❶ 證券從業人員為什麼不能炒股證券經紀人辭職後可以開戶炒股嗎
證券從業人員不能炒股確實是有原因的，因為證券從業人員職業的特殊性，為了保護投資者的合法利益和維護市場公平交易的原則，我國法律明文禁止證券從業人員不得買賣股票。我國《證券法》第四十三條明文規定：「證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。」
具體來說，證券從業人員的工作內容也都是和這個投資市場有關，這些從業人員的一言一行對於社會上有輿論價值的。你們可以試想一下，如果允許證券從業人員炒股，當他們在做股評時，是不是會對自己買的股票要放肆去吹捧，這樣的話他們的股評報告都會有失水準，自然也就沒有了參考意義。這是不能讓這些人炒股的重要原因。
覺得還有一個更加重要的原因，那就是在證券從業人員肯定會比其他行業的人對於消息的打探來的輕松，而這些消息和資料都是非常具有投資價值和意義的，如果讓這群人參加交易的話，公平交易原則盪然無存，這個市場散戶就更加難以生存了。
所以，不管是從什麼角度來說，都不能讓證券從業人員炒股。證券經紀人辭職後要等到辭職手續辦理完畢、證券業協會上的執業資格注銷之後才能開股票賬戶。
❷ 為什麼很多金融學高才生不炒股
學習金融專業，不是學習炒股。這是一個誤區。
金融專業是以融通貨幣和貨幣資金的經濟活動為研究對象，具體研究個人、機構、政府如何獲取、支出以及管理資金以及其他金融資產的學科專業，是從經濟學中分化出來的。主要研究現代金融機構、金融市場以及整個金融經濟的運動規律。該專業具體研究內容包括：關於銀行與證券、保險等非銀行金融機構的理論與實務，關於貨幣市場、資本市場與國際金融市場的理論與實務，關於金融宏觀調控及整個金融經濟的理論與實務，以及關於金融管理特別是金融風險管理的理論與實務。主要研究方向有貨幣銀行學、金融經濟（含國際金融、金融理論）、投資學、保險學、公司理財（公司金融）。
所以你可以看到，證券投資是金融學中的一個部分，但是金融遠遠不止炒股。比如學習銀行學的人，可能就對證券投資了解不多。
❸ 為什麼證券公司的人不允許炒股
我國證券法明確規定了證券公司的從業人員禁止炒股，因為證券公司從業人員在買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，所以禁止其炒股。
根據《中華人民共和國證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
(3)金融從業人員為什麼不能投資股票擴展閱讀：
《中華人民共和國證券法》第七十九條禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
（一）違背客戶的委託為其買賣證券；
（二）不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；
（三）挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；
（四）未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（六）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；
（七）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
第八十四條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。
❹ 為什麼證券從業人員不許炒股
一般人想要炒股，需要到證券公司開戶，開立資金賬戶之後才可以進行股票買賣，而證券從業人員在證券公司工作，近水樓台，在工作中必然會獲得多於一般人的業務優勢和信息優勢。
如果允許他們利用這種優勢炒股，就會損害普通投資人的利益。更不用說，證券行業里的監管人員了，他們和普通人的信息差距就更大了。
所以，《證券法》有這樣的規定也是很容易理解的。隨著我國證券市場的不斷發展，現在也有聲音在討論。
是否可以對接觸基礎業務的從業者適度放開買賣股票的限制？理性地看待這種討論，提出者是出於提升證券從業基礎崗位人員的業務水平，為投資者帶來具有實質投資建議的考慮。但放鬆對證券從業人員的炒股限制。
極易讓有心人鑽空子，行職務之便謀自己之利，對我國證券市場的投資秩序是一個很大的考驗。個人看法或者業界討論，都不及官方回應來得權威。我們一起來看看，2020年3月1日施行的新《證券法》對此是怎麼說的吧。
