① 2021創業板開通測試題答案
一、單項選擇題(選項為4個)
1、具備兩年(含兩年)以上股票交易經驗的投資者申請開通創業板交易時，簽署《創業板市場投資風險揭示書》( ) 後，可以開通創業板市場交易。
A、當日
B、兩個交易日
C、三個交易日
D、五個交易日
答案: B
2、中國結算深圳分公司及上海分公司集中批量發送存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期的信息，數據統計口徑為: ( )
A、以證券賬戶為單位進行統計，即-一個證券賬戶對應一個首次股票交易日期。.
B、兩個市場賬戶合並後對應一個首次股票交易日期。
C、包括證券賬戶無首次股票交易日期的信息。
D、深圳發送的賬戶信息含小額休眠及不合規賬戶。
答案:A
3、關於創業板股票交易異常波動和澄清的規定是:()
A、股票交易被中國證監會或者深圳證券交易所根據有關規定、業務規則認定為異常波動的，上市公司應當於次一交易日披露股票交易異常波動公告。
在特殊情況下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易異常波動的計算從公告之日起重新開始。公告日為非交易日的，從下一交易日重新開始計算。
B、創業板股票連續三個交易日被中國證監會或者交易所根據有關規定、業務規則認定為異常波動的，上市公司應當於次一交易日披露股票交易異常波動公告。
C、上市公司披露的澄清公告只需說明傳聞內容及其來源。
D、上市公司披露的股票交易異常波動公告應包括上市公司的財務報表。
答案: A
4、我公司落實創業板投資者教育工作的方式是:()
A、公司網站上設立投資者教育創業板專欄，通過交易系統客戶端、行情分析系統向客戶推送創業板相關資料，進行創業板風險提示。
B、營業部在營業網點內的「投資者教育園地」的顯著位置處張貼創業板相關制度、規定及規則等。投資者申請創業板市場投資資格、簽署風險揭示書時，證券營業部業務人員當面向客戶再次講解投資風險。
C、營業部組織內部員工加強創業板市場業務的學習，舉辦針對投資者的創業板市場專題講座、向投資者講解創業板市場相關規定及規則，介紹創業板市場風險特性。
D、以上全部
答案: D
5、創業板與中小企業板在制度設計上存在的差異: ( )
A、創業板在注重風險防範的基礎上，在發行審核制度、公司監管制度、交易制度等制度設計方面進行了更加市場化的探索和創新，以適應創業企業的特點與實際需求。
B、創業板與中小企業板在發行審核制度上不存在差異。
C、創業板在主板市場的制度框架下運行，在發行審核、交易制度等方面與中小
板一致。
D、不存在差異
答案:A
6、為什麼以交易經驗作為適當性管理要求的區分標准?()
A、證券投資是一項實踐性非常強的活動，具有-定交易經驗的投資者對市場風險的認知程度總體.上會高於新入市的投資者。
B、證券投資交易方便統計。
C、老股民更容易接受創新產品。
D、老股民比新股民風險承受能力強。
答案:A
7、關於投資者參與創業板市場交易，不正確的說法為( )。
A、投資者應當對自身的風險承受能力進行認真評估，審慎決定是否參與創業板
股票交易。
B、投資者在申請時應當積極配合證券公司落實適當性管理的各項工作，包括真實、完整地提供需要的信息，認真簽署風險揭示書，書面抄錄特別聲明等。
C、如果投資者拒絕配合.上述工作或有意提供虛假信息，違反了相關規則，證券.公司可拒絕為其開通創業板交易。
D、在任何情況下，證券公司都不能拒絕為投資者開通創業板交易。
答案:D.
