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美國股票法規

發布時間: 2022-02-24 19:39:40

1. 中國公民可以買賣美股么

中國投資者購買美國股票在法律上是允許的。

2. 美國公司法規定哪種股票沒有投票權

美國公司規定的很多的股票也是有投資權利,他如果沒有股權的話,那麼就沒有投資價值。

3. 美國股票上市的依據

只是簡單的上市的依據的話主要是1933證券法案。

4. 美國股市對大股東有什麼限制

《144號條例》對持有上市公司股份超過5%的大股東、公司高管、董事等關聯方以及從關聯方獲取證券者的減持行為作出了詳細規定,要求上述人士在賣出限制性證券時必須遵守慢走和披露程序。

如果你從公司關聯方獲得了限制性證券,並想向公眾出售限制性或有控制權的證券,就需要同時符合《144號條例》列出的五個條件:

首先,賣出前必須持有這些限制性證券一年,鎖定期開始於購買這些證券並足額付清時,且僅適用於限制性證券。

第二,在拋售前必須公布證券發行方的最新信息。這就意味著發行方必須編寫定期財務報表,進行提前報備。相較於我國的先減持後報備,美國的做法無疑能減少市場的拋壓。

第三,一年鎖定期滿後,每三個月可以出售的股份數額不能超過同類已發行股份的1%或四周內平均周交易量(美國三大交易所交易)的較大者。對於櫃台交易的股票,包括在OTC場外市場和粉單市場交易的只能按1%的數額出售。

第四,此類出售必須在各方面都看作是常規的交易行為。不能做廣告,經紀人不能收取高於正常水平的傭金,以防止利益輸送。

最後,美國證監會(SEC)特別突出對高級管理層、董事等內部交易的監管,要求此類人員每三個月的總交易額大於5萬美元或交易量大於5000股,須向證監會提交書面申請。

刑事方面,美國的《144號條例》規定每違規一次就處以10萬美元的罰款,情節嚴重者,還面臨著最多五年的監禁。而我國尚未對相關的刑事責任做出具體規定。

(4)美國股票法規擴展閱讀

發展歷程

美國股票市場和股票投資的200年的發展大體經歷過了四個歷史時期。

一、第一個歷史時期是從18世紀末到1886年,美國股票市場初步得到發展。

二、第二個歷史時期是從1886年——1929年,此一階段美國股票市場得到了迅速的發展,市場操縱和內幕交易的情況非常嚴重。

三、第三個歷史時期是從1929年大蕭條以後至1954年,美國股市開始進入重要的規范發展期。

四、第四個歷史時期是從1954年--,機構投資迅速發展、美國股票市場進入現代投資時代。

交易品種

1)股票 普通股和優先股上市交易的有價證券新股和股權再融資納斯達克和場外櫃台交易系統證券國際股票私人和私人投資公開股票 。

2)期權 匯率、指數和外匯期權。

3)債券、基金及其他工具。

5. 中國投資者購買美國股票是否違法

中國投資者購買美國股票在法律上是允許的。
《個人外匯管理辦法》中規定「境內個人對外直接投資符合有關規定的,經外匯局核准可以購匯或以自有外匯匯出,並應當辦理境內投資外匯登記」。不過,目前國家外匯管理局、商務部等有關部門,均只受理公司對外直接投資的核准,並不辦理個人的對外直接投資手續。在實際情況中,還沒有個人按照《個人外匯管理辦法》規定在外匯管理局成功辦理個人境外投資外匯登記的案例。
需要注意的是,在這個過程中,要遵守國家的外匯管理制度。在到銀行購買外匯這個環節中,每個人每年限購5萬美元。將人民幣現金換成外匯以後,就可以把外匯轉到海外銀行賬戶上了。
開設美股賬戶時,如同買賣國內A股,可以選擇美國本土的網路券商,也可以通過招銀國際、中銀、匯豐等香港的金融機構進行美股買賣,不過第一類更為常見,因為香港券商的美股交易費用是美國本土網路券商的2到3倍。一般來說,美股賬戶只是證券賬戶,還需要擁有一個海外銀行的賬戶,來轉入美元。按規定開設各類賬戶即可,相對於炒股所需要的心力,這算不上一件麻煩事。

6. 有木有炒美股需要注意的法律條文呢

沒有。但是你需要看看你交易的美股交易所的交易規則,這個很重要。因為美股交易所的好多規定和我國股票交易所的規定差異很大。

7. 美股買賣規則是什麼〔詳細〕

一、交易代碼交易代碼則為上市公司英文縮寫,例如:微軟(microsoft)的股票交易代碼為msft。

二、交易單位交易單位沒有限制,以1股為單位。

三、漲跌幅度無漲跌幅度限制,原有股價漲跌單位為1/16美元,現今多改為小數點制(最低為1美分)。

四、開戶手續買賣美國股票只需要開立一個證券戶頭,此證券戶頭同時擁有銀行戶頭的功能,若您將錢存進此戶頭但未購買股票,券商會付給您利息,但要扣10%的稅,但是在美股研究社裡面說明了一種可以免稅的操作:可以選擇自動轉存短期基金,由券商代為操作獲利。

