㈠ 證劵交易中對違法行為有什麼處罰
第一百九十一條證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以並處三十萬元以上
六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直
接責任人員給予警告，可以並處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：
（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；
（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（三）其他違反證券承銷業務規定的行為。
㈡ 如何界定違規買賣股票違紀行為
股票買賣中違規行為還是違紀行為主要是根據情節輕重界定的。
一、違規買賣股票違紀行為，是指違反規定，買賣股票，情節較輕的行為。
二、違紀行為的主體是特殊主體，是指包括《證券法》和2001年4月中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》(以下簡稱《若干規定》)所禁止買賣股票人員中的黨員。違紀對象包括股票、其他股票類證券及其衍生產品。
三、相關政策：
（一）《證券法》第七十三條規定，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
（二）《證券法》第七十四條明確指出「證券交易內幕信息的知情人」為下列人員:
1、發行人的董事、監事、高級管理人員；
2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
3、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；
4.由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；
5、證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；
6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
7、國務院證券監督管理機構規定的其他人。
（三）《若干規定》中的相關規定：
1、第四條規定：「上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票」。
2、第五條規定：「國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票」。
3、第六條規定：「本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計(審計)師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，該黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票」。
4、第七條規定：「掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月內，繼續受本規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。」
㈢ 證券市場的違規行為有哪些
我國證券市場有哪些主要違法違規行為：旁灶\x0d\x0a證券市場讓法違硯行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規，規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或街其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，僵擊投資者合法權益的行為。主運旦扮要包括以下行為。\x0d\x0a（1）證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。\x0d\x0a①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。\x0d\x0a②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。\x0d\x0a③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、遲敗損害客戶利益的行為。\x0d\x0a④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。\x0d\x0a（2）其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：\x0d\x0a①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。\x0d\x0a②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。\x0d\x0a③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。\x0d\x0a④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。\x0d\x0a⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。
㈣ 違規持股指的什麼
法律分析：違規買賣股票違紀行為，是指違反規定，買賣股票，情節較輕的行為。該違紀行為的主體是特殊主體，是指包括《證券法》和2001年4月中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》(以下簡稱《若干規定》)所禁止買賣股票人員中的黨員。違紀對象包括股票、其他股票類證券及其衍生產品。
法律依據：《中華人民共和國證券法》
第七十三條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
第七十四條 證券交易內幕信息的知情人」為下列人員:1.發行人的董事、監事、高級管理人員；2.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；3.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；4.由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；5.證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；6.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；7.國務院證券監督管理機構規定的其他人。
㈤ 違規持有國內受限客戶證券，應在幾天內處置相關證券
違規持有國內受限客戶證券，應在14天內處置相關證券。證監會表示對違法從事證券活動的行為，中國證監會將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。
拓展資料
《證券法》第四十三條第一款規定，「證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。」
