特定對象發行股票申請獲得深圳證券交易所

A. 請問公開增發的新股申購以後一般什麼時候能上市流通呢

定向增發一般是向特定機構投資者（也包括母公司大股東）配售
凍結期一般是一年，公告都有的
你自己可以看啊

據個例子
河池化工（000953）公司董事會於2007年10月8日召開，會議經認真研究，形成了以下決議：
一、審議通過了《關於公司符合向特定對象非公開發行股票條件的議案》；
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《上市公司證券發行管理辦法》等有關法律法規的規定，對公司的實際情況進行了逐項自查，董事會認為公司符合現行法律法規中關於非公開發行股票的規定，具備非公開發行股票的條件
二、逐項審議《關於向特定對象非公開發行股票方案的議案》；
1、股票發行方式
本次發行採用非公開發行方式，在中國證券監督管理委員會核准後6個月內擇機向特定對象發行股票。
2、發行股票的種類和面值
本次非公開發行股票種類為境內上市人民幣普通股（A 股），每股面值為人民幣1 元。
3、發行數量
本次非公開發行新股數量不超過3000 萬股（含3000 萬股），在該上限范圍內，董事會提請股東大會授權董事會根據實際情況與保薦人（主承銷商）協商確定最終發行數量。在本次發行前,因公司送股、轉增及其他原因引起上市公司股份變動的，發行總數按照總股本變動的比例相應調整。
4、發行對象及認購方式
本次非公開發行的發行對象為實際控制人中國化工農化總公司、證券投資基金管理公司、證券公司、信託投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者（QFII）及其他機構投資者等符合相關規定條件的特定對象，發行對象不超過十家，均以現金認購。其中公司實際控制人中國化工農化總公司以現金認購700 萬股。
5、上市地點
在限售期滿後，本次非公開發行的股票將申請在深圳證券交易所上市交易。
6、發行價格
本次公司非公開發行股票的發行價格不低於定價基準日（本次非公開發行股票的董事會決議公告日）前二十個交易日股票交易均價的90%，即10.04 元/股。其中，中國化工農化總公司以現金認購公司本次非公開發行股票的認購價格為10.04 元/股。其他發行對象的發行價格不低於10.04 元/股，具體發行價格由股東大會授權董事會在取得發行核准批文後，根據發行對象申購報價的情況，遵照價格優先的原則確定。
在本次發行以前，因公司轉增、送股、派息及其他原因引起公司股票價格變化的，發行價格按照相應比例進行調整。
7、限售期
本次非公開發行的股份，在發行完畢後，中國化工農化總公司認購的股份自本次發行結束之日起36 個月內不得轉讓；其他特定對象認購的股份自本次發行結束之日起12 個月內不得轉讓。

B. 佳禾智能特定對象發行股票申請獲得深圳證券交易所是啥意思

摘要 你好，向特定對象發行股票一般是一般指公司專門發售股票給戰略投資者，而且對股票的上市流通有一定的限制。

C. 勝藍科技股吧東方財富

勝藍科技股份有限公司，成立於2007年，於2020年07月02日在深圳證券交易所上市，A股簡稱勝藍股份，股票代碼300843。勝藍科技股份有限公司專注於電子連接器、精密零組件的研發、生產及銷售，產品包括:消費類電子連接器、精密零組件、新能源汽車連接器及光學透鏡等，並與富士康、立訊精密、小米、TCL、日立集團、比亞迪、長城汽車、廣汽集團、聯想集團、浪潮集團、和碩電腦集團、等國內外知名企業建立長期穩定合作關系。
1、勝藍科技股份有限公司的主要業務有：電子產品及新能源組件、連接器、連接線產品及組件、天線、電磁屏蔽組件、射頻及微波器件相關產品、電源適配器、耳機、智能穿戴及周邊產品的研發、生產、銷售；新能源汽車充電模組、充電樁、充電槍設備及相關產品、鋰電池結構件、軟性線路板、鋰電池產品及相關配件、通用機械設備、機械配件、汽車配件、家用電器、模具、發光二極體及配件、背光透鏡、光學零組件及配件等產品提供產品相關技術服務；表面貼片加工及相關技術服務；貨物或技術進出口(國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外)；餐飲服務。
拓展資料：
1、 勝藍股份於2021年11月18日晚間發布公告稱：2021年11月18日，深圳證券交易所創業板上市委員會召開2021年第66次上市委員會審議會議，對勝藍科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券的申請進行了審核，根據會議審議結果，公司本次向不特定對象發行可轉換公司債券的申請符合發行條件、上市條件和信息披露要求。關於向不特定對象發行可轉換公司債券申請獲得深圳證券交易所創業板上市委審核通過的公告。

