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上市公司股票非融資質押

發布時間: 2023-05-15 11:58:48

1. 上市公司股票質押要注意什麼

上市公司股票質押要注意應當進行登記,未經登記的質權是沒有設立的,質權人也無法實現質權。根據相關法律規定,上市公司只能是股份公司,不可能是有限責任公司。
【法律依據】
《民法典》第四百四十三條
以基金份額、股權出質的,質權自辦理出質登記時設立。基金份額、股權出質後,不得轉讓,但是出質人與質權人協商同意的除外。出質人轉讓基金份額、股權所得的價款,應當向質權人提前清償債務或者提存。
第四百三十四條
質權人在質權存續期間,未經出質人同意轉質,造成質押財產毀損、滅失的,應當承擔賠償責任。

2. 非融資類質押的目的

取得。
非融資類質押是用股票等有價證券提供質押擔保獲得融通資金的一種方式,它主要是以取得為目的,公司通過非融資類質押取得的資金通常用來彌補流動資金不足。
正常情況下,無論股票是否處於限售期,均可作為質押標的。限售股質押,在限售期先於行權時間結束的,應當認定質押合同有效。

3. 什麼是非融資性股權質押

沒有非融資性股權質押的說法,股票質押融資是用股票等有價證券提供質押擔保獲得融通資金的一種方式。
在生活中,可能大家有聽過甚至因為需資金應急有做過汽車、房屋質押等手續。其實,股市裡也有「質押」這一東西,那麼我們今天就先來對「股權質押」的相關內容做個了解吧,使知識范圍得以拓寬!
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一、什麼是「股權質押」?
1.股權質押的意思
股權質押就是眾多擔保方式當中的一種,就是給債務的履行承擔擔保責任,債務人(公司)或第三法按照法律將其股權佔比出質給債權人(銀行等),倘若是發生了當事人約定的實現質權,或者是債務人不履行債務的情形時,債務人是可以享受該股權的優先受償權的。在這里所顯示的「股權」不僅是包括了有限責任公司的股東出資,而且也包括了股份有限公司的上市股票或者非上市股票。
2.公司進行股權質押的原因
當一個公司決定進行股權質押,這一般說明了公司極有可能出現了資金周轉困難的問題,公司財務維持不了正常經營的狀態,很著急需要資金來補充現金流。
股權質押的情境一般是這樣的:
假如企業近期需要資金2000萬,拿股票質押來進行融資,如果銀行借錢給他,如果採用五折的折扣率,那麼實際拿到手的資金只有1000萬。為了避免出現無法償還銀行本金的狀況,所以銀行設置了預警線和平倉線,以此來避免損失自己的利益,一般兩者多為140-160%或130-150%。
其實,公司在做股權質押時是有上限的,一般情況下股票質押的質押率在5折至6折之間,一般5折,期限一般半年至2年,質押率水平如何是根據公司的資質來確定的。我們需要注意的是,被凍結的股權是不能夠進行質押的。

3.哪裡可以查看股權質押的相關內容?
到上市公司的官網,還有就是某些金融終端等查詢。股市裡要懂得留意公司股權質押信息,其他重要的信息也是要多注意的。下面有分投資日歷朋友們可以收藏起來 ,裡面涵蓋了這些消息:公司除權除息、新股申購以及停牌復牌等具體信息:專屬滬深兩市的投資日歷,掌握最新一手資訊
二、股權質押是好事還是壞事?對股票有影響嗎?
股權質押其實就是融資的工具,可以補充或彌補現金流、改善企業的經營現狀。
但是,它會有平倉或爆倉以及為保持股權而喪失控制權這樣的風險。
對股票的影響是趨於有利方面還是有弊方面的問題,最終還是要看具體的情況是怎麼樣的。
1、利好股票的情況
假如說公司進行股權質押來獲得流動資金,這樣都是為了經營主業亦或是開展新項目,即可以視為利好,因為它是利於開疆擴土的。另外,你所質押的股票是流通的股票的話,這意思也就是市面上該股的股票數量變少了,需求量的變化基本是沒有很大的改變,拉升這個股票所要的資金量變少了的話,如果說能處在市場風口就容易開啟行情。
2、利空股票的情況
如果說上市公司也只是想要償還短期債務以及無關公司發展大計的支出,這也表明了公司財務的窘況,投資者對該公司的預期和好感度會減少。此外,股權進行高質押的話,倘若導致股票下跌,甚至到達了預警線,證券公司出售質押股票的話,容易導致負面反饋發生,如果證券公司出售質押的話,那麼影響市場對該股票的做多情緒,最終可能會產生股價的下降。
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4. 關於股票的質押問題

出資購買股票的時候,或許大家見過自己購買的股票發布了解除質押的聲明。那麼什麼是股票解除質押,對我們有好處還是壞處?今天就讓我這個經驗老道的老股民給大家科普一下股票解除質押,這篇文章會告訴你全部的答案!