8、以下不是《創業板市場投資特別風險揭示》中特別提醒投資者關注的市場風險是什麼?()。
A、規則差異可能帶來的風險;
B、技術失敗風險;退市風險
C、公司人員變動風險
D、公司經營風險;股價大幅波動風險
答案:C
9、退市風險警示的處理措施包括: ( )
A、終止上市
B、修改公司股票簡稱;股票價格的日漲跌幅限制為5%。
C、臨時停牌
D、信息披露
答案:B
10、開通創業板為什麼需要進行風險承受能力評估? ( )
A、由於創業板市場投資風險相對較高，並不是所有投資者都適合直接參與創業
板交易。
B、證券公司可能通過投資者的客觀信息幫助其判斷風險承受能力。
C、可以在此基礎上開展有針對性的風險提示、客戶培訓和教育等工作，引導投資者理性參與創業板市場投資。
D、以上全對
答案:D
11、創業板上市公司可以在( ) 通過指定網站披露臨時報告。
A、上午開市之後或下午開市之後
B、中午休市期間或下午三點之後
C、中午休市期間或下午三點三十分之後
D、上午十點之後或下午三點之前
答案:C
12、對於新開立證券賬戶的自然人投資者，以下說法正確的是:
A、不能申請開通創業板市場交易。
B、直接按照尚未具備兩年交易經驗的情況申請辦理。
C、需在《創業板市場投資奉賢揭示書》中抄寫「本人確認已閱讀並理解創業板相關規則和.上述風險揭示書的內容，具有相應的風險承受能力，自願承擔參與創業板投資的風險和損失。」
D、營業部負責人無須在其風險揭示書上簽字或簽章。
答案:B
13、上市公司出現財務狀況或者其他狀況異常， 導致其股票存在終止上市風險，或者投資者難以判斷公司前景，其投資權益可能受到損害的，深交所對該公司股票交易實行( ) 處理。
A、停牌
B、信息披露
C、風險警示
D、終止上市
答案:C
14、 《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》規定:發行人應當自.中國證監會核准之日起() 發行股票;超過此時間未發行的，核准文件失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。
A、六個月內
B、三個月內
C、一年內
D、一個月內
答案:A
15、因未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示;實行退市風險警示後，在( ) 內仍未披露年度報告或中期報告，其股票被暫停上市;股票被暫停上市後，在()內仍未能披露相關年度報告或者中期報告將被終止上市。
A、半個月、一個月
B、一個月、一個月
C、兩個月、一個月
D、兩個月、兩個月
答案: C
16、風險承受能力評估為「保守型」的客戶，不能申請參與創業板市場交易。
答案：錯
17、客戶需詳細了解「創業板市場投資特別風險揭示"內容，對特別關注的五大類風險，需認真閱讀並逐項確認(確認需打V )。
答案：對
18、 《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》規定:發行人可在公司網站刊登招股說明書(申報稿) ， 所披露的內容應當一致，且不得早於在中國證監會網站披露的時間。預先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發行價格信息。
答案：對
19、 《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》規定:申請文件受理後至發行人發行申請經中國證監會核准、依法刊登招股說明書前，發行人及與本次發行有關的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發行股票進行宣傳。
答案：對
20、因創業板市場投資風險相對較高，並非所有投資者都適合直接參與創業板市場。所以證券公司要對投資者的風險承受能力進行測評，幫助投資者判斷其風險認知和承受能力，提示風險。
答案：對
② 如何申購創業板新股，有持股市值要求嗎
創業版屬於深市股票，新股申購需要滿足深市對日均市值的要求。講及打新股，很多人可能第一時間就會想到前陣子的東鵬特飲，一上市就來了十幾個漲停板，總共算下來的話中一簽可以賺22萬，在打新界的成了「香餑餑'。打新股從表面看來是很賺錢，你會打嗎？中簽率怎麼去提高呢？因此，今天我就認真的給小夥伴們來講一講關於打新股的事情。
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一、新股申購什麼意思？需要什麼條件？
1、什麼是新股申購？
當企業有意圖上市時，通常會面向廣大投資者出售大量的股票，其中一部分股票支持在證券賬戶上申購，並且和上市第一天的價格相比，通常申購的價格要低很多。
2、申購新股需要的條件：
預計要參加新股申購需要在T-2日（T日為網上申購日）前20個交易日內，賬戶里必須日均持有1萬元以上市值的股票，才能獲得參與申購搖號的資格。通俗地說就是如果我想順利參與8月23日的打新，就得從8月19日開始算，往前倒推20個交易日，也就是從7月22日算起，自己的賬戶里股票市值要在1萬元以上，才有得到配號的資格，所擁有的市值逐漸變高，可以得到配號的數量越多。只有當屬於自己的分配號處在中簽區段內，對於中簽的那部分新股的申購才能進行。
3、如何提高打新股的中簽幾率？
根據長時間的規律來看，打新中簽和申購時間是不相關的，假如希望提高新股的中簽可能性，下面的方式可供大家學習：