D. 新三板定增流程是怎麼樣的

你好，
新三板定向增發，又稱新三板定向發行，簡單地說，是申請掛牌公司、或已掛牌公司向特定對象發行股票的行為。掛牌公司可在掛牌後進行定向發行股票融資，可申請一次核准，分期發行。發行股票後股東累計不超過200人的，或者在一年內發行股票累計融資額低於公司凈資產的20%的，豁免向中國證監會申請核准，在每次發行後5個工作日內將發行情況報中國證監會備案。由於新三板定增屬於非公開發行，企業一般要在找到投資者後方可進行公告，因此投資信息相對封閉。
定增流程解析
(一)發行目的;
(二)發行對象范圍及現有股東的優先認購安排;
(三)發行價格及定價方法;
(四)發行股份數量;
(五)公司除息除權、分紅派息及轉增股本情況;
(六)本次股票發行限售安排及自願鎖定承諾;
(七)募集資金用途;
(八)本次股票發行前滾存未分配利潤的處置方案;
(九)本次股票發行前擬提交股東大會批准和授權的相關事項。
2、召開股東大會，公告會議決議內容與董事會會議基本一致。
3、發行期開始，公告股票發行認購程序
(一)普通投資者認購及配售原則;
(二)外部投資者認購程序;
(三)認購的時間和資金到賬要求。
4、股票發行完成後，公告股票發行情況報告
(一)本次發行股票的數量;
(二)發行價格及定價依據;
(三)現有股東優先認購安排;
(四)發行對象情況。
5、定增並掛牌並發布公開轉讓的公告
主要內容：本公司此次發行股票完成股份登記工作，在全國中小企業股份轉讓系統掛牌並公開轉讓。
定向增發對股價影響有哪些?
一：上市公司選擇的增發方式是公開增發還是非公開增發(又叫定向增發)，如果是公開增發，那麼對二級市場的股價是有壓力的，對資金的壓力就更大，如果在市場不好時增發，就絕對是利空。如果是定向增發，那麼對二級市場的股價影響就小一些，而且如果參與增發的機構很有實力，表明市場對其相當認可，可以看做利多。
二：增發價格，如果是公開增發，價格如果折讓較多，就會引起市場追逐，對二級市場的股價反而有提升作用。如果價格折讓較少，可能會被市場拋棄。如果是定向增發，折讓就不能太高，否則就會打壓二級市場的股價。
風險揭示：本信息不構成任何投資建議，投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息作出決策，如自行操作，請注意倉位控制和風險控制。