五、交易手續費買賣美國股票的手續費,不以「交易金額」的比率計算,而以「交易筆數」為基準,而且因券商的不同而有異。例如:在知名網路券商e*trade開戶交易,每筆交易手續費為14.99~19.99美元,若在擁有中文網站並有中文客戶服務的嘉信理財charles schwab交易,每筆手續費為29.95美元。

交易時間

中美時差大家都是了解的,所以股票交易也是存在時差的。美股常規交易時間為美東時間09:30-16:00,稱為盤中交易,沒有午間休市。這里要注意的是,美股交易有冬時令與夏時令之分,同時有盤前盤後的交易時間。

美東時間:

盤前04:00-9:30;盤中09:30-16:00;盤後16:00-20:00

對應到北京時間:

夏令時:盤前16:00-21:30;盤中21:30-04:00;盤後04:00-08:00

冬令時:盤前17:00-22:30;盤中22:30-05:00;盤後05:00-09:00

(PS:夏令時為每年3月的第二個星期日至11月的第一個星期日,冬令時為每年11月的第一個星期日至次年3月的第二個星期日)。

漲跌幅限制

美股市場發展早,且較為成熟,所以沒有漲跌幅限制。所以做美股有時候是相當刺激的,一些公司發生重大事件時,其股價就有可能暴漲或暴跌,所以大家玩美股也要有強大的心理素質,同時需要控制風險。

熔斷機制

美股沒有漲跌幅限制,但是有熔斷機制(Circuit Breaker),也叫自動停盤機制,是指當股指波幅達到規定的熔斷點時,交易所為控制風險採取的暫停交易措施。

大盤熔斷:

美股實行三級熔斷機制,以標普500指數為例,當指數下跌5%時,將暫時停盤15分鍾;當股指下跌10%時,將會停盤1小時;當股指出現20%的暴跌時,將會關閉股市1天。

個股熔斷:

根據美國證監會(SEC)的最新規定,熔斷機制除針對股市大盤的熔斷機制外,還設有「限制價格波動上下限」的機制。如果某隻個股的交易價格在5分鍾內漲跌幅超過10%,則需暫停交易。如果該個股交易價格在15秒鍾內仍未回到規定的「價格波動區間」內,將暫停交易5分鍾。


美股交易機制

T+2交割制度

美股實行T+2交割制度,即交易發生後第二個交易日完成清算交割。


T+0交易

美股市場可進行T+0交易(day trade),即當天買入的股票可以當天賣出。不過需要在滿足一定條件後,才可以進行這種交易制度。除此之外,要根據不同的賬戶資金額度來區分判斷你是否可以實行T+0交易

1)現金賬戶,賬戶總值低於2000美元,只有在資金已經交割的情況下,才可以「T+0」,否則將被禁止交易90天。比如,你的資金已經交割,當天買進的股票,當天就可賣出。若這時候你再用這筆資金繼續買進 ,那麼你就必須要等二個交易日資金交割之後方可賣出。兩個交易日之內,無論股票跌成什麼樣,你都不可以賣出,由於美股不限漲跌幅,所以兩天跌上了80%都正常。如果違規賣出,就會被禁止交易90天。


2)普通融資融券賬戶,賬戶總值介於2000美元和2.5萬美元,實行「T+1」,但在5個交易日之內,有三次T+0機會。如果做了4次,賬戶會被禁止交易3個工作日等待資金交割,資金交割之後會自動轉為現金賬戶,並在現金賬戶狀態維持90天,90天之後需要重新申請融資融券。


3)典型日內交易賬戶,賬戶總值超過2.5萬美元,實行「T+0」,但此類賬戶必須遵守最低凈值2.5萬美元。

美國證監會規定在五個交易日內如有四次或以上的日內交易,且這些買賣佔到同期總交易次數的6%或以上,即被認為是典型日內交易者。典型日內交易者的帳戶資產(包括現金、股票或其它合規資產)必須達到25,000美元。如果投資者交易行為滿足了日內交易者的定義,而其帳戶資產低於25,000美元,則股票交易將被凍結90天,或直到投資者的帳戶資產補足到25,000美元。

因此,在美股市場,進行「T+0」交易並沒有想像中自由,賬戶資產要在2.5萬美元以上,而且還要符合各種監管要求。


美股訂單類型

1)市價單(Market Order)

市價單是以當時市場價格成交的訂單,不需要自己設定價格,可以使得訂單快速成交,但不保證成交價格,尤其是當市場快速變動的時候,或者對於交易不活躍的股票,市價單成交常常會以較高價買入,或較低價格賣出。

2)限價單(Limit Order)

限價單需要指定成交價格,只有達到指定價格或有更好價格時才會執行。未成交的限價單可以進行修改和撤銷,但是在修改和撤銷訂單的過程中原訂單還在生效,可能會出現修改過程中原訂單已經成交的情況。