（1）提高申購額度：假如早期持倉的股票市值越高，能夠得到的配號數量越多，最後中簽的可能性也會隨之越高。
（2）盡量開通所有申購許可權：假若手頭上的資金充裕，建議均勻持倉，一次性將主板和科創板的申購許可權都開通了。這樣以後無論遇到什麼新股都能申購，如此一來也能夠提高中簽的機會。
（3）堅持打新：千萬不可以錯過了每一次打新股的機會，就是因為中新股的幾率並不大，因此還是需要堅持搖號的，相信一定是有機會能輪到到自己的。
二、新股中簽後要怎麼辦？
一般情況下，新股中簽了的話則會有相應的簡訊通知，在登錄交易軟體時，也會有彈窗出來提示。
在新股中簽本日，我們需要在16：00以前確保賬戶里留有足夠的新股繳款的資金，不論資金來自銀行還是通過當天賣股票所得都可以。到了第二天，如果自己賬戶里看到成功繳款的新股余額，那麼此次打新成功。
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三、新股上市會怎麼樣？
這期間如果沒什麼意外發生的話，新股進行上市的時間是從申購日算起8~14個自然日內。
相對於科創板和創業板而言，上市首5日是不對漲跌幅設置限制的，到了第6個交易日，從這一天開始，日漲跌幅被限制在20%。而主板新股上市首日的漲跌幅限制不得高於發行價的144%且不得低於發行價格的64%。發行價假設是10塊錢/股，則當日最高價位不會大於14.4元/股，最低不得低於5.6元/股，根據我多年的跟蹤觀察，主板新股上市第一天通常漲停，後期連板數量不低於5個。
對於新股賣的時間，還要依照個股的實際情況和市場行情來歸納分析。倘若新股上市當天出現破發並且連續下跌，把它在上市當天就拋出，能減少損失。
緣於科創板和創業板新股漲跌沒有被局限，防止出現股價回落的情況，中簽的朋友在上市的第1天可以直接賣出。另外，如果持續連板的股票，在遇見開板的情況時，學姐建議各位朋友應該抓緊時間轉賣出去最為安全。
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③ 新股申購 創業板算深市市值嗎
您好，打新股創業板中小板都算深圳市值。股市中最受歡迎的就是股票打新，獲得收益的可能性很高，所以很多老股民都比較樂意打新股。想要參與創業板新股申購，必須要持有深市的股票市值才可以，只是持有滬市的市值，是不能參與創業板的新股申購的。
一、股票打新
打新，就是用資金參與新股申購，如果中簽的話，就買到了即將上市的股票。線下的只有機構能申購，線上的申購本人就可以申購。打新分為打新股票和打新基金。
在以打新為賣點的理財產品中，銀行型和債券型基金相比：
在認購門檻上，銀行、證券公司的理財產品起始門檻較高，一般都是至少5萬，追加投資至少達到1000整數倍才可以，這限制了資金較少的投資者。相比之下，基金的起點較低，僅為1000元。
在贖回方面，銀行的理財產品大部分都有期限，不但期限內的贖費不低，相關的管理費用也較高。基金則費用低廉，像泰信申購雙息雙利基金還推出了「四免」的優惠：免申購費、免認購費、免利息稅、認購期超30天還免贖回費。眼下，銀行理財產品在設計上也越來越靈活，甚至有專門針對大盤股的「一隻一打」的產品，打前通知，打完資金的隨即解凍。值得注意的是，在打新產品中，網下配售產品收益打新收益相對較高。
二、股票打新注意問題
申購新股必須在發行日之前辦好上海證交所或深圳證交所證券帳戶。投資者可以使用其所持的賬戶在申購日（以下簡稱T日）申購發行的新股，申購時間為T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。每個帳戶申購同一隻新股只能申購一次（不包括基金、轉債）。重復申購，只有第一次申購有效。滬市規定每一申購單位為1000股，申購數量不少於1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9萬股。深市規定申購單位為500股，每一證券賬戶申購委託不少於500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999，999，500股。申購新股的委託不能撤單，新股申購期間內不能撤銷指定交易。申購新股每1000（或500）股配一個申購配號，同一筆申購所配號碼是連續的。投資者發生透支申購（即申購總額超過結算備付金余額）的情況，則透支部分確認為無效申購不予配號。每個中簽號只能認購1000（或500股）股。新股上市日期由證券交易所批准後在指定證券報上刊登。申購上網定價發行新股須全額預繳申購股款。新股發行的具體內容請詳細閱讀其招股說明書和發行公告。
④ 創業板新股申購是否要有創業板股票的市值
創業板新股申購要有深市新股額，因為創業板屬於深市股票。計算深市新股額，就是用深市股票來計算，中小板和創業板的市值，都算在內。
⑤ 創業板首日漲幅新規定
創業板首日漲幅新規參考如下：
1、創業板新股屬於深圳證券交易所新股，按照深交所新股首日上市規則，最高漲幅為44%；
2、目前上海證券交易所主板股票、深圳證券交易所主板股票、創業板股票與中小板股票新股上市首日都有漲跌幅限制，而且都是一樣的，均為44%；
3、申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，並由雙方簽訂上市協議。證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。
