1. 上市公司股票場外質押需要劃轉股份嗎
股票質押是金融借款常用的擔保方式，可分為場內質押和場外質押，其中為銀行貸款提供股票質押屬於場外質押。過去一段時間，銀行股票質押貸款業務較多，但是處置的實務經驗卻非常欠缺，遇到問題後常常一籌莫展，只能依賴於抵債再處置。
一、上市公司股票保全
（一）中國結算櫃台辦理股票凍結
對上市公司股票進行凍結，實務中有多種渠道可以辦理。但不同渠道在辦理凍結業務時可能會有不同限制（例如已辦理質押登記的股份辦理司法凍結只能在中國結算櫃台申請），因此大家一般都會選擇在中國證券登記結算有限責任公司（簡稱「中國結算」）的櫃台辦理。
（二）證券公司協助辦理股票凍結
除中國結算外，法院也可在證券公司辦理股票凍結。同一交易日分別在證券公司和中國結算對同一股票辦理凍結的，證券公司當日受理並成功申報數據的為在先凍結。執行扣劃時，如果為流通股，應由原協助執行凍結的證券公司辦理；如為非流通股，則在中國結算辦理。
（三）執行網路查控系統辦理股票凍結
最高院網路查控系統目前僅支持針對自然人、境內機構所持有的不超過總股本5%數量的無瑕疵無限售流通A股的初始凍結等。通過該方式初始凍結的，續凍、解凍均需通過最高院網路查控系統申報。如需扣劃，法院可到相應的中國結算分公司辦理。
（四）總結
股票凍結遵循「誰辦理、誰負責」的原則，即誰辦理了初始的凍結，誰就負責之後的續凍和解凍等。但是，證券公司和執行網路查控系統辦理凍結和扣劃業務時存在限制，因此在中國結算臨櫃辦理相關業務可作為首選方案。
二、上市公司股票處置
在股票處置方面，大家最為熟悉的無疑是網路司法拍賣，淘寶拍賣平台很容易搜到案例。但相比較於司法拍賣，大家肯定更願意在二級市場拋售股票。為此，這里重點介紹下非司法拍賣途徑的股票處置方式。
（一）股票狀態調整
已經凍結或質押的股票是無法在二級市場出售的，因此股票出售以前，首先需要凍結出質人的證券賬戶（限制出質人通過銀證轉賬方式轉出資金），並解除對股票的凍結。
接著，需要調整股票的質押登記狀態。直接解除質押固然是最為方便的一種方式，但銀行可能會顧慮其中的操作風險。為此，中國結算提供了「證券質押登記狀態調整業務」，可以將質押股票的狀態從「不可賣出質押登記」調整為「可以賣出質押登記」，即在不解除質押登記的前提下解除對股票出售的限制。
如果出質人與質權人協商一致，在非司法途徑中也可以使用該方式處置股票。
（二）股票出售
股票解除凍結和質押後，就可以在二級市場出售了。法院可以指令出質人自行出售股票，或者委託證券公司出售股票，也可以委託包括質權人在內的第三方（需要將證券劃轉至第三方的證券賬戶）出售股票。通常來說，法院可以設定好處置底價和處置期限，指令託管股票的證券公司在二級市場出售。
出售股票最常用的方式是集中競價，也就是我們散戶日常買賣股票的那類操作。注意「集中競價」與「集合競價」的區別，「集中競價」包括「連續競價」（通常即我們在9:30-11:30、13:00-14:57進行的交易）和「集合競價」（通常即我們在（9:15-9:25、14:57-15:00進行的交易），不要用混。
如果拋售的股票數量較多、可能導致二級市場價格巨大波動的，可以通過大宗交易方式出售股票。需要注意的是，大宗交易不能像集中競價那樣自由掛單，而需要事先確定買家，交易時需提供股票名稱、交易價格、交易數量、交易對手席位號、約定號等信息，因此實際處置難度較大。
為了方便司法處置，上海證券交易所推出了「大宗股票司法協助執行平台」，提供公告發布、競買申報、競買匹配、結果公示等功能，結合了淘寶拍賣和大宗交易的優點。上海金融法院《關於執行程序中處置上市公司股票的規定（試行）》對該處置方式的運用作出了規定。其他證券交易所目前沒有類似服務。