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一、「股票質押」、「股票解除質押」是什麼意思?

什麼是「股票質押」?

「股票質押」指的是上市公司的最大控股股東把他持有的股票(股權)當作抵押品,向銀行申請貸款或為第三者的貸款提供擔保。「股票質押」其實是上市公司常使用的一種融資手段。大多都是在公司財務狀況不理想或者公司經營不良的情況下,部分持股比例大的股東就更看好這種融資方式。

倘若後續到期了,錢還沒有還上,那銀行等機構就會買下質押的股票,用於質押融資。如此一來,股票間接換成現金,股東自身所持有的上市公司的股票便減持了。需要了解的是,如若股價下跌,最後觸及到質押平倉線,質押機構會強制拋售質押的股票,那麼就可能會股價下跌乃至崩盤。

什麼是「解除質押」?

解除質押就是把押在結算公司的股票贖回了,規避公司在資產上的那些風險。這其實也是當公司股價下跌甚至觸及到平倉線,為了使擔保比例保持原樣,作為上市公司解決「爆倉」風險的一種手段。面對這種「爆倉」的風險,越來越多的公司採取了「解除質押」的操作,因此平倉的風險降低了,此乃「治本」之措施,但是至於公司怎麼樣的後市表現,就得再認真斟酌了。

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二、股份解除質押是利好還是利空?

實際上,「快刀斬亂麻」、「一刀切」就是解除質押使用的方法,當質押股權這一動作被解除後,控股股東就都沒有再把質押繼續進行下去了,這就把股權質押的「爆倉」風險降低到趨近於無了。

那麼「解除質押」就肯定可以讓上市公司的後市表現更好嗎?這也只是一種可能,應該根據實際情況來看。我們可以從解除質押的時機和資金的進出來判斷。



(1)所在的股市時機

在股市沒有產生動盪的前提下,股票質押的時候,市面上的流通股日益減少,按照供需原理,股價往上漲的可能性非常大,此時辦理解除質押,那麼市場上的流通股就會變多,上市公司股票價格大概率會降低。

然而在股市不穩定或者個股股價下降的情形下,讓質押作廢,實際上是質押在質押方的股票被控股股東贖回了,從而使這部分股票被平倉所產生的風險得到了有效降低,以免股東失去控制權,也證明了控股股東仍然有資金實力,為公司創造一個更好的前景,對投資者來說也是朝著想要的方向發展。

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(2)資金的流入流出

在辦理質押的時候,既能保證大股東的控股權,又能為公司籌集相應的資金,涉及到資金的流入;在解除質押的時候,贖回質押的股票,一般都需要還本付息,牽涉到大股東資金的流出。

在股價下行的時候,大股東要是沒錢追加保證金,或許解除股票質押是它的動機,也就是說股東是以減持股票的方法來獲取質押的資金,也是一種消極的暗示。

然而,正常情況下,股票解除質押還是沒什麼問題的。首先,股東解除質押表明股東本身的財務情況可能好轉,能夠間接的對上市公司的財務狀況產生一些積極的影響。我們都知道,質押要繳納相應的利息,會給企業帶來一筆不小的負擔,企業還是會傾向於扔掉這一不必要的包袱。另外,股東因為對股票後市行情比較有信心,所以才會解除質押,上漲之後的股份能夠質押更多的貸款,所以說,他們才會決定要解除質押。