3)止損單(Stop Order)需要指定止損價格,一旦股價到達所設定的止損價,就會以市價單的方式成交。通過止損單,投資者可以保護已經獲得的利潤,或防止損失因價格持續下滑而擴大。


以上就是美股市場一些最基本的交易制度

希望對你有所幫助

8. 美股的交易規則有哪些其中有哪些特別重要

為了了解美國的股票規則,讓我們先看看與A股規則的一些區別,這對大家了解美國的股票規則更有幫助;發展程度和市場規模:美國股市有100多年的歷史,而中國股市只有20多年的歷史。因此,美國股市不僅有健全的法律法規,而且有大量的上市公司。美國紐約證交所和納斯達克的總規模為128億美元,聚集了近100個國家的企業,而一個股票市場只包括中國企業,市場規模約為3000億美元。美國股市自由度的優勢:除某些特殊情況外,美國市場一般不停止交易,不幹擾股票的日價差,而a股設立日限板,控制日交易波動的上下限。T+1和T+0——股票交易及時性之間的差異:美國股市可以立即買入和賣出,而中國股市不能在同一天買入和賣出。

一般而言,許多經濟數據將在美國時間上午8:30發布,因此在交易前階段,股價可能會大幅波動,風險相對較高。盤後交易不是專業機構之間的定價交易。任何人都可以進行盤後交易。交易前後能否進行,取決於投資者開戶的證券公司。大多數美國證券公司允許交易前和交易後交易。此外,少數證券公司不允許或不需要電話人工委託進行交易前和交易後的交易。美國股票的盤後交易主要通過ECN和電子交易進行。

9. 美股退市規則

很復雜的,不同交易所也不一樣

看看這個,如果滿意給點分吧

一、紐約證券交易所的退市標准

在美國,上市公司退市的主要標准包括:股權的分散程度、股權結構、經營業績、資產規模和股利的分配情況。上市公司只要符合以下條件之一就必須終止上市:l股東少於600個,持有100股以上的股東少於400個;2社會公眾持有股票少於20萬股,或其總市值少於100萬美元;3過去的5年經營虧損;4總資產少於400萬美元,而且過去4年每年虧損;5總資產少於200萬美元,並且過去2年每年虧損;6連續5年不分紅利。

紐約證券交易所對上市公司終止上市作了比較具體的規定,這些規定主要涉及以下幾個方面:1公眾股東數量達不到交易所規定的標准;2股票交易量極度萎縮,低於交易所規定的最低標准;3因資產處置、凍結等因素而失去持續經營能力;4法院宣布該公司破產清算;5財務狀況和經營業績欠佳;6不履行信息披露義務;7違反法律;8違反上市協議。

二、納斯達克的退市標准

根據納斯達克的有關規定,上市條件分為初始上市要求和持續上市要求,而且後者是與前者相互對應的。只有符合初始上市要求的公司才能上市。上市以後,由於上市公司的狀況可能會發生變化,不一定始終保持初始的狀態,但起碼應當符合一個最低的要求,即所謂持續上市要求,否則將會被納斯達克予以摘牌。以納斯達克小型資本市場為例,其持續上市標准包括:1有形凈資產不得低於200萬美元;2市值不得低於3500萬美元;3凈收益最近一個會計年度或最近三個會計年度中的兩年不得低於50萬美元;4公眾持股量不得低於50萬股;5公眾持股市值不得低於100萬美元;6最低報買價不得低於1美元;7做市商數不得少於2個;8股東人數不得少於300個。上市公司如果達不到這些持續上市要求,將無法保留其上市資格。就最低報買價來說,納斯達克市場規定,上市公司的股票如果每股價格不足一美元,且這種狀態持續30個交易日,納斯達克市場將發出虧損警告,被警告的公司如果在警告發出的90天里,仍然不能採取相應的措施進行自救以改變其股價,將被宣布停止股票交易。這就是所謂的「一美元退市規則」。「一美元」是納斯達克判斷上市公司是否虧損的市場標准,而不是公司的實際經營狀況。但是,這一市場標准也客觀地反映了上市公司的真實內在價值。除以上數量指標外,納斯達克市場對公司的初始上市或持續上市還有其他要求,主要包括:一是法人治理結構方面的要求,包括年報、中報的報送,獨立董事,內部審核委員會,股東大會,投票機制,徵集代理表決權機制,避免利益沖突等;二是對公司經營合規守法方面的要求。據統計,在納斯達克市場80%左右的股票在上市後的第3年便因公司破產或被購並而退市。可見,在納斯達克市場上,上市公司退市是一種十分普遍和正常的市場行為。

10. 美國股票交易規則是什麼樣的能具體講講嗎 美國股票交易規則是什麼樣的能具體講講嗎

T+0交易,可以先賣出在買入(做空交易),先買入後賣出(做多交易)。
美股交易不收取印花稅。