除司法拍賣、集中競價和大宗交易外，在當事人同意的情況下，還可以採用協議轉讓、抵債等方式處置股票。其中，抵債和集中競價中的委託質權人出售股票方式，都需要將股票劃轉至質權人的證券賬戶，但法律效果不一樣，製作相關協議時需要注意。
（三）信息披露、減持規則與交易稅費
控股股東、董監高、特定股東等處置股票的，應當遵守證券監管的相關規定。根據證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第4條第2款規定，因司法強制執行、執行股權質押協議、贈與、可交換債換股、股票權益互換等減持股份的，應當按照本規定辦理。上海、深圳交易所分別制定了實施細則，處置時應依照相關規定執行。
股票處置中需要扣除交易稅費。委託證券公司等第三人處置的，可能需要支付服務費用。依據財政部、國家稅務總局、證監會《關於個人轉讓上市公司限售股所得徵收個人所得稅有關問題的通知》規定，對個人轉讓限售股取得的所得，按照「財產轉讓所得」適用20%的比例稅率徵收個人所得稅，開戶的證券公司為扣繳義務人。
2. 股權質押比例
法律分析：股權質押的比例最大不得超過60%，股權質押是股東個體將所持有股票抵押給金融機構如券商、銀行等以獲得資金的融資行為，簡單來說就是抵押自己的股票借錢。如果不還錢，金融機構就有權把被抵押的股票處置掉。通過證券公司抵押股份的是場內質押，在交易所內完成股份交收，通過券商以外的金融機構質押股份的叫場外質押。金融機構為了保證自己不賠錢，借出去的資金肯定低於被抵押股票的市值。
法律依據：《證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引》股權質押的抵押率不能超過60%，在實際操作中，這個比例一般只有40%-50%，也就是1個億市值的股票大概只能借個5000萬不到。錢借出去了，兜里的股票如果跌了，市值比借出去的錢還要少，金融機構還是不幹的。
3. 上市公司把股票質押給證劵公司目的
股票質押是怎樣的，對我們有好處還是壞處?今天就讓我這個常年征戰股市的老股民給大家普及這個知識點，解惑看這篇就夠了！
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一、「股票質押」、「股票解除質押」是什麼意思？
什麼是「股票質押」？
「股票質押」指的是上市公司的最大控股股東把他持有的股票(股權)當作抵押品，向銀行申請貸款或為第三者的貸款提供擔保。「股票質押」其實是上市公司常使用的一種融資手段。一般都是在公司經濟狀況不良、公司經營有問題的情況下，一些占股比例較大的大股東就偏向於這種融資方式。
如若到期了沒還上借來的錢，那質押的股票就會賣給一些接受質押給予融資的機構，比如銀行。這樣相當於用另一種方式實現了股東對自身所持有的上市公司的股票進行減持變現。需要了解的是，如果股票價格下跌觸及質押平倉線，質押機構會強制拋售質押的股票，進一步造成股價下跌乃至崩盤。
什麼是「解除質押」？
解除質押相當於說贖回押在結算公司的股票了，可以降低公司的資產風險。其實，這還是出現公司股票價格下降以至降到平倉線的時候，為了讓擔保比例不產生波動，作為上市公司解決「爆倉」風險的一種手段。針對這種'爆倉'風險存在的狀況，「解除質押」這種操作被越來越多的公司所採取，平倉風險從而得到緩解，這個舉措其實是」治本「的，可是公司的後市有著怎樣的表現，就需要好好推敲了。
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二、股份解除質押是利好還是利空？
事實上，解除質押就是運用了「快刀斬亂麻」、「一刀切」的辦法，因為把解除質押這一動作被解除以後，控股股東都沒有再繼續質押了，這就降低股權質押的「爆倉」風險了。
那麼「解除質押」就肯定可以讓上市公司的後市表現更好嗎？這也不一定就是有利的，需要根據當時的情況來判斷。解除質押的時候和資金的流動可以幫助我們做出判斷。
（1）所在的股市時機