法律依據
《中華人民共和國證券法》
第九條 公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規定。
有下列情形之一的，為公開發行：
（一）向不特定對象發行證券；
（二）向特定對象發行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；
（三）法律、行政法規規定的其他發行行為。
非公開發行證券，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。第十一條 設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：
（一）公司章程；
（二）發起人協議；
（三）發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明；
（四）招股說明書；
（五）代收股款銀行的名稱及地址；
（六）承銷機構名稱及有關的協議。
依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。
法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，還應當提交相應的批准文件。第二十八條 證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：
（一）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；
（二）代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格；
（三）代銷、包銷的期限及起止日期；
（四）代銷、包銷的付款方式及日期；
（五）代銷、包銷的費用和結算辦法；
（六）違約責任；
（七）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
⑥ 請問創業板的首日漲跌幅是以發行價做標准還是以開盤價做標準的呀
首日漲幅是以發行價格作標準的。
股票說白了就是一種「商品」，它的價格多少取決於它的內在價值（標的公司價值）是多少，而且波動在價值上下。
股票和普通商品一樣，它的價格波動，會被市場上它的供求關系所影響。
和豬肉有一樣，當需求的豬肉量大幅度增長，供不應求，那價格就會上升；當賣豬肉的多了，豬肉供大於求，那麼豬肉的價格就會下降。
按照股票來講：10元/股的價格，50個人賣出，但市場上有100個買，那另外50個買不到的人就會以11元的價格買入，股價就會因此得到提高，反之就會導致股價下降（由於篇幅問題，這里將交易進行簡化了）。
通常來說，買賣雙方的情緒受到多方面影響，進而影響到供求關系，其中會對此起到深遠影響的因素有3個，我們來詳細講講。
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一、股票漲跌的原因有哪些呢？
1、政策
行業或產業的發展，離不開國家政策的指導，比如說新能源，幾年前我國開始重視新能源產業，有關的企業、產業都獲得了一定程度的支持，比如補貼、減稅等。
這就會吸引市場資金流入，挖掘相關行業板塊或者上市公司，最後引起股票的漲跌。
2、基本面
長時期看來，市場的走勢和基本面相同，基本面向好，市場整體就向好，比如說疫情期間我國的經濟先恢復，企業盈利也在逐步提高，同時也會帶動股市的回升。
3、行業景氣度
這點是關鍵所在，我們都知道股票的漲跌，是不會脫離行業走勢的，行業景氣度越好，這類公司的股票走勢就越好，價格就會普遍上漲，比如上面說到的新能源。
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二、股票漲了就一定要買嗎？
對於股票，許多人都只是剛接觸到，一看某支股票漲勢大好，便毫不猶豫投資幾萬塊，結果跌的那個慘啊，被狠狠的套住了。其實股票的漲跌可以人為地在短期內進行操作，只要有人持有足夠多的籌碼，一般來說占據市場流通盤的40%，就可以完全控制股價。如果你剛剛接觸股票不久，把選擇長期佔有龍頭股進行價值投入作為重點考慮項目避免短線投資被人割了韭菜。吐血整理！各大行業龍頭股票一覽表，建議收藏！
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⑦ 創業板大股東 多長時間可以解禁
對於見多識廣的老股民而言，清楚地知道「股票解禁」這一股市術語。不過對於那些前不久才入市的投資者而言，就不是很熟悉。今天就給大家講講「股票解禁」這件事，相信不懂的投資者朋友，耐心讀完會有所收獲！開始之前送上一份機構精選的牛股清單：【絕密】機構推薦的牛股名單泄露，限時速領！！！
一、股票解禁是什麼意思？
「股票解禁」的表面含義，就是指在一定期限內上市公司或者大股東持有的股票本來是不能出手的，可是在一定的期限後過後就可以出手了，這就是所謂的「股票解禁」。解禁股票有「大小非」和「限售股」兩種 。這兩者之間的不同點在於大小非是股改產生的，限售股指的是公司增發的股份。
（一）股票解禁要多久？
自上市一到兩年過後，那麼很多股票都會被解禁。新股限售解禁一般分三次：
1、上市三個月後：新股網下申購的部分解禁
2、上市一年後：股票原始股的中小股東解禁
3、上市三年後：是股票大股東解禁
（二）怎麼看解禁日