❺ 為什麼證券從業人員不許炒股
主要是為了保護普通投資人的利益。
證券從業人員在工作中和上市公司、機構以及各類投資人都有廣泛聯系，具有明顯的信息優勢和業務優勢。如果允許他們利用這些優勢炒股，勢必損害廣大普通投資人的利益，這對普通投資人是不公平的。
因此《證券法》第四十條規定，證券從業人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。
❻ 為什麼證券從業人員不許炒股
為什麼證券從業人員不許炒股？坦白說，做證券的人，離錢真的是非常近，尤其是一大筆錢。金融機構是對於本人業務流程，證券公司是關鍵對於於公司，全部往來的錢財金額都不容易小。離錢越近的崗位越發戰戰兢兢，由於一個一不小心，你能掉進他人讓你挖的坑，或是一不小心你也就會違反到法律法規的邊沿，因此 絕大多數的證券人員都是挑選平穩地掙錢與生活，不願探險。
（四）危害社會發展公共性利益、所屬組織或是別人的合法權利；
（五）從業與其說做好本職工作有利益矛盾的業務流程；
（六）接納利益攸關方的行賄或對其開展行賄，如接納或贈與禮品、采購回扣、賠償或酬勞等，或從業很有可能造成與投資人或所屬組織中間造成利益矛盾的主題活動；
（七）交易法律法規嚴令禁止交易的證券；
（八）利用工作中方便向一切組織和本人運輸利益，危害顧客和所屬組織利益；
（九）違反規定向顧客做出項目投資不會受到損害或確保最少盈利的服務承諾；
（十）藏匿、仿冒、偽造或是損壞交易明細；
（十一）證監會、研究會嚴禁的別的個人行為。
以上就是我的詳細介紹了，希望能幫到你了解清楚。
❼ 為什麼銀行工作人員不能炒股
銀行監管部門有明文規定不準員工經商和炒股，但現在似乎不準炒股也成了一紙空文，很多員工在工作之餘或工作之中炒股的人還是不少；但對經商現象是查得比較嚴厲的。當然，經商是絕對不行的，而炒股就要看炒股的資金了。如果是銀行工作人員自己的合法勞動所得就可以炒，如果是貸款所得就不可以炒。因為商業銀行是企業，不是政府機關公務員，對這方面的尺度放得相對寬些，我們現在黨政機關的公務員開始規定不準經商的，也不允許炒股，但現在對炒股這個規定好像也執行不是很嚴格了。因為炒股是自己的投資的私事，所以沒有特別嚴禁。而經商怕利用權利是樹權商交易，因而經商是在嚴禁之例。
炒股知識:
1、 想學炒股，除了要知道一些常識，一定要實際操作才行，可以先從模擬操盤開始。 現在大部分證券軟體都有模擬炒股的功能，投資者可以用其所學的理論知識來進行模擬操作，通過模擬炒股不僅可以先熟悉炒股規則，還可以鍛煉操盤技術。
2、 新手在炒股之前，需要對股票的基礎知識有一定了解，比如，st、＊st股票是被特別處理的股票，股票前加dr表示當天是這只股票的除息、除權日，股票前加xr，表明當日是這只股票的除權日等等；其次需要了解股票的交易規則，目前A股市場實行的是t+1的交易制度，即股票今日買入，明天才可以賣出。
3、 在進行反復的模擬操作後，投資者可以適當的進行實盤操作，在實盤操作總，形成自己的交易體系。在模擬操作時，雖然操作方式都一樣，但用的資金是虛擬資金，其盈利與虧損對投資者的實際資金都不會造成影響，但是實盤操作就不同了，所以實盤操作需要投資者有良好的心態，不要因為盈利或虧損而影響自己的判斷。
4、 由於股市風險大，所以出現虧損的可能性也比較高，因此建議大家最好使用家裡的閑錢來投資，千萬不要用家庭必要資金來投資股票，以免一旦發生虧損造成自己難以承受的後果。 股市有風險，入市需謹慎。
❽ 從事金融證券人員不允許炒股的原則規定是什麼
從事金融證券人員不允許炒股的原則規定是什麼？1、櫃台人員的配偶是否可以開戶？
存在利益輸送，存在間接進行股票投資行為的嫌疑。
外規無禁止性規定，但不建議開戶，對從業人員執業行為監控增加難度，有監管案例。
2、限制民事行為能力的人，因證券需要確權，法院判決書指定的監護人可以代開限制了功能的證券賬戶么？
可以
3、投顧是否可以參加模擬炒股大賽？
模擬炒股大賽，可以。從合規角度，不鼓勵投顧參加模擬投顧大賽。
模擬投顧大賽都是向非特定對象進行展示，是否屬於投資咨詢范疇？
一般不允許把模擬盤向公眾客戶展示，簽了投顧協議，登錄後才能看到；因為實際存在明確的投資建議，可能會形成跟投。
4、正式員工可以在私募公司入職做投資經理么？
不可以
5、信息系統變更和新系統上線，是否需要進行合規審核？
屬於合規審核事項范圍的才進行審核；合規部可就項目組事項出具意見；尤其注意系統項目涉及信息隔離牆的需要關注。