在股市穩定，正常運作的的條件下，股票質押的條件下，市場上的流通股變少，根據供需原理，股價有很大幾率會上漲，在這個時候，如果辦理質押解除，市場方面的流通股就會一下子增加，上市公司股票價格極有可能降低。
不過在股市動盪或者個股股價下跌的狀況下，辦理解除質押，事實上是，被質押在質押方的股票被控股股東贖回了，有效的控制住該部分股票被平倉所帶來的風險，保證控制權一直在股東手上，也詮釋了控股股東資金穩固，能夠幫助公司更加穩定的發展，這也是有利於投資者的。
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（2）資金的流入流出
在辦理質押之時，不僅可以保證大股東的控股權又能籌集資金，涉及到資金的流入；然而在解除質押時，贖回質押的股票要求得還本付息，一些大股東資金的流出被牽涉到。
如若股價下行，大股東要是沒辦法追加保證金，恐怕解除股票質押是它的意圖，然後將自己手中的股票持有量就減少，以此來回收資金，也是一種不好的信號。
但是排除特殊情況來說，股票解除質押還是沒什麼問題的。首先，若是股東取消了質押的話則表明股東本身的財務情況很有可能好轉，對於上市公司的財務問題，能夠從側面給予一定的幫助。因為質押要繳納利息，會給企業產生帶來相應的負擔，會讓企業在無形之中承受不小的經濟負擔，想必大部分企業都願意丟掉這個可有可無的包袱。還有就是，股東解除質押意味著對股票後市的行情是較為樂觀的，上漲之後的股份能夠質押更多的貸款，因而，才會做出解除質押的決定。
4. 股票場外質押和場內質押的區別是怎樣的 我不
場內質押和場外質押的區別：
一、交易方式：
場內質押融資方直接向券商進行融資;場外質押以公司自有資金投入，借定向資管+單一信託方式，對融資方進行信託貸款。
二、抵押品種
場內可交易的品種，如股票、基金、債券等，其中對股票的要求：
1、在交易所上市交易滿三個月;
2.非ST、*ST 股票;
3.已完成股權分置改革的上市公司股票;
4.非交易所長期停牌或除牌的股票;
5.上一年度沒有虧損的上市公司股票;
6.過去三個月累計漲幅不超過100%;
7.非法律、法規限制的禁止交易股票，不得質押西南證券600369;
8.無其他特別風險。
場外質押以股票為主，未涉及基金(ETF、LOF、封閉基金、債券)。
三、客戶准入門檻
場內質押
初始交易金額50萬及以上;場外質押3000萬及以上。
5. 券商可以代辦場外質押
不可以。
場內股票質押與場外股票質押的最大不同是其交易結構及業務流程的不同。場外直接由質權人向中證登申報，而場內則須委託證券公司向交易所申報，再向中登逐級電子申報。場內質押最快的甚至一周可完成，而場外的最快也要將近兩個月。
場內及場外股票質押業務所依據的業務指南及辦法也不同。以深市股質業務為例，場內質押業務須遵循深交所發布的《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（試行）》 ，該管理辦法細致規定了業務協議內容、交易要素。清算交收與質押登記、違規處置與異常情況處理、風險管理等方面的內容，是對場內質押業務的綜合管理性辦法。場外質押業務則依據《中國結算深圳分公司證券質押業務指南》，主要規定了質押登記、解質押登記、處置過戶等業務辦理流程，法規屬性為業務規程，是對場外質押業務的實務操作指南。
6. 質押股票是怎麼回事
股票質押是如何的呢，這一做法是好的還是壞的？我這個久經沙場的老股民今天就給大家普及一下，想要解惑的朋友們可以點擊這篇文章！
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一、「股票質押」、「股票解除質押」是什麼意思？
什麼是「股票質押」？