查看股票解禁日可以通過公司官網公告看，但絕大多數投資商肯定不會光追蹤一家公司，挨個進入不同的官網再下載公告過於費事，因此比較建議你通過這個股市播報來查看，添加自選股票之後，可以幫助你智能篩選出比較重要的信息，解禁日可以了解之外，還能詳細了解解禁批次、時間線：【股市晴雨表】金融市場一手資訊播報
（三）解禁當日可以馬上買賣嗎？
解禁並不是意味著解禁部分的股票當天可以在市面上暢通，對其進行考察還需要一定的時間，具體時間因為個股不同而有差異。
二、股票解禁前後的股價變化
即使解禁與股價表現，兩者並沒有線性相關關系，不過從股票解禁前後股價下跌的原因來看，以下三個方面進行剖析：
1、股東獲利了結：通常來說，限售解禁代表的意思就是更多的流通股進入市場，要是限售股東可以得到不菲的利潤，那麼就會由更大的動力來獲得利潤，緊接著會增加二級市場的拋盤，慢慢的公司的股價也會形成利空。
2、散戶提前出逃：出於對股東可能會拋售股票的擔心，這樣就會有中小投資者在解禁到來前出逃地可能，造成股價提前下跌，
3、解禁股佔比大：此外，解禁市值越大、解禁股本占總股本的比例越大，則對股價的利空越大。
三、股票解禁是好還是壞？可以買嗎？
股票解禁的實質就是增加了二級市場中股票交易的供給量，要按不同情況不同分析。譬如說，解禁股的大部分是小股東，在解禁之後，也許他們會把手中的股票拋出，導致股價下跌；相反，要是持有解禁股的大部分是機構或者國有股東，他們為達到保持較高的持股比例這一目的，不會輕易的拋出手中股票，對穩定股價的有一定的作用。總得來說，股票解禁對股價是利好還是利空，我們不能盲目去判斷，因為它的走勢還會受到多方面的影響，我們必須結合許多技術指標進行深入分析。如果你真的不能判斷，可以直接進入這個診斷股票平台，輸入股票名稱或代碼獲取測評報告：【免費】測一測你的股票當前估值位置？
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⑧ 創業板股票退市新規則
創業板退市規則：
1.發行人未能遵守《上市規則》，而情況屬嚴重者;
2.最低公眾持股量占已發行股本的低於25%。至於市值相等於或超過40億港元的公司，最低公眾持股量低於20%，或10億港元;
3.發行人進行的業務活動或擁有的資產不足以保持其證券繼續上市;
4.發行人或其業務不再適宜上市。
【拓展資料】
創業板上市公司出現下列情形之一的，其股票交易將被實行退市風險警示：
(1)最近兩年連續虧損(以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據);
(2)因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，公司主動改正或者被中國證監會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近兩年連續虧損;
(3)最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經審計凈資產為負;
(4)因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌兩個月;
(5)未在法定期限內披露年度報告或者中期報告;
(6)最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
(7)出現可能導致公司解散的情形;
(8)因股權分布或股東人數不具備上市條件，公司在規定期限內提出股權分布或股東人數問題解決方案，經深交所同意其實施;
(9)公司股票連續一百二十個交易日通過深交所交易系統實現的累計成交量低於100萬股;
(10)法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請;
(11)深交所認定的其他存在退市風險的情形。
退市後，按照目前的規定，尚不能直接申請恢復上市。發行人需按照《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》等規定重新申請股票發行及上市。
創業板退市第一股：
自2009年10月30日以來，創業板市場已誕生六年多。期間，並沒有哪家創業板公司退市。而在近日，關於誰將成為創業板「退市第一股」的討論則吸引了市場的眼球。而據媒體報道，創業板有10家上市公司提示了暫停上市的風險，既包括吉峰農機這樣「資深」的創業板公司，也包含安碩信息這樣的「妖股」，而去年6月份就停牌的金亞科技亦在其中。
2015年年報披露已結束。根據滬深交易所統計數據顯示，去年滬市公司凈利潤同比增長-2.66%;深市公司凈利潤同比增長7.42%，其中主板、中小板和創業板分別增長-0.35%、2.96%和24.84%。就在這創業板較為靚麗業績的背後，504家創業板公司中有26家公司去年業績虧損，這一數字較2014年度(12家)大幅增加。這其中有兩家公司(科恆股份(300340)、太空板業(300344))連續兩年虧損。另外，2012年、2013年「兩連虧」的萬福生科(300268)、天龍光電(300029)在2014年度實現「短暫」盈利後去年再度出現虧損。
自2009年上市以來，金亞科技(300028)經營不振、重組折戟，去年又因財務造假遭到證監會立案調查。截至目前，證監會的調查尚無最終結論，但根據立案公告和自查公告，輿論普遍認為，作為創業板首批掛牌交易的金亞科技，有可能再開市場先河，成為「創業板退市第一股」。