5. 上市公司股東的股權質押的用途或者目的是什麼解除質押之前算是限售流通股嗎

在生活中,可能大家都有聽到過有人因為急需資金應急而做過汽車、房屋的質押等手續。然而,「質押」這一東西在股市裡也有,那麼咱們首先在今天認識一下「股權質押」的有關內容吧。使知識范圍得以拓寬!
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一、什麼是「股權質押」?
1.股權質押的意思
股權質押其實就是這種擔保方式,即為擔保債務的履行,債務人(公司)或則是第三人據法合法將其股權出質給債權人(銀行等),假如出現債務人不履行債務或者發生了當事人約定的實現質權這樣的情形時,債權人有權就該股權優先受償。在這里我們所看到的「股權」既是包括了有限責任公司的股東所出的資金,而且包括了這些股份有限公司的上市或者是沒有上市的股票。
2.公司進行股權質押的原因
如果一個公司決定要做股權質押,這種情況一般也就說明了這個公司的資金周轉出現困難,現在的財務狀況無法維持正常經營了,急需資金補充現金流。
發生這樣的狀況之後,需要進行股權質押:
像某公司因為這段時間需要2000萬資金,進行融資,採用股票質押的方式,假如銀行借給他錢,如果用折扣率為五折,那實際拿到手的資金是1000萬。為防可能出現無法償付銀行本金的風險,因此,銀行設置了預警線和平倉線,可防止利益出現損失,一般兩者多為140-160%或130-150%。
另外,公司做股權質押是有上限規定的,通常情況下為股票質押的質押率的5成到6成,一般5折,期限一般半年至2年,那麼最後質押率水準如何就是由公司的資質來確定的。需要我們重視的是,股權能不能進行質押還是要看股權是否被凍結。
3.哪裡可以查看股權質押的相關內容?
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二、股權質押是好事還是壞事?對股票有影響嗎?
股權質押相當於是一種融資工具,當可以拿來補償現金流,還可以拿來改善企業的經營現狀。
但是,它會有平倉或爆倉以及為保持股權而喪失控制權這樣的風險。
對股票的影響是趨於有利方面還是有弊方面的問題,還得是依據實際情況做分析。
1、利好股票的情況
若是說公司進行股權質押來獲得流動資金,以此為目的希望經營主業或開展新項目的話,那就可以視為利好,畢竟可以開疆擴土。還有,倘若你選擇質押的是流通的股票,即市場上所存的該股的股票數量都減少了,需求量的變化基本是沒有很大的改變,那拉升這個股票的資金量有所減少,處於市場風口的情況下,還是能容易開啟行情的。
2、利空股票的情況
若是上市公司只是為了一個償還短期債務以及無關公司發展大計的支出的目的,反而就讓公司財務的窘況浮出水面,投資者會降低對該公司的預期和好感度。再有,萬一股權進行高質押,這要是導致股票下跌甚至跌破預警線,假如證券公司出售質押股票,容易造成負面消息,市場對該股的做多情緒是由於證券公司出售質押,最終可能會引發股價的下跌。
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6. 上市公司質押股票,是好事還是壞事呢

單純的看上市公司質押股票,只是融資的一種方式,那麼究竟是好事還是壞事呢?我們需要結合質押股票的目的來分析。

一般來說,上市公司質押股票是出於企業經營的需求,有兩種情況:一是公司現在經營困難,質押股票是為了緩解公司財務壓力,此時質押股票釋放出企業缺錢的信號,有點被迫質押的意味,此時可以解讀為壞事;二是公司經營挺好,業績也蒸蒸日上,此時質押股票可以使得企業「如虎添翼」,這種可以解讀為好事。

不過上市公司質押股票不是出於企業經營的需求,二是股東只是為了套現,那麼則需要謹慎甄別了,如果股東質押股票的比例很少,只是為了改善自己的生活,則對於公司來說不所謂好壞之分;但是如果股東高比例質押股票,公司業績還不咋樣的,此時要很小心,一旦股價大幅下跌則很容易發生質押違約的情況被強平的情況,此時質押股票無疑是壞事。


以下補充參考資料來自網路:

《證券公司股票質押貸款管理辦法》規定:

1、用於質押貸款的股票原則上應業績優良、流通股本規模適度、流動性較好。對上一年度虧損的,或股票價格波動幅度超過200%的, 或可流通股股份過度集中的,或證券交易所停牌或除牌的,或證券交易所特別處理的股票均不能成為質押物;這一條意味著:證券公司如果想最大限度利用其質押貸款的額度,那麼它會首選已經得到市場認同的、穩健的「績優股」,而非未來的「績優股」。原因是因為股票的風險衡量由銀行來確定,從穩妥的角度出發,股價穩定、業績好、財務健康的上市公司無疑會成為銀行的首選。(剖析主流資金真實目的,發現最佳獲利機會。)