《證券法》第一百三十六條第二款規定，「證券公司的從業人員不得私下接受客戶委託買賣證券」。
證監會表示嚴禁賬戶持有人通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易。任何機構脊讓肢和個人不得出借自滑蔽己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶櫻世買賣證券。信息技術服務機構等相關方，直接或者間接違法從事證券活動的，應當清理整頓，存量可以持續運行，按照有關規定逐步規范，但不得新增客戶、賬戶和資產。對違法從事證券活動的行為，中國證監會將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。
在券業，從業人員違規炒股是被明令禁止的。不管是2005年的《證券法》，還是2020年3月1日施行的新《證券法》，對證券從業人員買賣股票都有嚴格的禁止規定，其中，新《證券法》明確指出，證券從業人員違規買賣股票將被沒收違法所得，並處以買賣證券等值以下罰款。
中國結算表示，近年來在中國證監會查處的內幕交易、市場操縱、非法經營證券業務等重大違法案件中，不法分子通常通過借用他人賬戶來掩蓋自身違法行為，規避監管，逃避制裁。同時，一些投資者守法合規意識淡薄，將自己的賬戶出借給他人使用，為違法違規行為提供便利。這些行為都違反了證券賬戶實名制管理規定，嚴重擾亂了證券市場秩序，大大增加了案件查處的難度。
㈥ 券商高管炒股7年盈利近5500萬被查！背後到底有何「貓膩」
券商高管炒股7年盈利接近5500萬元被查，背後的貓膩首先是收受客戶的錢財幫助客戶買賣股票，其次是利用別人的名義買賣股票，再者是用自身的化名來購買對應的股票，另外是違反了相應的證券交易所的規定。需要從以下四方面來闡述分析券商高管炒股7年盈利接近5500萬元被查，背後到底有那些具體的貓膩。
一、收受客戶的錢財幫助客戶買賣股票
首先是收受客戶的錢財幫助客戶買賣股票，對於廈門證券交易中心的營業部客戶經理而言他違規幫助了一些禁止在股票市場上進行交易的人群購買了股票，並且在合適的時期對這些股票進行了大量的售賣，這是非常錯誤的行為。
證券交易所應該做到的注意事項：
應該加強對於證券從業人員的監管制度，才可以使得他們從根本上杜絕對應的情況的發生。
㈦ 證券經紀業務管理辦法
證監會發布《證券經紀業務管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2023年2月28日起施行。
《辦法》按照「回歸本源、豐富內涵、加強規制、有序發展、保護客戶」的思路，從經紀業務內涵、客戶行為管理、具體業務流程、客戶權益保護、內控合規管控、行政監管問責六個方面作出規定。
《辦法》共五章53條，包括總則、業務規則、內部控制、監督管理和附則李睜余。《管理辦法》自2023年2月28日起施行，2010年出台的《關於加強證券經紀業務管理的規定》屆時廢止。
《管理辦法》對證券公司提出規范要求
一是加強分支機構管理。要求證券公司應當建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經紀業務的分公司、營業部等分支機早辯構實施集中統一管理。
二是加強從業人員管理。《管理辦法》明確規定，證券公司應當通過增加合規培訓、明確執業許可權、加強監測監控、強化檢查問責等方式，防範證券經紀業務從業人員違規買賣股票、超越授權執業等違規行為。
三是加強分支機構負責人管理。證券公司應當聘用符合條件的人員擔任分支機構負責人，並通過合規培訓、年度考哪滾核、強制離崗、離任審計等措施強化管理。
四是加強業務管控，防範利益沖突。據證監會有關負責人介紹，在徵求意見階段，對於內控管理的反饋意見主要集中在利益沖突防範上。《管理辦法》對此予以採納。明確證券經紀業務崗位設置和業務流程。要求證券公司確保營銷、技術、合規風控、賬戶業務辦理等崗位相分離，重要業務崗位應當實行雙人負責制。
五是加強系統建設。要求證券公司應當加強證券經紀業務信息系統管理，保障投資者信息安全和交易連續性，避免對證券交易場所、中國結算等單位的相關信息系統造成不當影響。
㈧ 證券交易中有哪些違規行為如何進行有效監管
法律分析：
證券交易中違規行為有：
（一）操縱市場：投資者或是公司通過各種方式連續買賣某隻股票、聯合起來影響股價、自買自賣或者是強買強賣等；
（二）內幕交易：通過買賣證券內幕消息買賣股票；
（三）全權委託：客戶將一切實體權利都委託給其他人；
（四）透支：賬戶中沒有足夠的金額來支付委託買入的股票；
（五）保證金挪用：券商擅自挪用客戶的保證金；
（六）自營和經紀業務混合或者是使用誤導性的信息。
證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以並處三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以並處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：
（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；
（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（三）其他違反證券承銷業務規定的行為。
法律依據：
《中華人民共和國證券法》
第五十條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
第五十一條 證券交易內幕信息的知情人包括：
(一)發行人及其董事、監事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(三)發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(四)由於所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(五)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員;
(六)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(七)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員;
(八)因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員;
(九)國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。
衍生問題：
證券市場的監管具體內容有哪些
一、信息披露：制定證券發行信息披露制度的目的是通過充分、公開、公正的制度來保護公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。
二、操縱市場：證券市場中的操縱市場，是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢，或者濫用職權，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
三、欺詐行為：欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的。
四、內幕交易
㈨ 在證劵公司買入股票後,上市公司違規了股票大跌券商有責任嗎
是承擔公司上市的主辦券商，還是什麼？