E. 深市主版非公開發行股票細則

深交所上市公司非公開發行股票業務指引
2007年02月05日 17:10 新浪財經
新浪財經訊 深圳證券交易所於2月5日在其網站發布《深圳證券交易所上市公司非公開發行股票業務指引》的通知 ，以進一步規范上市公司非公開發行股票行為，該通知落款日期為2007年2月2日，並要求上市公司遵照執行，以下為《指引》全文。
深圳證券交易所上市公司非公開發行股票業務指引
第一條 為規范上市公司非公開發行股票行為，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關規定，制定本指引。
第二條 本指引適用於在深圳證券交易所(以下簡稱本所)上市的公司。
第三條 本指引所稱非公開發行股票，是指上市公司採用非公開方式向特定對象發行股票的行為。
第四條 上市公司非公開發行股票，應當遵守《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》等相關規定。
第五條 上市公司在籌劃非公開發行股票過程中，預計該信息無法保密且可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響並可能導致公司股票交易異常波動的，可向本所申請公司股票停牌，直至公告董事會預案之日起復牌。
第六條 上市公司申請非公開發行股票，董事會應當就下列事項作出決議，並提請股東大會批准：
(一)本次股票發行的方案；
(二)本次募集資金使用的可行性報告；
(三)前次募集資金使用的報告；
(四)其他必須明確的事項。
上市公司董事與非公開發行股票事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該議案行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足三人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。
第七條 董事會作出決議後，上市公司應當在兩個交易日內向本所報送下列文件並公告：
(一)董事會決議；
(二)本次募集資金使用的可行性報告；
(三)前次募集資金使用的報告；
(四)具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的關於前次募集資金使用情況的專項審核報告；
(五)本所要求的其他文件。
第八條 非公開發行股票涉及以資產認購新增股份的，上市公司除提交第五六條規定的文件外，還需提交下列文件：
(一)重大資產收購報告書或關聯交易公告；
(二)獨立財務顧問報告；
(三)法律意見書；
(四)經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所或評估事務所出具的專業報告。
第九條 上市公司就非公開發行股票事項召開股東大會，應當在股東大會通知中註明提供網路投票等投票方式，對於有多項議案通過股東大會網路投票系統表決的情形，上市公司可按《關於對上市公司股東大會網路投票系統進行優化有關事項的通知》的規定向股東提供總議案的表決方式。
上市公司股東大會就非公開發行股票事項作出的決議，至少應包括下列事項：
(一)本次發行股票的種類和數量；
(二)發行方式和發行對象；
(三)定價方式或價格區間；
(四)募集資金用途；
(五)決議的有效期；
(六)對董事會辦理本次發行具體事宜的授權；
(七)其他必須明確的事項。
第十條 上市公司股東大會就非公開發行股票事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。向上市公司特定的股東及其關聯人發行股票的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當迴避表決。
股東大會通過非公開發行股票議案之日起兩個交易日內，上市公司應當公布股東大會決議。
第十一條 上市公司申請非公開發行股票，應當由保薦人保薦，並向中國證監會申報。
保薦人應當按照中國證監會的有關規定編制和報送發行申請文件。
第十二條 上市公司收到中國證監會關於非公開發行股票申請不予受理或者終止審查的決定後，應當在收到上述決定的次一交易日予以公告。
上市公司決定撤回非公開發行股票申請的，應當在撤回申請文件的次一交易日予以公告。
第十三條 上市公司應在發審委或重組委會議召開前向本所報告發審委或重組委會議的召開時間，並可申請公司股票及衍生品種於發審委或重組委會議召開之日起停牌。
上市公司應當在該次發審委或重組委會議召開之日作出決定後次起的兩個交易日內公告會議發審委審核結果，並說明尚需取得證監會的核准文件。