從「華爾街」的經驗看,藍籌股的質押率是70%,普通股的質押率是50%。

2、一家商業銀行接受的用於質押的一家上市公司股票,不得高於該上市公司全部流通股票的10%。一家證券公司用於質押的一家上市公司股票,不得高於該上市公司全部流通股票的10%,並且不得高於該上市公司已發行股份的5%。 被質押的一家上市公司股票不得高於該上市公司全部流通股票的20%。

這一條決定了證券公司的分散投資,避免了只有少數個股受到追捧。

3、股票質押率最高不能超過60%,質押率是貸款本金與質押股票市值之間的比值。

這一規定和第2條規定的共同作用意味著:流通市值大的股票將比流通市值小的更容易受到券商的關注。

7. 股票質押是什麼意思如何辦理質押業務

股票質押本質上來說就是抵押貸款,如果公司大股東缺錢了又不能或者不想賣出股票,這時候他們就可以把持有的股票作為抵押擔保品,向證券公司、銀行、信託等機構借錢,到期後償還全部借款並支付相應利息,這部分質押的股票就可以解凍了,你可以選擇再次質押或是賣出,都是沒有問題的。辦理股票質押業務需要注意的幾點主要有:
向誰申請辦理股票質押
股票質押是一項很常見的業務,國家為了解決企業融資難的問題,也出台了相應的政策來支持並鼓勵開展股票質押業務。常見的股票質押渠道主要有兩種:一種是場內質押,主要是質押給證券公司。另一種是場外質押,主要是質押給銀行、信託等機構。
什麼樣的股票可以用來質押
如果是上市公司股票,可以通過場內和場外方式辦理質押,但限制轉讓的股票不能用於質押;非上市公司股份在工商機關辦理出質登記之後可以用於質押和轉讓。另外,已經出質的股票沒有解除質押之前不能再次質押,除非股票出質方同意二次質押。已經被法院凍結的股票或股份在沒有解凍之前,也不能辦理質押業務。
通過股票質押可以借多少錢
這個問題有一個專門的術語叫做質押率,我們知道股票的價格是一直變動的,所以券商和銀行這些機構也不知道你質押的股票應該估值多少。為了避免損失,通常會「打個折」後再借錢給你。那麼打幾摺合適呢,一般主板,中小板和創業板的質押率分別為50-55%,40-45%,30-35%,並且多數是在40%左右上下。打個比方,你質押出去的股票市值1000萬,那麼對方只能借給你400萬。
質押為什麼要設置預警線和平倉線
由於股票價格會一直波動,如果你質押出去的股票一直下跌,借錢給你的券商或銀行就會很慌啊,為了不讓自己遭受損失,於是就規定必須設置預警線和平倉線,大部分採用的標准為150%和130%。
舉例來說,你質押出去的股票價格為10元每股,數量為100萬股,那麼當時總市值為1000萬,按照40%的質押率,那麼你拿到了400萬。如果股票市值跌到了400萬*150%=600萬,即股價跌到6元,這個時候券商或銀行就會認為借給你的錢有虧損的可能,會通知你追加一部分股票作為擔保物,以免達到強制平倉線。
如果你沒有可以用於追加擔保的資產,股價還在繼續下跌。當總市值跌到400萬*130%=520萬,即股價跌到元,你既沒有資產來增加擔保,又不能還錢。那麼券商或銀行就有權賣出你質押的股票來止損,多餘的錢在扣除利息等一些費用後會返還給你。
認為,如果您想要了解如何辦理股票業務,以上就是需要了解的一些小知識,希望能對您有所幫助。

8. 如何辦理上市公司的股權質押要什麼手續

需要專業的證券從業資格評估公司來評估價值,
上市公司股權質押登記的問題
我國《擔保法》及《最高人民法院關於適用<擔保法>若干問題的解釋》關於以公司股權進行質押區分上市公司和非上市公司做了不同規定,即:以上市公司的股份出質的,質押合同自股份出質向證券登記機構辦理出質登記之日起生效;以有限責任公司及非上市股份有限公司的股份出質的,質押合同自股份出質記載於股東名冊之日起生效。
根據上述規定,上市公司的股權質押經向中介機構(亦可稱之為「與出質人和質權人無利害關系的第三人」)——證券登記機構辦理出質登記後,該股權質押合同才始得生效,而且根據我國《公司法》、《證券法》及其他有關規定,該股權質押的事實一般還應該由出質人在公告中予以披露,社會公眾也可以通過向證券登記機構查詢的方式獲得該股權質押的情況,從而使該股權質押的事實為社會公眾所知悉,進而使該股權質押具有相當的公示力和公信力。這樣,就完全可以起到防止出質人在質押期限內將該股權非法轉讓或者將其重復質押給其他人的情況發生,從而為質權人能夠順利實現質權提供了非常有力的保障。[2]

