股轉讓計劃的，應當通過直接定價的方式確定發行價格。
（6）發行與上市。根據中國證監會規定的發行方式公開發行股票，向證券交易所提交上市申請，辦理股份的託管與登記，掛牌上市，上市後由保薦機構按規定負責持續督導。
【法律依據】
《公司法》第一百三十四條，公司經國務院證券監督管理機構核准公開發行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，並製作認股書。本法第八十七條、第八十八條的規定適用於公司公開發行新股。