6、投顧A自身管理的已備案產品B，投向由A擔任投顧的信託產品C的劣後及份額，C的投資范圍為債券，這樣的信託產品可以開戶么？是否可以開展PB交易？
觀點1：參照私募規定，機構化信託也需要穿透。
觀點2：信託產品不使適用新八條底線
7、客戶購買投顧產品的費用能否客戶交易結算資金進行支付？
《客戶交易結算資金管理辦法》第二十三條，客戶交易結算資金只能用於客戶的證券交易結算和客戶提款。
證券交易有關的費用或者稅款，可以直接扣除。
8、營銷人員通過朋友圈轉發公募基金產品是否屬於產品主動營銷？
觀點1：如果轉發基金管理人員提供的公開宣傳資料應該可以；且公開宣傳不屬於主動推介，公募基金本身就可以公開宣傳；
觀點2：個人發布公募基金信息也涉及主動營銷，從投資者適當性的角度來看，公募基金由於具有產品分級，也不能主動推薦。
建議：可在公募基金宣傳時聲明其不屬於主動推介。
9、對高管的監管談話，屬於行政處罰么？
不是行政處罰。對高管的監管談話，如果是以文件形式明確下來的，就是行政監管措施，不是行政處罰。
監管談話分為警示談話（不是監管措施）和監管談話（監管措施）
監管談話適用於，證券公司出現風險隱患或者違法違規跡象，或者存在輕微違法違規行為，並已經停止的情形。意在提醒、告誡有關負責人、其他有關責任人員嚴格遵守法律法規，採取有效措施，防止違法違規行為的發生或者風險事件的出現。
10、同是次級申購人與投顧關聯人（持股關系）的信託產品，可以准許開戶么？
信託產品沒禁止次級和投顧的關聯關系，在銀監會備案成功的產品原則上是符合要求的。
11、證監會對營業網點同城遷址是否報備是如何規定的？
《證券公司分支機構監管規定》第十二條 分支機構變更營業場所的，新營業場所應當與原營業場所位於同一城市。新營業場所開業前，證券公司應當向中國證監會申請換發經營證券業務許可證，並於新營業場所開業後，關閉原營業場所。
證券公司應當在分支機構新營業場所開業後5個工作日內，向分支機構所在地證監局報備已變更的分支機構營業執照副本復印件、已變更的經營證券業務許可證副本復印件和分支機構原營業場所關閉情況說明。
關於落實《證券公司分支機構監管規定》的通知（機構部部函〔2013〕191號。證券公司分支機構在不同市之間、市與縣之間或者縣與縣之間遷址的，不屬於變更營業場所范圍，各證監局應當按照撤銷、新設分支機構的要求，履行審批程序。
12、如果客戶有做期貨或期權業務的需求，證券公司的PB系統可以接到期貨公司么？
這個對期貨公司來說屬於外接系統。
13、信託計劃的投顧和劣後是夠可以為同一方？
銀監會規則可以，但投顧不得代為實施投資決策，不得與信託公司存在關聯關系；如果是做PB業務，就不合適。
14、記錄客戶委託指令里應當包含IP/MAC、手機號等這些委託渠道，出自什麼外規？
《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端等客戶信息管理的規定》
廈門證監局《關於進一步加強信息安全保障工作的通知》也提到。
❾ 為什麼證券公司的工作人員不可以炒股
由於證券業從業人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提供公平的交易機會，我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。
根據《中華人民正灶共和國證券法》
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作舉激扮人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施鉛含。前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
(9)金融從業人員為什麼不能投資股票擴展閱讀：
基金從業人員是可以進行證券投資的。
2013年新修訂的《基金法》首次放開了基金從業人員證券投資的限制。《基金法》第十八條規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，並不得與基金份額持有人發生利益沖突。
公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，並報國務院證券監督管理機構備案。
2013年12月，基金業協會發布《基金從業人員證券投資管理指引（試行）》，進一步對基金從業人員證券投資行為明確要求，指導行業做好從業人員證券投資管理自律工作，規范基金從業人員證券投資行為。