第十四條 上市公司在獲得中國證監會的核准文件後，應當於當日向本所提交下列文件：
(一)中國證監會的核准文件；
(二)發行核准公告；
(三)本所要求的其他文件。
第十五條 非公開發行股票涉及以資產認購新增股份的，上市公司除提交第十二三條規定的文件外，還需提交下列文件：
(一)經中國證監會審核的重大資產收購報告書或關聯交易公告；
(二)獨立財務顧問報告；
(三)法律意見書。
第十六條 上市公司提交的上述文件經本所登記確認後，上市公司應當刊登發行核准公告，發行核准公告的內容應包括：
(一)取得核准批文的具體日期；
(二)核准發行的股份數量；
(三)其他必須明確的事項。
涉及以資產認購新增股份的，上市公司還需披露第十三第十四條所述文件。
第十七條 自中國證監會核准發行之日起，上市公司應當在六個月內發行股票，並到本所、中國結算深圳分公司辦理發行、登記、上市的相關手續。超過六個月未發行的，核准文件失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。
上市公司非公開發行股票完成前發生重大事項的，應暫緩發行，並及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應重新經過中國證監會核准。
第十八條 上市公司刊登發行核准公告後，應當盡快完成發行認購資金到賬或資產過戶等相關手續，並向中國證監會報備。
第十九條 上市公司完成發行認購程序後，應按照《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司上市公司非公開發行證券登記業務指南》的要求提供相關文件，向中國結算深圳分公司申請辦理股份登記手續。
中國結算深圳分公司完成非公開發行股票新增股份(以下簡稱新增股份)的登記手續後，對新增股份按其持有人承諾的限售時間進行限售處理，並向上市公司出具股份登記完成的相關證明文件。
第二十條 新增股份登記完成後，上市公司應申請辦理上市手續。
上市公司申請新增股份上市，應當向本所提交下列文件：
(一)新增股份上市的書面申請；
(二)經中國證監會審核的全部發行申報材料；
(三)具體發行方案和時間安排；
(四)發行情況報告暨上市公告書；
(五)發行完成後經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；
(六)資產轉移手續完成的相關證明文件及律師就資產轉移手續完成出具的法律意見書(如涉及以資產認購股份)；
(七)募集資金專項帳戶開戶行和帳號等(如適用)；
(八)中國結算深圳分公司對新增股份登記託管情況的書面證明；
(九)保薦機構出具的上市保薦書；
(十)保薦協議；
(十一)保薦代表人聲明與承諾書；
(十二)本所要求的其他文件。
第二十一條 新增股份上市申請經本所核准後，上市公司應當在新增股份上市日前的五個交易日內，在指定媒體上刊登《發行情況報告暨上市公告書》。
《發行情況報告暨上市公告書》應包括下列內容：
(一)本次發行概況。應披露本次發行方案的主要內容及發行基本情況，包括：本次發行履行的相關程序，本次發行方案，發行對象情況介紹，本次發行導致發行人控制權發生變化的情況，保薦人關於發行過程及認購對象合規性的結論意見，律師關於發行過程及認購對象合規性的結論意見，本次發行相關保薦機構、律師；
(二)本次發行前後公司基本情況。應披露本次發售前後前10名股東情況，本次發行前事股份結構變動情況，董事、監事和高級管理人員持股變動情況，本次發售對公司的變動和影響；
(三)財務會計信息及管理層討論與分析。應披露最近三年又一期的主要財務指標，按非公開發行股票完成後上市公司總股本計算的每股收益等指標，發行人對最近三年又一期財務狀況、盈利能力及現金流量等的分析；
(四)募集資金用途及相關管理措施。應披露本次募集資金運用概況、募集資金投資項目市場前景、募集資金投資項目具體情況、募集資金專戶存儲的相關措施；
(五)新增股份的數量和上市時間。應披露上市首日股票不設漲跌幅限制的特別提示；
(六)中國證監會及本所要求披露的其他事項。
第二十二條 上市公司新增股份上市首日，本所對該公司股票不設漲跌幅限制、不納入指數計算；上市公司總股本、每股收益按《發行情況報告暨上市公告書》中的相關指標進行調整。
第二十三條 上市公司非公開發行股票導致上市公司控制權發生變化或相關股份權益變動的，還應當遵守《上市公司收購管理辦法》等相關規定。
第二十四條 上市公司及其股東、保薦人應當履行其在《發行情況報告暨上市公告書》中作出的相關承諾。
第二十五條 上市公司應建立募集資金專項存儲制度，並遵守募集資金使用的相關規定。
第二十六條 本指引由本所負責解釋。
第二十七條 本指引自發布之日起施行。