但以登記作為質押合同的生效條件仍存在以下問題:
登記是質押合同生效的條件所引發的第一個問題是,這一規定對債權人是很不利的。因為如果質押合同無效,債權人最多隻能要求出質人承擔締約過失責任,其債權還是沒有保障。但是如果登記是質權生效的條件而不是質押合同的生效條件,則對債權人就有利多了。因為如果是由於出質人的原因而沒有辦理質押登記或者出質人拒不辦理或協助辦理登記手續,則債權人就可以起訴出質人違約,從而要求出質人承擔違約責任,甚至可以要求法院強制出質人協助辦理質押登記手續。這里涉及到物權變動的一個根本性原則——原因(合同)與結果(物權變動)相分離的原則。我國現行法律對物權變動中的原因與結果的關系似乎應該採取更為科學的嚴加區分的態度。這樣,既有利於債權人保護,也避免滋生糾紛。民法典草案的第296條改正了《擔保法》的這一錯誤,該條明確指出:「以依法可以轉讓的股份出質的,出質人與質權人應當訂立書面合同。以上市公司的股份出質的,質權自證券登記機構辦理出質登記之時起設立。以非上市公司的股份出質的,質權自股份出質記載於股東名簿之時起設立。」因此,登記是質權生效的條件而不是質押合同的生效條件,加強了對債權人的保護。

目前在上市公司股權質押的實踐中存在的另一個問題是,股權質押登記的渠道不暢。在現階段,根據中國證監會的規定,並非所有的上市公司流通股都可以辦理質押登記。根據《證券公司股票質押貸款管理辦法》的規定,綜合類證券公司可以以其自營的人民幣普通股票(A股)和證券投資基金券辦理質押貸款登記,自然人及綜合類證券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民幣普通股票尚不能辦理質押登記。但是質押是質權人與出質人協商的結果,如果自然人及綜合類證券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民幣普通股股票出質,債權人也接受了這種出質,根據民法意思自治的原則,這種質押合同應當是有效的。但是上市公司的股權質押應當經過證券登記機構登記後,質權才能成立。目前我國證券市場上,中國證券登記結算有限責任公司是法定的也是唯一的辦理上市證券登記業務的機構,如果它不辦理這樣的質押登記,無異於堵塞了訂立質押合同的雙方辦理質押登記的唯一渠道。這樣就造成了一個兩難的局面,一方面法規要求質權必需登記才能設立,另一方面,法規又不允許唯一的法定機構辦理登記,這無疑是十分荒謬的。這樣的結果違背了同股同權的法律原則,也阻礙經濟的發展與市場的穩定。因此,無論是A股還是B股,無論其持有人的身份如何,無論辦理質押登記的目的是為了擔保銀行貸款債權還是擔保其他債權,上市公司股權質押登記業務都應當全面展開。

、上市公司國有股出質的特殊規定。
從質押的程序來說,首先,國有股東授權代表單位以國有股進行質押,必須事先進行充分的可行性論證,明確資金用途,制訂還款計劃,並經董事會(不設董事會的由總經理辦公會)審議決定;其次,以國有股質押的,國有股東授權代表單位在質押協議簽訂後,按照財務隸屬關系報省級以上主管財政機關備案;最後,根據省級以上主管財政機關出具的《上市公司國有股質押備案表》,按照規定到證券登記結算公司辦理國有股質押登記手續。
從質押的目的來說,國有股東授權代表單位持有的國有股只限於為本單位及其全資或控股子公司提供質押。
從質押股份的數量上來說,國有股東授權代表單位用於質押的國有股數量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%。

9. 請問上市公司股權質押是什麼意思

在現實生活中,相信大家也都有聽過一些人因為需要資金做應急而做過汽車和房屋質押等手續。股市事實上也存在「質押」這個東西,那麼關於「股權質押」的相關內容有哪些?咱們今天就來了解一下吧。拓寬一下知識面!