「股票質押」指的是上市公司的最大控股股東把他持有的股票(股權)當作抵押品，向銀行申請貸款或為第三者的貸款提供擔保。「股票質押」其實是上市公司常使用的一種融資手段。一般都是在公司資金鏈出問題，或者公司管理不善等情況下，一些占股比例較大的大股東就偏向於這種融資方式。
倘若後續到期了，錢還沒有還上，那質押的股票就會被賣掉，被銀行等接受質押給予融資的機構買下。這樣一來股東自身所持有的上市公司的股票就間接變少了，被替換成現金。要多提一句，如果股票價格下跌觸及質押平倉線，質押機構會強制拋售質押的股票，進一步造成股價下跌乃至崩盤。
什麼是「解除質押」？
解除質押的含義就是說，贖回押在結算公司的股票，把公司在資產方面的風險削弱。實際上，這也是當股票的價格遇到下跌甚至跌到平倉線的情況，為了使擔保比例不發生變化，上市公司用這種手段解決了「爆倉」的問題。針對這種'爆倉'風險存在的狀況，採取「解除質押」操作的公司越來越多了，所以平倉風險被緩解了，這也屬於一項「治本」的舉措，可是公司的後市有著怎樣的表現，就得再認真斟酌了。
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二、股份解除質押是利好還是利空？
其實，就是使用「快刀斬亂麻」、「一刀切」的方法來解除質押，質押這一大動作被解除以後，控股股東都沒有再繼續質押了，這意味著股權質押的「爆倉」風險已經沒有了。
那麼「解除質押」對上市公司的後市表現就一定有好處嗎？誰也不能肯定，需要就情況而定。我們判斷的依據有解除質押的時間和資金的流動。
（1）所在的股市時機
在股市不是動盪不安的條件下，股票質押的條件下，市面上的流通股越來越少，從供需原理這一角度分析，股價往上漲的可能性非常大，此時如果仍想辦理質押解除相關事宜，那麼市場上的流通股就會變多，上市公司股價可能會下跌。
不過在股市動盪或者個股股價下跌的狀況下，來取消質押，就是控股股東贖回的質押在質押方的股票，從而使這部分股票被平倉所產生的風險得到了有效降低，防止了股東控制權旁落，也說明了控股股東資金實力尚存，促進公司的發展，投資者也想要看到這樣的情況。
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（2）資金的流入流出
辦理質押的時候，在保證大股東正常控股的同時，又能幫助公司籌集資金，涉及到資金的流入；要是解除質押的話，贖回質押的股票必須得還本付息，涉及到大股東資金的流出。
假使股價下行，大股東如果不能夠追加保證金的話，有可能解除股票質押是它的目的，然後將自己手中的股票持有量就減少，以此來回收資金，也是一種消極的暗示。
然而，按照正常水平來說，股票解除質押還是沒什麼問題的。最初，如果是股東選擇了取消質押這一方面問題的話，就表明現股東自身的財務狀況可能正在慢慢變好，能夠間接的幫助上市公司解除一些財務問題。我們都知道，質押要繳納相應的利息，會給企業產生帶來相應的負擔，會讓企業在無形之中承受不小的經濟負擔，對於這個不必要的包袱，想必大部分企業都很願意將其丟掉。再就是，股東解除質押是因為對股票後市行情較為看好，上漲之後的股份能夠質押更多的貸款，因而，才會做出解除質押的決定。
7. 股票場外質押流程
場內 質押 和股票場外質押流程如下 場內質押流程遵循從證券公司、證券交易所到中證登逐級電子申報的程序。深交所業務辦法第3條：證券公司根據融入方和融出方的委託向深交所交易系統（以下簡稱「交易系統」）進行交易申報。交易系統對交易申報按相關規則予以確認，並將成交結果發送中證登 深圳 分公司 。中證登深圳分公司依據深交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和 清算 交收等業務處理服務。 這個流程，即由證券公司將交易雙方的委託報給交易所交易系統，交易系統再將成交結果發送給中證登公司，中登公司辦理登記和清算交收。這就是典型的場內交易模式。