F. 深圳證券交易所創業板股票上市規則（2014 年修訂）深證上[2014]3

第一章 總則
1.1 為規范公司股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱「可轉換公司債券」）及其他衍生品種（以下統稱「股票及其衍生品種」）的上市行為，以及發行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱「《公司法》」）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱「《證券法》」）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件
及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）創業板上市的股票及其衍生品種，
適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）和本所對權證
等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規
定的，從其規定。
1.3 發行人申請股票及其衍生品種在本所創業板上市，應當經本所審核同意，
並在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 創業板上市公司（以下簡稱「上市公司」）及其董事、監事、高級管理人
員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其
保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規
范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以
下簡稱「本所其他相關規定」），誠實守信，勤勉盡責。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相
關規定和中國證監會的授權，對上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、
實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、
證券服務機構及其相關人員等進行監管。
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
2.1 上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規
— 4 —
范性文件、本規則以及本所其他相關規定，及時、公平地披露所有對公司股票及其
衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以下簡稱「重大信息」），並保證所披
露的信息真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、准
確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內容真實、准確、完整、及時、公平
的，應當在公告中作出相應聲明並說明理由。
2.3 本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以
客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假
記載和不實陳述。
2.4 本規則所稱准確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使
用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內容應易於理解，不得含有任
何宣傳、廣告、恭維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。
公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合
理、謹慎、客觀。
2.5 本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內
容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。
2.6 本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定
的期限內披露重大信息。
2.7 本規則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投
資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前
向特定對象單獨披露、透露或者泄露。
公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經營情
況、財務狀況及其他事項進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，並應當
進行網上直播，使所有投資者均有機會參與。
機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現場參觀、座談溝通時，公
司應當合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。
公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或者銀行、稅務、統計部門、中
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介機構、商務談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應當及時向本所報
告，依據本所相關規定履行信息披露義務。公司還應當要求中介機構、商務談判對
手方等簽署保密協議，保證不對外泄漏有關信息，並承諾在有關信息公告前不買賣
且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。
2.8 上市公司應當按照有關規定製定並嚴格執行信息披露事務管理制度。
公司應當將經董事會審議通過的信息披露事務管理制度及時報送本所備案並
在本所指定網站上披露。
2.9 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知
情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重
大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
一旦出現未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關
信息披露義務人應當及時採取措施、報告本所並立即公告。
2.10 上市公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人，應當依法行使
股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。
公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規定履
行信息披露義務，主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發生或者擬發
生的重大事件，並嚴格履行其所作出的承諾。
公司股東、實際控制人應當特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體
上出現與公司股東、實際控制人有關的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產
生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應當及時就有關報道或者傳聞所涉
及的事項准確告知公司，並積極主動配合公司的調查和相關信息披露工作。
2.11 上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送
本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。
公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當採用中文文
本。同時採用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文
本發生歧義時，以中文文本為准。
— 6 —
2.12 本所根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本
所其他相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的信息進行形式審核，對
其內容的真實性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事後審核；對臨時報告依不同情況實行事前審
核或者事前登記、事後審核。
定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出
說明並公告，公司應當按照本所要求辦理。
2.13 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記後應當在中國證監會指定網站
（以下簡稱「指定網站」）和公司網站上披露。定期報告提示性公告還應當在中國
證監會指定報刊上披露。
公司未能按照既定時間披露，或者在中國證監會指定媒體上披露的文件內容與
報送本所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。
2.14 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不
得先於指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他方
式透露、泄漏未公開重大信息。
公司董事、監事和高級管理人員應當遵守並促使公司遵守前述規定。
2.15 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關於公司的報道，以
及公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。
公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，並按照本規則的
規定和本所要求及時、真實、准確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項
存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。
2.16 上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未
按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以採取交
易所公告等形式，向市場說明有關情況。
2.17 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在
公告的同時備置於公司住所地，供公眾查閱。
2.18 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，加強與投資者特別是社
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會公眾投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話並對外公告，如有變更應
當及時進行公告並在公司網站上公布。
公司應當保證咨詢電話線路暢通，並保證在工作時間有專人負責接聽。如遇重
大事件或者其他必要時候，公司應當開通多部電話回答投資者咨詢。
公司應當在公司網站開設投資者關系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時
答復公眾投資者關心的問題，增進投資者對公司的了解。
2.19 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬於臨時性商業秘密或者本所認
可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，
公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一） 擬披露的信息未泄漏；
（二） 有關內幕信息知情人已書面承諾保密；
（三） 公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。
經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆
滿的，公司應當及時披露。
2.20 上市公司擬披露的信息屬於國家秘密、商業秘密或者本所認可的其他情
況，按本規則披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密法律、行政法規
規定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或者履行相關義
務。
2.21 上市公司發生的或者與之有關的事件沒有達到本規則規定的披露標准，
或者本規則沒有具體規定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生
品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。
2.22 上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向
本所咨詢。
2.23 保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市
公司及相關信息披露義務人的證券業務活動製作、出具上市保薦書、持續督導意見、
審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，
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應當勤勉盡責，對所製作、出具的文件內容的真實性、准確性、完整性進行核查和
驗證，其製作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第三章 董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人
第一節 聲明與承諾
3.1.1 上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新
任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後一個月內，新任高級
管理人員應當在董事會通過其任命後一個月內，簽署一式三份《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。
公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票首次上市前簽署一式三份《控股
股東、實際控制人聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。控股股東、實際
控制人發生變化的，新的控股股東、實際控制人應當在其完成變更的一個月內完成