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一、什麼是「股權質押」?

1.股權質押的意思

股權質押就是眾多擔保方式當中的一種,即為擔保債務的履行,債務人(公司)或則是第三人據法合法將其股權出質給債權人(銀行等),倘若是發生了當事人約定的實現質權,或者是債務人不履行債務的情形時,債權人有權就該股權優先受償。在這里所表示的「股權」不僅包括有限責任公司的股東出資,還會包括股份有限公司的上市股票或者是一些還沒有上市的股票。

2.公司進行股權質押的原因

如果一個公司決定要做股權質押,這種情況一般就說明了這個公司的資金周轉困難,財務狀況難以保持正常經營,急需資金補充現金流。

股權質押的情境一般是這樣的:

如果某企業近期需要2000萬資金,採用股權質押的方式進行融資,如果銀行把錢借給他,折扣率為5折,那麼實際拿到手的資金為1000萬。避免出現無法償還銀行本金的情況,銀行為此設置了預警線和平倉線,保障自己利益不受損失,一般兩者多為140-160%或130-150%。

此外,公司進行股權質押是有上限的,一般情況下股票質押的質押率在5折至6折之間,基本上是5折,期限尋常是半年至2年,當然了最後的質押率水平,還是要依照公司的資質來決定。值得注意的是,股權能不能進行質押還是要看股權是否被凍結。



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二、股權質押是好事還是壞事?對股票有影響嗎?

股權質押屬於融資工具,可以補充或彌補現金流、改善企業的經營現狀。

不過,我認為它還是會有著平倉或爆倉以及為保持股權從而喪失控制權的風險。

對股票產生的影響是好是壞,還得是依據實際情況做分析。

1、利好股票的情況

如果公司進行股權質押來獲得流動資金的目的是為了經營主業或者開展新項目,則可視為利好,畢竟有利於開疆擴土。另外,你所質押的是流通的股票的話,這表達的意思就是市場上該股的股票數量已經有所減少,需求量變化不是很大,拉升這個股票所要的資金量變少了的話,如果說能處在市場風口就容易開啟行情。

2、利空股票的情況

上市公司僅僅為了償還短期債務以及無關公司發展大計的支出的情況,反而就體現出了這個公司財務的窘況,投資者會降低對該公司的預期和好感度。再有,萬一股權進行高質押,這要是導致股票下跌甚至跌破預警線,證券公司出售質押股票的話,容易造成負面消息,換言之,市場對該股票的太多情緒是由於證券公司出售質押,以至於股價可能會下跌。

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10. 上市公司股權質押

法律主觀:

辦理上市公司的股權質押的方式:當事人就質押等相關事項協商一致,訂立書面質押合同。雙方共同前往公司登記機關昌態申請質押登記。且股權出質後,不得轉讓,但是出質人與質權人協商同意的除外。,法律依據:,《中華人民共和國民法典》第四百二十九條,質權自出質人交付質押財產時設立。,第四百四十條,債務人或者第三人有權處分的下列權利可以出質:,(一)匯票、本票、支票;,(二)債券、存款單;,(三)倉單、提單;,(四)可以轉讓的基金份額、股權;,(五)可以轉讓的注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權中的財產權;,(六)現有的以及將有的應收賬款;,(七)法律、行政法規規定可以出質的其他財產權利。,第四百四十三條,以基金份額、股權出質的,質權自辦理出質登記時設立。,基金份額、股權出質後,不得轉讓,但是出質人與質權人協商同意的除外。出質人轉讓基金份額、股權所得的價款,應當向質權人提前清償債務或者提存。,(一)進行股權質押的登記流程如下:,1、攜帶相關材料到託管部進行申請,並繳納相關費用;,2、託管部辦理質押凍結;,3、出具質押凍結證明書。,(二)所需資料如下:,1、申請人簽字或者蓋章的《股權出質設立登記申請書》;,2、記載有出質人姓名(名稱)及其出資額的有限責任公司股東名冊復印件(需加蓋公司印章);,3、質權合同;,4、出質人、質權人的主體資格證明或者自然人身份證明復印件;,5、以外商投資的有限公司的股權出質的,應提交審批機關的批准文件;,6、加蓋公章的出質股權所在公司的營業執照復印件;,7、《指定代表或者共同委託代理人證明》。,上市公司股權質押是指出質人渣迅枯以其持有的上市公司股權為標的而設定的一種權利質押。出質人可以是作為融資一方的債務人,也可以是債務人之外的第三人。上市公司股權質押的實質在於質權人獲得了支配作為質押標的的股權的交換價值,使其債權得以優先受償。上市公司股權具有高度的流通性,變現性極強,是債權人樂於接受的擔保品。,質押以其標的物為標准,可以分為動產質押與權利質押。股權質押屬於權利質押。在法律適用上,上市公司股權質押首先適用法律關於股權質押及權利質押的規定;其次,適用法律關於動產質押的規定;再次,作為擔保的一種,上市公司股權質押還要適用法律關於擔保的一般規定;最後,作為一種設定物權的民事活動,它還適用民法的相關規定。,雙方共同前往公司登記機關申請質押登記。