《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。
前述機構和個人簽署《董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）
聲明及承諾書》時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，前述機構和個
人在充分理解後簽字蓋章。
董事會秘書應當督促董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時
簽署《董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》，並
按本所規定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。
3.1.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人
員）聲明及承諾書》中聲明：
（一） 直接和間接持有本公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 參加證券業務培訓的情況；
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（四） 其他任職情況和最近五年的工作經歷；
（五） 擁有其他國家或者地區的國籍、長期居留權的情況；
（六） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.3 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理
人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
3.1.4 上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間聲明事項發
生變化的，應當自該等事項發生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交
有關該等事項的最新資料。
3.1.5 上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責並在《董事（監
事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件，
履行忠實義務和勤勉義務；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守公司章程；
（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。
監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現
的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。
3.1.6 上市公司控股股東、實際控制人應當在《控股股東、實際控制人聲明及
承諾書》中聲明：
（一） 直接和間接持有上市公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 關聯人基本情況；
（四） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.7 上市公司控股股東、實際控制人應當履行以下義務並在《控股股東、實
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際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守公司章程；
（四） 依法行使股東權利，不濫用控制權損害公司或者其他股東的利益，包括
但不限於：
1．不以任何方式違法違規佔用上市公司資金及要求上市公司違法違規提供擔
保；
2．不通過非公允性關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等任何方式損
害上市公司和其他股東的合法權益；
3．不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關上市公
司的未公開重大信息，不從事內幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規行為；
4．保證上市公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業務獨立，不
以任何方式影響上市公司的獨立性；
（五） 嚴格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除；
（六） 嚴格按照有關規定履行信息披露義務，並保證披露的信息真實、准確、
完整，無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。積極主動配合上市公司做好信息披
露工作，及時告知上市公司已發生或者擬發生的重大事件，並如實回答本所的相關
問詢；
（七） 本所認為應當履行的其他義務和應當作出的其他承諾。
3.1.8 上市公司控股股東、實際控制人應當保證《控股股東、實際控制人聲明
及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重
大遺漏。
控股股東、實際控制人聲明事項發生變化的，應當自該等事項發生變化之日起
五個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
3.1.9 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：
（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態度勤勉行事並對所議
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事項表達明確意見，因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受託人；
（二） 認真閱讀公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，及時
了解並持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或者可能發生的重大事件及
其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經營管
理或者不知悉為由推卸責任；
（三） 在履行職責時誠實守信，在職權范圍內以公司整體利益和全體股東利益
為出發點行使權利，避免事實上及潛在的利益和職務沖突；
（四） 《公司法》、《證券法》規定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務。
3.1.10 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生
效時、新增持有公司股份及離職申請生效時，按照本所的有關規定申報並申請鎖定
其所持的本公司股份。
公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告並由公司在本所指定網站公告。
3.1.11 上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股份應當遵守《公司
法》、《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。
3.1.12 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，
將其持有的公司股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此
所得收益歸公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，並及時披露相關情況。
3.1.13 上市公司在發布召開關於選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所
有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限於提名人聲明、候選人聲明、獨立董事
履歷表）報送本所備案。獨立董事選舉應當實行累積投票制。
公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書
面意見。
3.1.14 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職
資格和獨立性進行審核。對於本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其
提交股東大會選舉為獨立董事。
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在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本
所提出異議等情況進行說明。
3.1.15 上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，提供獨立
董事履行職責所必需的工作條件。在獨立董事行使職權時，有關人員應當積極配合，
不得拒絕、阻礙或者隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權。
3.1.16 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統，對獨立董事履行職責情況進行
記錄，並通過本所網站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關信息。
第二節 董事會秘書
3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。
公司應當設立信息披露事務部門，由董事會秘書負責管理。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
（一）負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披
露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二）負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機
構、股東及實際控制人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會
會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字確認；
（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向
本所報告並公告；
（五）關注公共媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有
問詢；
（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及本所其他
相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守證券法律法規、本規則、本所其他
相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違
反有關規定的決議時，應當予以提醒並立即如實地向本所報告；
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（八）《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當建立相應的工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條
件，董事、監事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合
董事會秘書在信息披露方面的工作。
董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的
有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相
關資料和信息。
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所
報告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具
有良好的職業道德和個人品德，並取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情
形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：
（一）有《公司法》第一百四十六條規定情形之一的；
（二）被中國證監會採取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；
（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；
（四）本公司現任監事；
（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發行股票上市後三個月內或者原任董事會秘
書離職後三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將
該董事會秘書的有關資料報送本所，本所自收到有關資料之日起五個交易日內未提
出異議的，董事會可以按照法定程序予以聘任。
擬聘任董事會秘書存在下列情形之一的，上市公司應當及時披露擬聘任該人
士的原因以及是否存在影響上市公司規范運作的情形，並提示相關風險：
（一）最近三年內受到中國證監會行政處罰；
（二）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調
查，尚未有明確結論意見。
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3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作
表現及個人品德等內容；
（二） 被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）；
（三） 被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。
3.2.8 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董
事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並
履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責
任。
證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資
格證書。
3.2.9 上市公司應當在董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表後及時公
告，並向本所提交下列資料：
（一） 董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；