法律客觀:

《擔保法解釋》第十二條第一款規定:「當事人約定的或者登記部門要求登記的擔保期間,對擔保物權的存續不具有法律約束力。」可以認為,在當事人辦理質押登記時,登記部門要求登記一個擔保期間是不合適的,因此,《擔保法解釋》規定登記部門要求登記的擔保期間對擔保物權的存續不具有法律約束力,這樣的規定是合理的。但是,《擔保法解釋》規定當事人約定的擔保期間,對擔保物權的存續不具有法律約束力,這一規定是不合理的。因為擔保物權是意定物權,是根據當事人的意思自治而設定的。雖然根據物權法定原則,物權的種類和內容由法律規定,當事人不能在法律之外另行創設物權。但是物權的種類有意定物權與法定物權之分。意定物權與法定物權的一個重要區別就在於,除了法律有強制性規定以外,當事人可以對物權的有關內容作出約定。《擔保法》對擔保期限沒有強制性規定,因而擔保期限屬於當事人意思自治的范疇,應當允許當事人自由約定。就質押合同而言,擔保期限屬於《擔保法》第六十五條第(六)項規定的「當事人認為需要約定的其他事項」。當事人對擔保期限的約定只有違反法律的有關規定(如有《合同法》第五十二條規定的情形等)時,才導致無效。《擔保法解釋》在這個問題上走了一個極端。這樣的規定也不具有現實的可操作性。因為如果當事人約定了擔保期間,並且證券登記結算機構在當事人約定的擔保期間屆滿後解除了對出質股權的登記,這時候,即使按照《擔保法解釋》的規定,這個約定的擔保期間對質權的存續不具有法律約束力,質權仍然存在,那麼,這個質權如何行使是很成問題的。因為股票的流通性,在出質人已經賣出出質的股票的情形下,質權是存在如洞於出質股票的代位物-出質人出賣股票所得的價金之上呢?還是由質權人根據物權的追及效力,輾轉而尋得原出質股票的現行持有人,而對其行使質權呢?無論何種情況,質權人都將處於尷尬境地。如果這個質權是存在於出質股票的代位物-出質人出賣股票所得的價金之上,那麼,對這個價金法律沒有規定妥當的保全措施這種情形下,如果有質權存在的話,這個質權也與債權無異,只是一種請求權而已,而這又如何能擔保債權的實現呢?如果質權人根據物權的追及效力而行使追及權,那麼,因為股票的高度流通性,在質權人行使追及權時,原出質的股票已不知轉了多少次手,通過追及權的行使而使這多少次交易復原,這將是一種何等艱巨的工作啊!因此,可以說《擔保法解釋》的這一規定既不符合法理,也不現實。但也正是這樣的規定最容易使有關當事方無所適從。對證券登記結算機構來說,如果質押合同當事人約定了擔保期間,那麼,證券登記結算機構是按照當事人約定的擔保期間辦理登記,還是置之不顧?如果證券登記結算機構不按照約定的擔保期間辦理登記,是否構成侵權?如果證券登記結算機構按照約定的擔保期間辦理登記,事後質權人又以《擔保法解釋》第十二條第一款的規定起訴證券登記結算機構,證券登記結算機構是否應承擔責任?在這個問題上,如果質押合同當事人約定了擔保期間,證券登記結算機構應告知當事人《擔保法解釋》第十二條第一款的規定,如果當事人執意要求按照約定的擔保期間辦理登記,則證券登記結算機構已盡了勤勉盡職的責任,不應再承擔任何法律責任。以上內容就是上市公司股權質押擔保期限的規定,希望可以幫到需要幫助的朋友。