G. 向特定對象發行股票是好是壞

大部分是利好的狀態，具體來說，向特定對象發行股票是利好還是利空要看以下幾點：
資金用途：發行股票的目的就是基本上只限於搞科研或者收購其他公司，一般是利好。上面也有規定，融資來的錢不能幹別的事，存銀行或者買理財產品都是不被允許的。
規模大小：短期來看，發行規模越大越好，相當於有大機構增持股票，這么一來，大概率會積極地推動股價，但是如果從長遠來看的話，發行的股票有限售期，限售期一到，解禁股拋售，股價的壓力也會很大。
發行價格：一般來說，發行價格會低於現價，但是如果發行價格過低，則對散戶不利。
發行對象：發行的對象越知名越好。

向特定對象發行股票是指已上市的公司向指定投資者發行股份來融資，這在一定程度上緩解了上市公司資金緊張的局面，有更多的資金去發展主營業務，同時，可以引進一些戰略投資者、優質資產，因此，股票增發是大利好。
增發的價格不得低於前二十個交易日股票均價的80％，需要注意的時，在股票增發之前，一些主力為了獲得較低的價格買入，會在定增之前打壓股價，即在定增之前，賣出一部分籌碼，使股價下跌，再定增時，再以較低的價格買入，拉升股價。
同時，在定增完成之後，主力也可能會打壓股價，通過打壓股價，讓散戶，認為主力在出貨，而拋出手中的籌碼，達到洗盤的目的，減輕個股後期拉升的壓力。
另外，發行的價格來說，肯定會比現在的價格要低很多的。但是也這個發行的價格也不能夠太低，不然的話對於一些持有股票的散戶來說，他們也是非常的不認可的。這樣不利於他們手頭的股票進行拋出。

H. 中止向特定對象發行股票申請獲深交所同意是利空嗎

一般來說不是利空。增發是股本擴張行為，會攤薄每股收益。
一：股票（stock）是股份公司所有權的一部分，也是發行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。股票是資本市場的長期信用工具，可以轉讓，買賣，股東憑借它可以分享公司的利潤，但也要承擔公司運作錯誤所帶來的風險。每股股票都代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。每家上市公司都會發行股票
二：同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決於其持有的股票數量占公司總股本的比重。
三：股票是一種有價證券，是股份公司在籌集資本時向出資人發行的股份憑證，代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權，購買股票也是購買企業生意的一部分，即可和企業共同成長發展。
四：這種所有權為一種綜合權利，如參加股東大會、投票表決、參與公司的重大決策、收取股息或分享紅利差價等，但也要共同承擔公司運作錯誤所帶來的風險。獲取經常性收入是投資者購買股票的重要原因之一，分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源。
五：股票買進和賣出都要收傭金（手續費），買進和賣出的傭金由各證券商自定（最高為成交金額的千分之三，最低沒有限制，越低越好），一般為：成交金額的0.05%，傭金不足5元按5元收。賣出股票時收印花稅：成交金額的千分之一（以前為3‰，2008年印花稅下調，單邊收取千分之一）。
六：股票收益即股票投資收益，是指企業或個人以購買股票的形式對外投資取得的股利，轉讓、出售股票取得款項高於股票賬面實際成本的差額，股權投資在被投資單位增加的凈資產中所擁有的數額等。股票收益包括股息收入、資本利得和公積金轉增收益。

I. 申請新股需要什麼條件

您好，如果您想參與網上申購新三板新股，您需要同時滿足以下條件：
1、已開通新三板合格投資者許可權（一類、二類、三類投資者均可）；
2、目前採用全額資金申購方式，申購時需全額繳付申購資金，故在申購前，應在資金賬戶保留足額申購資金。
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